京滬高鐵項目全生命周期風險管理

陳小芳

(中鐵十五局集團有限公司，河南洛陽 471000)

1 京滬高鐵項目全生命周期

本文將京滬高鐵項目的全生命周期劃分為了四個階段:決策階段、設計階段、實施階段和運行階段。

1.1 決策階段

京滬高鐵的前期策劃工作自20世紀90年代就已經展開，決策階段各參與方合作完成了市場研究、技術分析和社會、經濟和環境評價等各項工作［1］。

京滬高鐵項目決策階段的工作包括:1)規劃研究，線路方案構想:符合國家《鐵路中長期路網規劃》，科學選線，實現路網整體運輸能力的最大化，提高投資效益和運輸質量，依法科學規范使用土地。2)可行性研究:初步提出建設方案、規模和主要技術標準，論證項目建設的必要性和可能性。3)重新落實方案，完成可行性研究:從技術、經濟、環保、節能、土地利用等方面進行方案論證、選取，確定建設方案、建設規模、主要技術標準，論證京滬高鐵項目的可行性。4)設計暫行規定及國際咨詢:鐵道部組織設計暫行規定國際咨詢、京寧段設計站前、站后、系統集成國際咨詢、滬寧段設計國際咨詢，細化和落實技術標準和設計標準，統一京滬高鐵主要技術標準使之符合安全適用、技術先進、經濟合理的要求。

1.2 設計階段

設計階段主要是及時提供有效的設計文件，按程序完成設計工作，保證設計質量，符合技術標準。

京滬高鐵項目設計階段的工作包括:

1)選擇設計單位，簽署設計合同:擇優選擇勘察設計單位，合同中應明確建設項目的主要技術標準、建設規模、建設方案，確定勘察設計質量標準及各自的質量職責。

2)定測，初步設計:通過經濟技術比較，選擇技術適用、經濟合理的建設方案和技術標準。具體有:設計方案點線能力匹配;運輸組織合理;設備選型配置合理，并與既有設備是否協調、接口合理有效、運輸安全措施得當、接軌站設計方案合理;車站布置和規模、進出站線布置和疏解方案、綜合管線布置、站內排水、安全設備設置及站房設置符合城市規劃，線位方案穩定，線位是否繞避重要建筑(或文物)，繞避或通過不良地質地段的方案和措施得當。

3)土建施工圖設計:工程地質資料準確，符合初步設計批復意見和工程建設強制性標準，勘察設計深度符合要求，包括線路、路基、站場及軌道工程，橋梁工程，隧道工程，房建、給排水、暖通空調工程、環保水保設計等專業設計標準，各專業接口合理。

4)其他專業施工圖設計:符合初步設計批復意見和工程建設強制性標準，設計深度符合要求。電力及牽引供電，通電、信號、信息等專業工程符合各專業設計標準，各專業接口合理。

5)施工組織設計:按規定編制甲供材料、設備清單，合理確定工程材料來源、運距，節點工期，既有線施工過渡、防護方案等。對方案的關鍵工序提出工藝、質量、安全和環保等要求。

6)施工圖現場核對:及時糾正施工圖與現場不一致的情況，避免錯誤，完善施工圖設計，確保施工工點設置合理，強化使用功能。

7)設計優化:利用工程試驗、補充勘探、科研等成果，以及設計審核和咨詢意見進行設計優化，提高設計質量。

8)變更設計:按程序和職責完成變更設計，執行國家工程建設強制性標準，確保工程安全、質量和使用功能，盡量節約投資。

9)設計回訪:在京滬高鐵項目正式交付運營后，針對勘察設計質量及時進行回訪，解決因勘察設計原因出現的問題。

1.3 實施階段［2］

京滬高鐵項目實施階段要保證主體工程質量“零缺陷”，橋梁隧道混凝土主要結構使用壽命不低于100年，軌道使用壽命不低于60年的試用期要求，單位工程一次驗收合格率100%;基礎設施達到設計速度目標值，一次開通成功開通運營速度300 km/h;竣工文件真實可靠、規范齊全，實現一次交接合格。

京滬高鐵項目實施階段的工作包括:1)施工招標及簽署合同:招標投標、簽署合同程序及方法符合國家相關法律，擇優選擇施工單位。合同中應明確工程范圍、質量要求和技術標準。2)施工準備:按要求編制施工組織設計(施工方案、質量目標和技術標準等);重大技術方案要合理、可靠;技術、物資、人員和施工條件等符合施工要求;明確各標段關系。3)正式施工:按既定方案、施工技術(工藝)標準及相關流程組織施工。按程序處理可能出現的質量事故:材料質量，檢驗批、分部、分項工程及單位工程符合驗收標準。

1.4 運行階段

京滬高鐵項目運行階段的工作包括:

1)運輸組織:列車開行方案;調度集中系統。2)客運服務:便捷性服務;自助式服務;人性化服務;差異性服務;規范化服務。3)安全保障:防災安全監控系統;設備檢修運用。

2 京滬高鐵項目全生命周期的風險

2.1 京滬高鐵項目的風險定義

風險是指損失發生的不確定性。京滬高鐵項目的風險可以定義為:在特定的客觀條件下、在特定的時間內，京滬高鐵項目的實際損失與預測損失之間的負偏離程度。負偏離程度越大，表明京滬高鐵項目的風險越大，反之越小。

京滬高鐵項目工期緊、任務重、參與單位多、環境復雜，其風險無處不在，無時不有，我們一定要加強其全生命周期的風險管理。

我們可以將京滬高鐵項目風險看作是風險事件的發生概率和造成損失之間的函數，因此對于其全生命周期內某一風險因素可以用式(1)來表示:

其中，Ri為第i階段京滬高鐵項目的風險;Pij為第i階段風險因素j發生的概率;Cij為第i階段風險因素j可能造成的損失，j為特定階段風險因素編號，i為京滬高鐵項目的各個階段，其中:i=1為處于京滬高鐵項目決策階段，i=2為處于京滬高鐵項目設計階段，i=3為處于京滬高鐵項目實施階段，i=4為處于京滬高鐵項目運行階段。

京滬高鐵項目在全生命周期的總風險R可用式(2)計算:

其中，R為京滬高鐵項目全生命周期風險;R1為京滬高鐵項目決策階段的風險;R2為京滬高鐵項目設計階段的風險;R3為京滬高鐵項目實施階段的風險;R4為京滬高鐵項目運行階段的風險。

2.2 京滬高鐵項目的風險特點

京滬高鐵項目規模大、投資大、周期長，所面臨的風險的因素多，且風險貫穿于項目的全生命周期中。京滬高鐵項目的風險具有如下特點:

1)風險存在的客觀性和普遍性。京滬高鐵項目全生命周期內風險是不以人們的意志為轉移并且超越人們的主觀意識而客觀存在的，其作為損失發生的不確定性，風險是無處不在，無時不有的［3］。2)風險的相關性。京滬高鐵項目全生命周期的各個階段都存在不同的風險，各階段的風險以及系統的風險互相依存、互相制約著，一個風險的發生可能會造成另一風險的發生，也有可能幾種風險是由于共同的因素制約著的。3)風險的多樣性。京滬高鐵項目周期長、規模大及范圍廣等特點決定了其在整個生命周期內面臨的風險的多樣性。4)風險發生的偶然性和必然性。京滬高鐵項目某個具體風險事件的發生是諸多風險因素共同作用的結果，所以個別風險的發生是偶然的、雜亂無章的。但是對大量風險事故資料研究發現，風險的發生呈現出明顯的分布規律，這就說明京滬高鐵項目風險發生的必然性［4］。5)風險的整體性。京滬高鐵項目全生命周期中任何一個風險的發生都會對項目風險管理的總目標造成一定程度的影響，所以項目的總風險是各階段各種子風險的疊加與重合。6)風險的可變性。京滬高鐵項目風險源眾多，在項目的全生命周期中有些風險會得到控制，有些風險發生會得到處理，每種風險在質和量上都會發生一定的變化，與此同時，新的風險也會不斷的出現［5］。

2.3 京滬高鐵項目全生命周期風險管理的重要性

京滬高鐵項目面臨的大量的風險因素，風險層次錯綜復雜，各風險因素相互影響和制約著，這些風險始終貫穿于項目全生命周期的各個階段，京滬高鐵項目一旦產生風險便會造成嚴重的經濟損失。因此京滬高鐵項目的風險管理應該是針對整個項目生命周期而不是項目管理的某個階段，這樣才能實現項目風險管理的連續性，確保在項目的各個階段各種風險問題都被充分考慮到，從而更好地實現項目風險管理的目標。

基于全生命周期的京滬高鐵項目風險管理可以充分地、全面地識別出項目各階段以及各階段之間的風險因素，它是將風險管理作為伴隨項目整個生命周期的一個系統化過程，能夠很好的避免項目單純定性和僅僅定量的局限性，最大限度地控制和降低風險。

3 京滬高鐵項目全生命周期風險管理

在總結相關文獻的基礎上，本文通過風險識別、風險評估、風險應對和風險監控四個方面對京滬高鐵項目進行了全生命周期風險管理。

1)風險識別。京滬高鐵項目的風險識別是指對建設項目決策階段、設計階段、實施階段及運行階段中可能存在的各種風險因素進行判斷、分類整理以及確定風險性質的過程。京滬高鐵項目風險識別的工作包括:識別并確定項目的潛在風險;識別引起這些風險的主要因素;識別項目風險可能的后果。風險識別是風險管理的第一步也是最重要的步驟。京滬高鐵項目的風險識別是進行項目風險量化和風險評估的前提，只有正確識別出京滬高鐵項目的風險，我們才能夠選擇出適當有效的風險處理的方法。問卷調查法、工作分解結構(WBS)分析法、德爾菲法、頭腦風暴法、環境分析法、財務報表分析法等都是進行風險識別的方法［6］。

2)風險評估。京滬高鐵項目風險評估是指在項目風險識別的基礎之上對項目全生命周期各階段的風險所造成的影響程度進行評估，項目風險評估的步驟:確定風險評估的目標;確定風險評估的范圍;組建風險評估管理和實施團隊;進行系統調研及制定方案等。本文首先估算出了京滬高鐵全生命周期內各個風險因素發生的概率，通過京滬高鐵項目的BP神經網絡評價模型，綜合分析京滬高鐵項目在開發過程中的風險因素，然后再對各種風險進行排序，確定該項目的關鍵風險，確定該項目的整體風險水平［7］。層次分析法、模糊風險綜合評價法、決策樹法、蒙特卡羅模擬法、情景分析法以及故障樹分析法等都是風險分析的方法。

3)風險應對。京滬高鐵項目的風險應對是指在項目風險評估的結果、具體風險的性質基礎之上根據風險應對計劃，對項目實施風險應對策略，從而達到降低或消除風險造成的損失的目的。風險預防、風險減輕、風險回避、風險轉移、風險分散和風險自留等都是常用的風險應對措施。

4)風險監控。風險管理過程的最后一步是風險監控，也就是執行風險反應戰略。風險監控是通過對風險引發的事件進行監控，啟動應變計劃，防范新的風險，來確保項目達到預定目標的過程。

風險監控過程一般可以通過三個步驟來實現:a.制定實施工作;b.將制定的標準與項目實際實施情況進行比較;c.采取必要的糾正措施。

綜上，京滬高鐵項目風險管理流程圖見圖1。

圖1 京滬高鐵項目風險管理流程圖

4 結語

分析了項目風險的特征，得到了京滬高鐵項目全生命周期風險管理模型，分析該模型的優越性。

［1］ 陰小云.交通建設項目決策階段的風險管理［D］.成都:西南交通大學，2007.

［2］ 冉龍華.鐵路工程項目施工風險管理及對策研究［D］.成都:西南交通大學，2007.

［3］ 張向東.高速鐵路施工項目動態風險管理探討［J］.國防交通工程與技術，2010(8):42-44.

［4］ Wang Minghui，Yao Yunxiao，Jiang Shuping.Study on Construction Method Taken by Railway Tunnels and Its Applicability［J］.Modern Tunnelling Technology，2010，47(3):1-5.

［5］ Mai Qiangsheng.Project risk management implementation and optimization［J］.Commercial Times，2005(27):31-32.

［6］ 李舒亮.建設項目的風險管理效率研究［D］.哈爾濱:哈爾濱工業大學，2007:39-62.

［7］ Zhang Jianshe.Procedure-oriented project risk dynamic management methodology research［J］.Tianjin University doctorate dissertation，2002(3):45-80.