現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展史簡述

張長江

一、產(chǎn)業(yè)組織研究的理論淵源

（1）產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽。至19世紀(jì)60年代，西歐自由競爭的資本主義逐漸發(fā)展到頂點，并開始進入壟斷資本主義過渡的階段。這時，當(dāng)英國著名經(jīng)濟學(xué)家A·馬歇爾在研究分工與合作、大規(guī)模生產(chǎn)及企業(yè)的經(jīng)營管理、企業(yè)形態(tài)等問題時，觸及了“規(guī)模經(jīng)濟”現(xiàn)象。他在《經(jīng)濟學(xué)原理》一書中，首次提出了第四生產(chǎn)要素，即“組織”。馬歇爾所提出的“組織”概念，包容了企業(yè)內(nèi)的組織形態(tài)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)、產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)和國家組織等多層次多形態(tài)的內(nèi)容，其外延的界定具有較顯著的寬泛性和不確定性。另外，馬歇爾涉及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問題：壟斷問題、產(chǎn)品差別問題。鑒于他的成就，而被西方學(xué)者稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。（2）產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基。1933年英國劍橋大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家瓊·羅賓遜（J1Robin

son）的新著《不完全競爭經(jīng)濟學(xué)》和美國哈佛大學(xué)教授E·張伯倫的著作《壟斷競爭理論》幾乎不約而同地同時問世，這兩部著作圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系進行了更接近實際的全面探索，修正和發(fā)展了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中的競爭——壟斷理論。尤其是張伯倫在其上述著作中提出的一些概念和理論觀點，主要體現(xiàn)有：放寬完全競爭條件限制，提出了壟斷競爭的概念。另外，討論了企業(yè)在市場上的進入和退出問題。這些后來成為了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源，他本人因此也被認(rèn)為是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基人。

二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論體系中的絕大多數(shù)實證研究的方式方法和判別標(biāo)準(zhǔn)，主要得益于20世紀(jì)30年代以后的一些西方學(xué)者實證研究的結(jié)論而發(fā)展起來的。其主要有代表正統(tǒng)的哈佛學(xué)派，以及芝加哥、新制度、新奧地利等非主流學(xué)派：（1）哈佛學(xué)派。經(jīng)過30至50年代梅森尤其貝恩等人的共同努力，以哈佛大學(xué)為基地，形成了以梅森、貝恩為代表的正統(tǒng)（以區(qū)別于其他非主流的產(chǎn)業(yè)組織理論）產(chǎn)業(yè)組織理論。其產(chǎn)業(yè)組織理論的基本特征是SCP分析范式，其中S指市場結(jié)構(gòu)，C為廠商行為，P指運行績效。在SCP的分析范式中，正統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論的基本邏輯結(jié)論是市場結(jié)構(gòu)決定廠商行為，從而市場結(jié)構(gòu)通過廠商行為影響經(jīng)濟運行的績效。以此為理論依據(jù)而制定的產(chǎn)業(yè)組織規(guī)范強調(diào)的是對市場結(jié)構(gòu)的控制，如反托拉斯法就明令禁止有可能導(dǎo)向壟斷市場結(jié)構(gòu)的廠商行為（橫向合并）等。（2）芝加哥學(xué)派。以芝加哥大學(xué)眾多經(jīng)濟學(xué)家為陣營，重視對結(jié)構(gòu)—行為—績效的理論分析，主要理論思想范式是競爭性均衡模型，主張是維護市場機制、鼓勵競爭、反對政府干預(yù)等。歸納起來，這一學(xué)派的特點如下：第一，理論上皈依新古典主義的經(jīng)濟理論，堅信瓦爾拉斯均衡以及標(biāo)準(zhǔn)的競爭理論仍是有效的；第二，認(rèn)為廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，政府無需干預(yù)市場機制的運作。（3）新制度學(xué)派。該學(xué)派的創(chuàng)始人凡勃倫（Veblen，

1899）認(rèn)為，社會發(fā)展的某一階段或某一時期的各種通行制度的綜合就構(gòu)成社會生活方式，因此經(jīng)濟學(xué)研究的對象應(yīng)是人類經(jīng)濟生活借以實現(xiàn)的各種制度。伯勒（Berle，1932）和米恩斯（Means，1932）秉承并發(fā)展了上述觀點。新制度學(xué)派的代表人物加爾布雷思（Galbraith，1952）首次提出所謂“抗衡力量”的概念。加氏認(rèn)為，以寡頭市場為核心的抗衡力量是在壟斷資本主義條件下產(chǎn)生的一種取代競爭機制的另一種經(jīng)濟運行的調(diào)節(jié)機制。（4）新奧地利學(xué)派。與主流的產(chǎn)業(yè)組織理論的理論基礎(chǔ)與政策主張不同，這一學(xué)派以競爭為基本的分析前提，認(rèn)為市場競爭是一個動態(tài)的過程，不能用傳統(tǒng)的靜態(tài)的辦法來分析，同時堅決反對政府對市場競爭的任何管制與干預(yù)。

三、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的看法

綜上所述，西方產(chǎn)業(yè)組織理論形成與發(fā)展的基本線索是，萌芽于馬歇爾的“生產(chǎn)要素理論”，奠基于張伯倫等人的“壟斷競爭理論”，形成于貝恩的“產(chǎn)業(yè)組織理論”。其后，經(jīng)眾多學(xué)者的努力，在與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論相比，新產(chǎn)業(yè)組織理論在分析框架、理論基礎(chǔ)、研究重心和研究方法等方面都取得了開拓性的進展。但是，客觀地講，我們目前所了解的西方產(chǎn)業(yè)組織理論仍存在許多待完善之處。譬如，無論是SCP框架還是同時存在的PCS框架抽象掉了影響企業(yè)行為的其他一些重要因素，對企業(yè)行為理解存在簡單化、抽象化之嫌。再譬如，在理論基礎(chǔ)上，新產(chǎn)業(yè)組織理論雖然對新古典主義假設(shè)有所突破，但以科斯為代表的交易成本理論，至多只是把企業(yè)這種“黑箱”變成“暗箱”，離現(xiàn)實的企業(yè)仍有一定距離，因此交易成本理論即使在西方也并沒有得到一致性的認(rèn)可。總之，迄今為止新產(chǎn)業(yè)組織理論盡管取得了開拓性的進展，但還很難說是一種成熟的理論。

20世紀(jì)80年代后期以來，從事產(chǎn)業(yè)組織理論研究的經(jīng)濟學(xué)家們認(rèn)識到了理論研究與實證分析之間的不平衡，這直接引發(fā)了包括計量經(jīng)濟學(xué)分析、案例研究和實驗經(jīng)濟學(xué)在內(nèi)的新一輪經(jīng)驗研究開始出現(xiàn)，以至于20世紀(jì)80年代被人們稱為“實證產(chǎn)業(yè)組織理論的復(fù)興時代”。我們有理由認(rèn)為，西方產(chǎn)業(yè)組織理論正處在趨于理論與實證的融合過程之中。關(guān)于這一點，人們可以從吉恩·泰勒爾（Jean Tirole）的《產(chǎn)業(yè)組織理論》一書中窺見一斑，泰勒爾成功地將產(chǎn)業(yè)組織的討論放在博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的分析框架內(nèi)，把產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的最新研究成果與傳統(tǒng)理論融為一體。