淺談反貪初查工作中遇到的問題

陳 元

（杭州市拱墅區人民檢察院，浙江 杭州 310000）

一、初查概念的由來

反貪初查是我們國家檢察機關查辦反貪賄賂案件的產物，初查工作隨著新中國反貪事業不斷發展而進步，現在已經成為反貪工作中不可缺少的一部分。初查的基本做法是通過秘密調查的方式獲取必要的事實證據，來證實檢察部門受理的案件線索是否涉嫌犯罪，進而進一步決定是否立案調查，但是初查作為一個目前反貪工作中已經廣泛采用的偵查措施，法律對初查工作的地位界定卻比較模糊。1989年我國召開第一次全國偵查工作會議，在會議中提出偵查意識是以發現犯罪和揭露犯罪為出發點，針對犯罪分子的反偵察活動采取有效對策的觀念，其中包括了初查的觀念，這是初查概念的由來[1]；1999年最高人民檢察院發布的《人民檢察院刑事訴訟規則》第127條規定：“偵查部門對舉報中心移交的線索進行審查后，認為需要初查的，應當報檢察長或者檢察委員會決定。舉報線索的初查由偵查部門進行，但性質不明，難以歸口處理的案件線索可以由舉報中心進行初查”，第128條規定：“在舉報線索的初查過程中，可以進行詢問、查詢、勘驗、鑒定、調取證據材料等不限制被查對象人身、財產權利的措施。不得對被查對象采取強制措施，不得查封、扣押、凍結被查對象的財產。”從這兩條中可以看出初查制度是被以司法解釋的形式確立的，但是2013年正式實施的新刑訴法中依然沒有寫入初查制度，這終將導致初查制度在以后的一段時間當中仍然將處于無法可依的尷尬地位。下面筆者結合近期的初查工作談一談在實際工作中遇到的一些困難以及一些解決的思路。

二、初查工作中所遇到實際問題

（一）初查工作的立法完善問題

筆者在實際的反貪初查工作中首先遇到的就是初查的法律地位問題。根據我國現行的刑事訴訟法理論，立案是刑事訴訟程序開始的標志，初查則是位于立案之前的階段，立案是以初查作為依據的，因為如果初查的結果認為沒有進一步調查的必要則必然不會立案，這樣導致的一個問題就是初查是不屬于刑事訴訟程序中的。那么初查既然不屬于刑事訴訟程序，在初查過程中所調取的材料能否作為證據使用也成為了問題。從程序上來看初查過程中獲得的證據不是刑事訴訟中獲得的證據，這樣獲得的證據就有違反法律程序的嫌疑，這一點在刑事審判中經常會成為控辯雙方爭論的焦點，在目前的司法實踐當中法官不會排除反貪部門在初查工作中調取的證據，這是因為我國目前沒有明確的證據規則，初查所調取的證據雖然在取證的程序上有違法的嫌疑，但是法官依然會采納。[2]筆者認為雖然法官會采納但是這種情況是具有爭議的，法律是嚴謹的，現有的刑事訴訟理論和實際的反貪工作發生了沖突，這種沖突不利于檢察機關維護公平和正義。總而言之將初查寫入刑訴法，讓初查“有法可依”對于解決在初查工作中遇到的實際困難，確保案件的數量和質量都有重要意義。

（二）初查方法單一取證困難

在中國不同地區反貪部門對初查工作的重視程度有很大區別，在許多地方反貪部門的初查工作只是草草了事，甚至有些地方的反貪部門還在為沒有線索發愁。筆者認為解決這一問題首先要形成一套自己的體系，比如設立專門的舉報獎勵基金，分階段給予舉報人實質上的現金物質獎勵，這樣可以開辟案源，改變舉報線索匱乏的情況。具體如下：舉報人將線索交到檢察院之后反貪部門首先進行初查，認為線索有一定價值的，可以先給予舉報人一部分獎勵，當線索進一步深挖之后如果有了實質性進展或者案件已經做出審判，則可以給予舉報人更多的獎勵，涉案金額越高，案件越大，則給予的獎勵越多，相信這樣可以進一步提高群眾的舉報熱情，對反貪工作有利。另一個方法就是建立情報指揮中心和兄弟檢察院進行情報的資源共享，發展情報人員，針對一些特殊行業在上級部門的支持下，派遣一批可靠人員進入其中，從事秘密偵察任務，為職務犯罪偵查提供情報，這一點我們可以借鑒公安部門的“特情部門”，公安的這套系統已經比較成熟并且發揮了很大的作用。現下檢察機關的情報收集、管理工作有很大缺陷，很多時候都是被動地接受舉報，等待線索上門，而群眾的舉報往往只有一些簡單的事實，有一些更是沒有真憑實據，道聽途說而來，線索比較模糊，建立情報指揮中心可以在一些部門內部收集情報，指揮中心可以將這些情報進行匯總、分析，提高初查的效率。

再來談一下初查取證困難的問題，這是一個大問題，反貪部門在初查工作中對公安、銀行、移動通訊等等部門的依賴程度非常高，基本上所需要的信息都要從其他部門調取，沒有獨立性可言。以銀行為例，在反貪初查階段干警不清楚被舉報人的銀行賬戶信息，所以在初查時能采取的方法只能是廣撒網多撈魚，不同的銀行網點分布在城市的不同地區，干警們只能一家一家查詢，浪費了大量的人力物力，而且有些銀行因為前來查詢的單位比較多，必須排隊等待銀行查詢完畢后才能得到反饋的信息，時間常常要等候半個月之久，這在效率上是非常低的。雖然現在銀行賬戶的信息已經能夠在立案之后從中國人民銀行調取，但是在初查階段反貪干警們仍然要面臨很大障礙。筆者認為解決這一障礙首先要將人民銀行的查詢許可提前，從立案之后的偵查階段提到初查階段來，這樣就減少了沒有必要的檢察資源消耗，極大的提高了初查的效率。當然這樣做要有相應的查詢核準制度，嚴格的審批制度，由反貪局長和分管檢察長審核，再交給人民銀行核準查詢并且留底備案，以防止權利的濫用。在其他方面也是如此，包括戶籍信息查詢、房產、車輛等信息的查詢都要建立自身的一套系統獨立的系統，努力做到“不求人”。

（三）保密問題

在筆者的工作實踐當中保密問題也是一項實際問題，具體來說，反貪初查是一項秘密工作，對線索來源、初查對象、初查的內容都要嚴格保密，這樣一方面是保護舉報人和被調查單位，防止對他們產生不良影響，另一方面是為了不“打草驚蛇”，讓嫌疑對象有消滅罪證、和他人串供的機會，但是在實際工作中，秘密地進行初查難以做到。這里的初查保密工作不光光要在檢察院內部做好，還要在其他相關部門也做到保密，在上文中說到，在反貪部門取得線索之后無論是身份信息的查詢還是被調查人財產信息的查詢都是要從其他單位和部門調取，在操作中調查的信息越多就有越多的單位和人員得到檢察院反貪部門在正在進行調查的消息。具體來說，按照調查的一般流程，反貪干警要攜帶本檢察院的介紹信或者協助查詢文書去相關單位調取材料，在相關單位負責接待查詢的人員首先就會知道被調查人員的信息，而且按照一些單位規定，查詢信息的流程是要層層上報的，查詢的科室以及相關科室的領導都會知道被反貪部門查詢的人的信息，這些部門在保密制度和工作人員的相關素質上是不能與執法機構人員相比的，因此很容易造成泄密，這可能對反貪部門的初查工作以及后續的調查會帶來極大的不利影響，在一些情況之下，甚至反貪干警還接觸相關涉案人員，相關的涉案人員就已經知道反貪部門調查的具體進展了。筆者認為解決這一問題的方法最重要的是減少“知情人”。首先在反貪局內部從線索的初查開始做好線索的專人專控，減少知情面，只有局里領導以及相關承辦人知道線索的具體信息；在對外方面目前來說非常重要的一點是如同在問題二中提到過的，要盡快建立一套檢察院自己的信息查詢機制，制定和完善各種保密制度，這樣可以盡量減少中間環節，規避泄密的風險。

（四）年輕反貪干警能力需要提高

初查工作還存在的問題就是年輕反貪干警的能力需要提高。如今反貪干警的年齡層次不斷年輕化，在反貪局有許多沒有實戰經驗的年輕干警。來檢察院工作和在公安部門工作不同，一般是沒有工作前的專業培訓的，正式入職之后的工作培訓時間也比較短，所以可以這么說檢察干警都是被前輩“手把手”教出來的，反貪干警也是如此，許多的偵破手段都是前輩的經驗，沒有形成固定的“套路”，在這一點上筆者認為，檢察院的年輕干警需要分部門進行專業的技術培訓，結合實際，引進先進的偵查理念和技術，多和同行作交流，相信這能推動年輕干警更快地適應工作，盡快為反貪工作貢獻力量。

[1]許道敏.反貪初查機制改革構想[J].人民檢察，2002（3）.

[2]欒時春，柳學全.偵查部門初查存在問題研究[J].犯罪研究，2005（6）.