我國教育財政研究現狀及發展態勢的計量分析

王小許，蔡文伯

(1.石河子大學 師范學院，新疆 石河子 832003；2.皖西衛生職業學院，安徽 六安 237000)

隨著社會經濟和教育事業的全面發展，我國關于教育財政的研究日益繁榮，教育財政的研究成果增長迅猛，專家學者已從不同層次、不同視角對教育財政問題進行分析，發表了大量論著。但現有研究大多是從定性角度出發，缺乏對教育財政文獻最新發表狀況的定量分析。本文擬用系統、深入的定量分析方法對教育財政相關文獻進行分析，得到明確的不同于以往單純理論分析的量化數據，從數量和質量兩方面，更準確的了解教育財政研究的現有水平和發展現狀，分析各個階段教育財政研究的熱點，揭示核心的研究力量，發現教育財政研究已有成果存在的不足，探討教育財政研究的特點、發展軌跡及存在的問題，并提出針對性的建議。

本文的數據來源于中國知網(CNKI)學術文獻網絡出版總庫，檢索時間為2012年12月31日。以“教育財政”為主題進行檢索，查詢到1993-2012年的教育財政研究文獻進行整理匯總，共檢索到核心期刊994篇。

一、研究現狀與結果分析

(一)發文分析

科學文獻數量的增長變化可以反映出某一學科或技術領域的產生、發展的全過程和未來的趨勢，從而為選擇科研課題、確定技術開發或技術引進方案等提供決策依據［1］。

1.年代分布分析

對1993至2012年CNKI教育財政核心期刊所作的檢索、整理匯總結果表明，在這二十年間，共有教育財政研究文獻994篇。從總體上看，相關文獻量從1993年的4篇增長至2012年的95篇(見表1)，不同年份文獻發表數量總體呈上升趨勢。1993年的4篇以及1994年只有1篇，反映出在教育財政剛剛誕生之初的研究還不穩定。在隨后的幾年里，對教育財政的研究得到持續發展并呈現逐年增長趨勢。2001年之前增長一直較為平穩，教育財政研究產生了越來越多的研究成果，也受到更多專家學者的關注，但總體上缺乏問題意識。從2001年開始，到2009年相關文獻的數量迅猛增加，教育財政已受到高度重視，研究不斷加深和拓寬，逐步重視本國具體的教育財政問題，強調教育財政的公平性，并嘗試構建教育財政理論體系。在接下來的2009-2012年發文量基本保持在百篇左右，在高數量水平上進入平穩階段。教育財政研究領域已經得到充分的積極關注，進一步增強了問題意識，研究熱度相對持續穩定。

表1 1993-2012年我國教育財政研究文獻年代分布篇

由表1可知我國教育財政研究文獻從1993年4篇至2001年18篇呈直線增長，2001年18篇至2009年119篇呈指數增長，2009年后趨于平緩。其指數函數為：

科學計量學的先驅普賴斯曾提出了著名的“普賴斯文獻指數增長規律”。他指出，科學文獻有其自身的發展規律，在一個學科發展的初期，文獻的數量處于非常不穩定的增長階段，而當該學科進入發展期，其文獻數量將呈指數型增長，出現“情報爆炸”態勢［2］。由此可知，教育財政發文量的變化大致可分為三個階段。第一階段對應的時間跨度為1993-2001年。在此階段，曲線變化相對平緩，趨于一水平直線。在這一時期的發文量之和為90篇，僅占文獻總量的9%，年均發文量為10篇。這一階段可稱之為教育財政研究的誕生發展階段，第二階段對應的時間跨度為2001-2009年，曲線呈指數增長。與第一階段相比，這八年期間的發文量無論在絕對數量方面還是在年相對數量方面都明顯增長。這一階段可稱之為教育財政的快速發展階段。第三階段對應的時間跨度為2009年之后，曲線變得趨于平穩，文獻增長率變小。這一階段可稱之為教育財政的縱深發展階段。

2.期刊分布分析

本文按照布拉德福定律方法統計分析了在核心期刊上發表的教育財政文獻。研究的994篇文獻中發表6篇及以上的期刊有39種，這39種期刊共發表教育財政論文429篇，占論文總數的43.1%，表現出一定的集中趨勢。根據布拉德福定律將這429篇論文按其刊載論文數量以遞減順序排列起來進行分析(見表2)。

表2 1993-2012年教育財政研究文獻6篇及以上期刊分布

(1)區域分析。根據不同期刊刊載該研究領域文獻量的多少，依據布拉德福定律：如果將科學期刊按照其登載某個學科的論文數量的大小，以漸減數序排列，那么就可以把期刊分為專門面向這個學科的核心區和包含與核心區同等數量論文的幾個區［3］。根據表2數據，以三個區期刊論文數量基本相等原則，可在這39種期刊中區分出載文量最高的核心區以及包含與核心部分同等數量論文的相關區和離散區(見圖1)。

從圖1可以看出，核心區是發文34～73篇的3種期刊；相關區是發文17～30篇的10種期刊；邊緣區是發文6～16篇的26種期刊。經過分析，核心區和其他兩區中所含的期刊數大體上成等比數列，公比近似為2，即5∶11∶22≈1∶2∶22。說明在1993-2012年我國教育財政研究文獻在期刊中的分布基本符合布拉德福分散定律。

圖1 1993-2012年教育財政研究文獻6篇及以上的期刊分區圖

據表3可知，核心區域期刊分別為《教育經濟》(73篇)、《教育發展研究》(57篇)和《教育研究》(34篇)，這三種期刊占前39種核心期刊發文總量的38.2%。位列教育財政研究論文發表前三甲的期刊均為教育專業刊物，這些期刊是教育財政研究者主要的投稿刊物，也是讀者在關注教育財政問題時重要的學術參考文獻。相關區期刊的10種期刊(包括《北京大學教育評論》、《比較教育研究》、《教育科學》、《教育與職業》等)占這一比例也高達31.2%。由此可見上述幾種期刊，特別是《教育經濟》、《教育發展研究》和《教育研究》，是我國教育財政研究的主要陣地。

表3 1993-2012年教育財政研究文獻6篇以及上的期刊分布

(2)圖像觀察。本文取按遞減等級排列的期刊數量的對數為橫坐標，以相應的文獻累積量為縱坐標進行圖像描述，得到一條曲線(見圖2)。分布曲線大體由兩部分組成，上升的前一段曲線對應的是核心區，近乎直線部分對應的是相繼區的期刊，這一曲線與布拉德福分散曲線基本吻合。由此可知，采用圖像觀察方法與區域分析方法所得教育政策財政領域核心區期刊的結論基本一致。

圖2 期刊與論文的布拉德福分布曲線

3.研究熱點分析

教育財政研究論文的視角和切入點多種多樣，關注的內容和重點也是大不相同的。準確細分教育財政的研究熱點具有一定難度。本文根據教育財政研究論文的關鍵詞出現頻率進行分析，出現頻率越高越能體現教育財政的研究熱點和發展趨勢。

圖3反映的是從1993年到2012年教育財政994篇文獻中出現頻次高于8次的關鍵詞分布情況，這些高頻關鍵詞勾勒出教育財政研究的總體趨勢，管窺近二十年來教育財政關注熱點的發展脈絡。在教育財政論文中，位于前三位的“高等教育”(120篇)、“義務教育”(99篇)、“教育財政”(71篇)三個關鍵詞是研究的重點，論文數量均70篇以上，最能反映教育財政研究的發文熱點。

圖3 出現8次以上的關鍵詞分布

國內學者對“高等教育”、“基礎教育”“學前教育”、“職業教育”、“高等職業教育”、“幼兒教育”等問題的研究較多，主要集中在借鑒美國日本英國等國家高等教育和基礎教育的教育財政政策措施，以期對我國教育財政改革有所啟示。“教育財政”、“財政體制”、“財政投入”、“公共財政”“財政撥款”、“財政支出”、“經費投入”是教育財政研究的具體主題，在教育財政研究的發展過程中緊密結合經濟學專業研究，借鑒經濟學先進的理論和實踐。近些年很多學者開始對“轉移支付”、“財政轉移支付”、“成本分擔”、“績效評價”等方面的研究，在理論分析的基礎上運用實踐進行檢驗，推動了教育財政現代化的發展。“義務教育”、“農村義務教育”、“農村教育”等話題的重點是農村義務教育財政問題。義務教育是國民素質、知識儲備的基礎，要加大義務教育財政投入，教育財政問題在義務教育特別是農村義務教育中體現得尤為明顯。從我國實際情況來看，教育財政在投入量以及城鄉教育經費差距中不公平現象表現突出，社會矛盾較大。因此，“教育公平”、“均衡發展”、“教育券”等研究必然成為我國教育財政研究的重點。

(二)著者分析

研究科技期刊論文作者的量化規律，有助于掌握作者隊伍的情況，有利于估計論文產生的現狀與潛力，便于查證作者及科學合作動態，易于建立作者的檢索系統，可以提供進行科學成果及人才規劃的量化依據［4］。

統計分析某一機構、某一地區著者結構、著者發表文獻及其傳播利用的情況，則可對該機構、該地區的社會科學能力、水平和影響做出評價。同時，社會科學文獻著者的職業機構、年齡結構、合著結構等可對社會科學的研究取向、發展潛力、發展階段、學科綜合與復雜程度等進行評價［5］。

對教育財政論文著者的情況進行分析，可以了解到教育財政研究隊伍的建設情況和科研實力，也可以從中了解核心著者及其機構情況和地區分布狀況。

1.核心著者分析

早在1926年，美國學者洛特卡最先研究了科學文獻數量與著者數量之間的關系，并發表了“科學生產率的頻率分布”等著名論文，創立了世界聞名的“洛特卡定律”［6］。揭示了著者發文頻率和發文數量的關系。普萊斯在洛特卡定律的基礎之上，提出了著名的普萊斯定律，他指出科學家的總人數，大致上是按照杰出科學家人數的平方增長的［7］。根據普賴斯所提出的計算公式可以確定核心作者的數量：

公式中M為論文篇數，Nmax為所統計年限中發表文獻最多的那位作者所發文量，只有發表文獻數高于M篇的作者，才能被稱為核心作者，即多產作者。

根據洛特卡定律以第一作者為統計對象，在本文所統計的時間段1993-2012年間共994篇文獻，發表文獻最多的著者發表論文14篇(見表4)。將Nmax=14代入公式中，求出M值為3.37篇。運用中按照實際取整的原則，取M值為4，即發表論文在4篇以上的作者為教育財政研究的核心著者群(見圖4)。這些核心著者發文量高達142篇，占論文總數的14.3%。發表10篇及以上的著者有4位，他們共發文46篇，占核心著者發文量的32.4%，平均每人發文量到達11篇。粟玉香、李祥云、杜育紅、王善邁是我國教育財政研究領域不容置疑的學術中堅力量。總體而言，教育財政研究領域已經形成一批持續、穩定、有影響力的核心著者群。

表4 1993-2012年教育財政研究5篇及以上文獻著者分布

圖4 1993-2012教育財政研究核心著者群分布

2.著者機構分析

從對文獻產出機構的性質分析可以看出，教育財政方面的研究成果大部分由高等院校的研究者得出，占總論文量的89%。僅有11%的教育財政研究文獻由非高校研究人員發表，其中，科研機構發表了8%的論文，政府部門僅占3%，企業和其他機構一篇也沒有。由此可見，高校是教育財政研究的絕對主力軍，在營造教育財政研究的學術氣氛，推動我國教育財政理論和實踐的發展，影響國家教育財政政策、推動新型教育財政建設方面做出了突出貢獻。

為了進一步了解教育財政研究文獻的高產機構情況，本文把分析范圍擴大到1993-2012年間在核心期刊上發表5篇及以上教育財政論文的高產機構(見圖5)。由圖7可見，北京師范大學(120篇)、北京大學(51篇)和華中師范大學(41篇)這三所高校是我國教育財政研究的高產機構，對我國教育財政研究做出了應有的貢獻。其中北京師范大學表現最為突出，發表論文120篇，占論文總量的12%，比位列二三名的北京大學、華東師范大學文章總和還要多。這表明，經過多年積累，北京師范大學已具備較為雄厚的教育財政研究優勢，研究能力較強，在國內處于遙遙領先地位。北京大學和華中師范大學對教育財政研究重視程度也較高，并且已經取得豐碩成果。排在其后的華東師范大學(24篇)、中央財經大學(23篇)、浙江大學(23篇)、中南財經政法大學(22篇)和華中科技大學(20篇)也是教育財政研究的主要力量。從圖5中可以明顯看出，對教育財政研究論文高產省區做出主要貢獻的是當地的高校，如位于北京的北京師范大學、北京大學、中央財經大學等。

圖5 發表文獻5篇及以上的高產機構分布

3.著者地區分析

本文把發表文獻5篇以上的高產機構所屬的區域作為判斷依據，近似的認為在期刊上發表教育財政論文越多，則表明該區域在教育財政領域的研究實力越強。由圖6可見，本文所研究的文獻5篇以上的高產機構(40個機構，556篇)所屬區域中，北京占據首位(249篇，占44.8%)。在對教育財政的研究上緊隨其后的是湖北(93篇，16.7%)、上海(47篇，8.5%)、浙江(32篇，5.8%)、吉林(19篇，3.4%)、福建(18篇，3.2%)和河北(15篇，2.7%)等。

圖6 教育財政研究論文的地區分布

我國教育財政研究力量的分布呈現出較為明顯的層次性和區域不平衡性。根據1993-2012年各著者地區發表的教育財政研究論文在全國范圍內所占的比重，本文把我國教育財政研究的著者地區分為五個層次，見表5所列。

表5 教育財政研究力量的五個層次

第一層次：教育研究絕對優勢地區(占全國比重＞15%)：北京、浙江，兩者共占全國超過3/5(61.5%)的比重。這兩個省市是教育財政研究的傳統優勢地區，也是我國教育財政研究開始較早的地區，具有堅實的基礎和雄厚的研究實力。

第二層次：相對優勢地區(占全國比重＞5%)：上海、浙江，兩省市共占全國1/7(14.3%)的比重。這些地區在教育財政研究方面具有較好的研究基礎，發展潛力巨大。

第三層次：潛力地區(占全國比重＜5%)：吉林、福建、河北、江蘇、河南、湖南，以上六省市雖然單獨所占比重較小，但累計超過全國1/7的比重(15.4%)，在教育財政研究方面有一定的研究基礎，表現出較大的發展潛力。

第四層次：相對劣勢地區(占全國比重＜2%)：廣東、天津、遼寧、江西、山東、重慶、甘肅，以上七省區共占全國不足1/10的比重(8.8%)，單個省市的比重不足2%，反映出這些省區在教育財政研究方面的基礎較為薄弱。

第五層次：絕對劣勢地區(空白)：山西、內蒙、黑龍江、大連、安徽、寧波、廈門、青島、廣西、海南、深圳、四川、貴州、云南、西藏、陜西、青海、寧夏、新疆以上19省市在1993-2012年間在上述40種教育財政高產期刊中以第一作者沒有發表1篇教育財政研究文章，這表明這些省區在創新管理研究方面還處于相對劣勢。

從教育財政研究論文的區域分布來看，主要集中在華北地區、中南地區、華東地區，特別是華北地區(271篇，48.7%)占到全國的近1/2，而中南地區(124篇，22.3%)、華東地區(123篇，22.1%)兩區合計占到總數的44.4%。東北地區(26篇，4.7%)、西南地區(6篇，1.1%)、西北地區(6篇，1.1%)相對比較薄弱，僅占6.9%左右。

二、研究特點與存在問題分析

(一)教育財政研究的主要特點

1.年代分布

在科學技術領域里，某一學科的文獻量及其增減變化，標志著相應學科的興衰起伏。也就是說，文獻數量的變化是某一學科或技術領域發展變化的晴雨表，根據文獻數量隨時間變化的關系，可以大致地揭示科學發展的某些特點和規律［8］。縱觀1993-2012年這二十年的統計數據，教育財政受到了越來越多的專家學者、政府以及個人等社會不同層面研究者的關注。特別是近十年，教育財政相關研究論文在數量上已出現質的飛躍，研究領域不斷加深和拓寬。在相關政策的引領下，我國教育財政專家、政府以及一線教師開始越來越關注教育財政政策，重視對教育財政的研究。人們對教育公平的需求促使人們開始關注教育，而教育公平的重要體現便是教育財政的公平，這也使得人們對教育財政的研究重視起來。

同時，我們也可看到在從2009年以來發文量開始增長變緩，說明我國教育財政研究在面臨一個新的突破。許多研究重復性的東西較多，而且缺乏問題意識，缺乏開創性，也缺乏研究的深度。

2.期刊分布

期刊分布的統計分析顯示，文獻期刊的分布基本符合布拉德福分散定律，具有明顯的集中性，核心區域期刊僅有《教育與經濟》、《教育發展研究》、《教育研究》三種。也具有廣泛的離散型(邊緣區域期刊較多)。有些方面的研究還不成熟，但也為廣大學者提供良好的發展契機。

《教育與經濟》已經成為各級教育行政部門、各級各類學校和各位教育財政研究學者探討教育財政理論問題，研究教育財政現實問題的權威刊物。

《教育發展研究》從比較宏觀的層面對關系教育發展的一些重大問題進行了全面而深入的剖析。該期刊也涉及各類教育財政問題，用比較寬泛眼光審視教育財政，討論問題較為理性，往往采用鮮明的觀點，輔以充分的論據來詮釋和判斷當今社會矛盾突出的教育財政問題及內在機理。為政府及教育行政部門的決策提供參考意見。

《教育研究》始終關注教育理論的前沿問題，主要刊登高水平、有創新性的原始性研究文獻，引領開展重大教育財政理論和實踐問題的探討。該期刊具有廣泛的學術影響和重要的學術地位，是我國教育財政改革問題研究的主要平臺。

同時，文獻期刊也具有廣泛的離散性。邊緣區域期刊較多，有些方面的研究還不成熟，但也為廣大學者提供良好的發展契機。

3.研究熱點

教育財政對資源的合理配置主要集中于兩大研究熱點：一是在各級各類教育財政之間進行有效的資源分配。按照“高等教育”、“基礎教育”“學前教育”、“職業教育”、“幼兒教育”等形式，對教育財政進行分類研究，以便更清楚地看到教育財政經費在各個教育層面上的使用情況，從而有利于合理調整公共教育財政支出結構，促進公共教育經費的有效運用。二是在教育事業發展和教育基本建設之間進行合理資源配置。在分配教育資源時，要從我國的國情出發，從國家教育財政的實際情況出發，關注“義務教育”、“農村義務教育”、“農村教育”，充分考慮“教育公平”、“均衡發展”，合理、有效的分配教育經費。作為經濟與社會發展的重要組成部分的教育，必然在一定程度上受制于市場經濟的規則。

因此，如何立足教育的特點，充分了解“教育財政”、“財政體制”、“財政投入”、“公共財政”“財政撥款”、“財政支出”、“經費投入”等經濟學理論，在理論分析的基礎上運用“轉移支付”、“財政轉移支付”、“成本分擔”、“績效評價”等實踐手段科學合理地調節教育經費，就成為新形勢下我國教育財政調節作用能否充分發揮的重要問題。

4.核心著者及機構

對核心著者及機構的研究發現，持續、穩定的核心著者群和高產著者機構已經形成。在高校和科研機構中教育財政研究受到充分重視，高素質的研究者積極參與其中，已具有相當一批數量龐大的核心著者群。但是，從發文總量來看，核心著者的論文總量偏少，說明教育財政核心作者群還待進一步發展，應及時發現和培養更多的學術骨干和學科帶頭人。國內教育財政研究主要集中在高校和科研機構，這也與其研究的前沿性、基金資助多投向高校和科研機構有較大關系，使得各大高校成為教育財政研究的絕對主力軍，中國教育科學研究所、中國財政部財政科學研究所等研究機構也在教育財政領域傾注了大量心血，發展較迅速，研究水平較高。此外，各級黨政部門也開始投入關注，有從高校、科研機構走向實際應用的趨勢，這必將推動教育財政研究向縱深發展。

5.著者地區

對著者地區的統計分析發現，教育財政的研究力量強弱與該地區的社會經濟發展狀況大體有一定的相關性。教育財政研究力量較強的優勢地區大多集中在經濟較為發達的華北地區和中南地區。這些地區的高等院校和科研機構較多，學術氣氛濃厚，教育財政研究的專門人才也較為集中，因此取得的相關研究成果也較多。

(二)當前教育財政研究中存在的問題

1.明顯的非均衡性

學術界對教育財政的研究存在明顯的非均衡性。教育財政的研究熱點呈現不均衡性，對教育資源進行合理配置和科學合理地調節教育經費兩個方面的論文所占比重較大，對教育預算、教育決算、教育審計以及教育稅收等制度的研究還相對較為粗糙。在期刊偏向上，雖然教育財政研究的論文幾乎分布在大多數教育類和經濟類的期刊上，但是大部分有影響力的論文主要集中在少數集中期刊上，顯示了極高的集中態勢。在著者機構以高校為主，在地區分布上向經濟發達和教育資源秘籍的地區集中，主要集中在華北、中南等地區科研機構和大學集中地城市。

2.研究隊伍建設有待加強

雖然教育財政領域已經形成持續、穩定的核心著者群和高產著者機構，但是研究隊伍的整體水平不佳。在近二十年中發表教育財政文獻最多的著者發表了14篇論文，在數量上是比較可觀的。但仔細研究會發現，在這二十年里發表5篇論文以上的核心著者僅20位，大多數著者只發表過一兩篇文章。任何一個成熟的研究領域都有一個穩定的研究群體，并且長期研究某一方向的著者一般都有比較穩定的科研成果發表。如果一個從事教育財政研究的研究者在二十年里只發表過一兩篇文章，那么我們就很難斷定他的研究興趣和方向就在教育財政方面。對教育財政研究的著者群統計發現，絕大多數研究者集中在高校。對著者區域的分布統計發現華東和中南地區是研究隊伍最龐大的地區，這與華東、中南地區的經濟實力以及教育資源的豐富是分不開的。西南、西北地區是少數民族聚集區，也是經濟和教育發展相對滯后的地區，所以研究隊伍相對薄弱。總體上說，整個教育財政的研究隊伍質量不高，這就要求我們加強教育財政的研究隊伍建設，盡快形成高質量的研究群體。

3.理論建設有待突破

我國教育財政的大部分研究還停留在現象的描述以及經驗的總結，對教育財政的研究普遍缺乏有深度的研究，創興性觀點較少的研究占據了論文數量的大部分。在檢索到的文獻中探討教育財政理論建設的論文較少，研究者的理論素養尚需提高。要完善教育財政理論體系，就要求研究者不斷加強教育學與經濟學理論以及方法論的修養，加強對國外研究成果的消化吸收。

三、結束語

通過對教育財政研究文獻的統計分析，我們可以發現，在近20年里我國教育財政研究積累了相當的研究成果，取得了較大的進步：教育研究領域不斷加深和拓寬，受到了越來越多不同層面研究者的關注；文獻期刊分布基本符合布拉德福分散定律既具有明顯的集中性，又具有廣泛的離散性；研究熱點主要集中在對教育資源進行合理配置和科學合理地調節教育經費兩個方面；教育財政領域已經形成持續、穩定的核心著者群和高產著者機構，高校是教育財政研究的主力軍；教育財政研究力量較強的優勢地區大多集中在經濟較為發達的地區。但也存在一定的問題：教育財政研究存在明顯的非均衡性，研究隊伍建設有待加強以及理論建設有待突破。

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