明清兩朝保守主義的海外貿易政策

劉雋永

（北京大學經濟學院，北京 100871）

一、明前期的朝貢貿易

在明朝建立后的相當長的時間內，朝廷實行海禁政策。海外貿易類型基本上屬于“朝貢貿易”這一貿易形式。明初在沿海的口岸城市設置市舶提舉司作為負責海外貿易的管理機構。“置提舉官以領之，所以通夷情，抑奸商，俾法禁有所施，因以消其釁隙也”。

明朝政府于1367 年在太倉黃渡鎮設立了第一個市舶提舉司。到了1370 年，由于明政府覺得黃波市舶司在地理位置上太過于接近南京，不利于首都的安全，因而將其關閉。并重新在浙江寧波、福建泉州及廣東廣州三處新設市舶司。隨后由于倭寇襲擾頻繁，又一度實行了海禁，直到永樂初年才重新開放。市舶司負責審查來華使節的身份、安排的使節衣食住行、管理口岸貿易以及抽分征稅。到1405 年，由于各國使節日漸增多，往來亦漸頻繁，朝廷便在三個市舶司分別建造專門接待外國使節的館驛。使節團在到達首都之后，除朝見皇帝、繳納貢品并領取賞賜外，還被允許在禮部下屬的會同館與中國商人進行一定規模的商品交易。

朝貢貿易是明朝初期唯一準許進行的合法對外貿易。所以王圻說:“貢舶與市舶一事也。凡外夷貢者皆設市舶司領之，許帶他物，官設牙行與民貿易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣”。

朝貢貿易作為明朝初期外交活動的一種方式，其所包含的政治意義要遠遠大于經濟意義。當時明王朝剛剛建立，愿意吸引海外各國派遣使團通商，以壯國威。為了吸引外國派遣使團來華貿易，明朝政府而基本不考慮經濟上的利益，而只是關注對外貿易在政治影響上能起到的好處，對各國均一律實行厚待貢船的“優值”及“免稅”政策。朝廷在接待各國來訪使節時，不僅大張旗鼓，極盡奢侈之能事，力圖展示出天朝上國的雄厚國力；而且對于使節團帶來的貢品一律本著“薄來厚往”的原則，不管貢品實際價值幾何，均回贈更加貴重的賞賜。對使節團附帶來華貿易的其余商品，雖也按比例有征稅，但往往皇帝會下旨免征，并由政府出面以高價收購大部分貨物，確保來訪商團可以滿載而歸。顯然，朝貢貿易是被明政府一項外交活動來看待和進行的，經濟效益并不在考慮范圍之內。

在優厚的通商政策的吸引下，海外各國紛紛派遣商團前來訪問，中國的貿易范圍也逐步擴大，并在永樂年間達到了空前的規模。但是由于只注重政治效應而忽視經濟利益，政府從朝貢貿易中得到經濟利益很是有限，然而為此付出的財政支出卻不小。特別是永樂年間，隨著各國來訪商團逐漸增多，而且商團規模及貨物量的大量增加，明政府每年在這上面的花銷也水漲船高，并且開始感覺到不堪重負。為減輕財政負擔，自永樂年間開始，大明政府逐漸開始實施“勘合”制度，即對前來朝貢的國家和地區進行資格認證，符合條件的即發給允許來華朝貢的特許憑證，沒有憑證的外國船只不許入口，以此來限制前來通商的使節團數量。到了明中期，更是對前來朝貢的日期、派遣船只的數目、隨船人數、進境路線及停泊口岸等也都做出了相應的限制。

二、私人海外貿易的發展及明政府的禁海、開海

到了明朝中期，倭寇問題變得日益嚴重，由于不堪滋擾，明朝的對外政策趨于保守，并最終導致了嘉靖年間的全面海禁。洪武初期先通商接著又實行海禁，即是由于倭寇不斷騷擾沿海導致。明成祖即位后，當時明王朝國力強盛，海防也甚為嚴密，倭寇難以入侵，海外貿易得以恢復。到了15 世紀后期，明朝朝政開始腐敗，管理松弛，倭寇再度猖獗。1523 年，夏言等人認為“倭患起于市舶”，一致上書明世宗要求關閉市舶司并實行海禁，皇帝接納了他們的建議，宣布終止海外貿易。

海禁不但給東南沿海省份的經濟發展造成了嚴重的損害，同時也使當地依靠海外貿易來維持收入的政府機構面臨巨大的財政壓力，都紛紛上書要求開放海禁。因此，明朝廷內部關于海禁是否取消的爭論一直不絕。到了嘉靖末年，在胡宗憲、戚繼光等人的努力下，倭寇基本被肅清，明政府隨后又部分開放了海禁。1599 年，明政府宣布重開廣州、寧波二市舶司，實行了數十年的海禁算是重新開放了。但這時明朝已經開始衰落，市舶制度已經演變成當地官府敲詐勒索的手段，海外貿易反受其害。

不過，重開海禁畢竟使海外貿易有了正式的名分。在明朝中期以后，東南沿海地區工商業的發展，開拓海外市場已日益成為不可遏制的客觀經濟需求，盡管政府明令禁止，海上走私依然難以禁絕。而自海禁重開后，民間私人海上貿易得以蓬勃發展起來。對東南沿海省份的經濟拉動效應十分明顯，明政府也從中獲益良多。

開放海禁以及允許個人對外貿易是大明政府在海外貿易政策上一個很大的進步，但此時明王朝的統治正在日趨崩潰，因此無法賦予這種政策轉變更加積極的意義。明政府這時開放海禁，實際是官方在無力對海禁進行控制時的一種被迫之舉，其目的仍然是對海外貿易進行控制，并從中征稅，同時也防范出現威脅到政權穩定的事件。而不是像當時的西方國家那樣大力開拓海外市場，對海外貿易的開展在各方面進行不遺余力的支持和鼓勵。明朝后期私人海外貿易雖然發展迅速，但是并沒有得到國家的有力扶持。政府所起的作用，無非就是極其有限的控制和管理還有無休止的征稅而已

縱觀明朝的海外貿易政策，可以說是限制、防范多于鼓勵、支持。早期的朝貢貿易偏重政治利益。中期以后，外國貨品免稅政策雖然改為按比例征稅，但是實行不久就又迎來了嘉靖時期的海禁。到了隆慶、萬歷年間再度開海以后，外國商船來華已不受限制，基本是往來自由，只要按比例納稅后便可入市交易。由于來華外商必須通過官牙行的中介才能進行買賣，不可以與民間商人直接交易，因此這還并不是真正的自由貿易。明朝末年，口岸的執法官員在貿易過程中恣意抽稅，對中外貿易的正常發展造成了極大的損害。民間私人海外貿易的開放也只是在禁而不止的情況下采取的被迫措施，并且限制頗多，根本談不上支持和鼓勵。這與當時西方國家的做法是截然不同的。

三、清初的海禁和康熙開海

明朝的海外貿易政策隨著政權的垮臺而終止。清政府為了維護新政權的穩定，曾幾乎完全斷絕中外正常貿易往來。

清朝海禁從入關之初就開始了。第二年，清政府又下令沿海各省文武官員“嚴禁商民船只私自出海”，并“不許片帆入口”。但當時東南省份還處于內戰狀態中，清朝政令難以在那里執行，所以海上貿易又持續了一段時間。1661 年執行的“遷海”政策是海禁的真正開始。清政府從當年起，在北起直隸、山東，南到廣東的沿海各省實行了堅壁清野、制造無人區的遷海措施，將沿海一帶居民一律內遷數十里。“所有沿海船只悉行燒毀，寸板不許下海；凡溪河樁柵，貨物不許越界；時刻了望，違者死無赦”。在此后二十多年里，清政府非但嚴禁人民從事海外貿易，甚至連正常的出海打漁都不允許。這一時期，除澳門的零星貿易外，海外貿易幾乎完全斷絕。

清朝初期的海禁政策，特別是“遷海”政策，對于政府的稅收和社會的安定都有很大的負面影響，肯定是無法長期維持的。康熙皇帝親政以后，一些地方官府逐漸“開邊”、“展界”，允許之前遷往內地的人民返鄉定居。1683 年清政府收復臺灣后，東南各省都紛紛要求中央政府開放海禁，以減輕當地的經濟、稅收壓力。1684 年，康熙皇帝以開海既“于閩粵邊海生民有益”，又可“充閩粵兵餉，以免腹地省分轉輸協濟之勞”為由，下令準許人民出海貿易。隨后又在福建廈門、廣東廣州、浙江寧波及江南松江先后設立海關，負責管理與外國通商事宜。至此，海禁放開，海外貿易得到恢復。

四、從禁止南洋貿易到廣州一口通商

清政府開放海禁以后，民間私人海外貿易和口岸互市都得到了一定程度的發展。但從康熙末年起，海外政策又轉向保守。到乾隆年間，重新進入半閉關狀態。清政府依然秉承了明代對的海外貿易態度：所有貿易行為都需要在嚴格的監管下進行，不得威脅到朝廷的統治。

清朝入關之初東南沿海一帶的漢人因地理和歷史的關系，與海外特別是南洋地區交流比較頻繁，不少前明抵抗人士也在南洋一帶流亡。隨著與南洋的海外貿易日漸密切，這一現象引起了清政府的不安和疑慮，康熙開海以后，清朝廷內關于重新實施海禁的議論就一直不曾中斷過。康熙帝到晚年后更多次親自過問有關情況，命令加強沿海的防范。1717 年，清政府宣布正式停止與南洋的貿易。

然而在當時南洋貿易與國內經濟聯系已經十分緊密，無法強行禁止。禁海令一發布，東南各省的經濟就立刻出現問題。一些東南地方官員也不斷上書抗議海禁政策，并指出海禁政策在稅收及民生方面的種種弊端。迫于各種壓力，清政府在1727 年重新恢復南洋貿易，但一直嚴格限制出海船只的規模和數量，并且對出口商品的也有諸多限制，同時還禁止人民僑居外國。到乾隆年間，政府又再度禁止人民出海貿易。同時，清政府對于口岸互市的限制和管理也開始嚴格起來:由沿海多口通商改為限制在廣州一口通商;加強對來華外商的管理，實行官設行商壟斷外貿并通過行商管理外商的公行制度，嚴禁私自交易。

清政府采用此貿易政策，主要是出于對西方國家的防范和戒備。明中葉以后的西方商人，往往既做貿易，又兼做海盜。這些西方國家的所作所為無疑給后來的清統治者以極大的警示。出于防范心理，清朝開放口岸互市后不到三十年，便在乾隆時期又開始加以限制。

導致清政府政策轉變的直接原因是英國人在中國沿海活動日漸頻繁。英國在康熙年間開始與清朝通商，到雍正年間后開始絡繹不絕的到廣州進行貿易。這時，正值清朝加強海防并再度采取保守的對外貿易政策，英國人往來頻繁的活動引起了清政府的關注。1755年，英國東印度公司因不滿意廣州的貿易政策及貿易環境，轉而到寧波進行貿易。商船來到寧波貿易，當地政府自然無不歡迎；但收入受到影響的廣州卻大為不滿，兩地為此嘴仗不斷。同時，外商到中國另一地方集聚也引起了清政府的擔憂。清政府一開始企圖通過提高浙江關稅的辦法來限制外國船只前往，但收效甚微。于是在1757 年冬宣布實行廣州一口通商制：自第二年起西洋商船“止許在廣東收泊交易，不得再赴寧波”。由沿海多口通商改變為廣州一口通商，標志著清政府對外貿易政策再次從開放轉向保守。這一政策一直實行到鴉片戰爭前夕。

從乾隆以后一直到鴉片戰爭前，清政府對外商的管理是非常苛刻的，各種規章制度多如牛毛，力求把對外貿易的所有環節都掌握在政府控制之下。雖然在實際操作中很多規定都未能執行，但卻反映了清政府對海外諸國的疑慮和防范。

綜觀清王朝從入關到鴉片戰爭前的海外貿易政策，雖然在通商口岸把市舶司改編成海關算是具有近代意義的做法；但對口岸互市的管理卻繼續沿襲明代的官設牙行專營對外貿易的方式，在通商口岸推行“行商”制度，專門依賴行商經營對外貿易并通過行商來管理、控制外商。可以說與明代相比，清朝前期的對外態度顯然更加閉關自守。

五、結束語

盡管近代中國的衰落原因可以從經濟、政治、軍事、外交、思想、科技、制度等各方面進行分析和研究，但是，這一時期中國政府無視世界大的發展趨勢，為維護自身統治利益而對海外貿易及交往采取限制、甚至禁止的保守主義政策，正是由于這種短視的做法，使中國逐漸喪失了世界大國的領先地位，并最終淪為半殖民地半封建的國家。

[1]李隆生.明后期海外貿易的探討[D].上海：復旦大學，2005.

[2]月泉.明清經濟史研究述評[J].中國經濟史研究，2008（02）.