基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響機(jī)制及實(shí)證研究

姜明輝，賈曉輝

(哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001)

一、引言

產(chǎn)業(yè)集群日益凸顯的重要作用使其成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要領(lǐng)域，包括它對(duì)企業(yè)績(jī)效、FDI等區(qū)域發(fā)展要素的影響，但我國(guó)在其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究方面還處于初級(jí)階段。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在密切關(guān)系:產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不僅促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提高，而且集群參與者之間的緊密聯(lián)系使得集群主體的創(chuàng)新行為活躍、創(chuàng)新成果增多，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系的形成;反之，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升必然帶來豐厚的經(jīng)濟(jì)收益，吸引更多的集群外成員不斷向集群中心聚集，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大。

國(guó)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的研究主要從兩方面進(jìn)行。一方面是產(chǎn)業(yè)集群空間鄰近對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響:Freeman(1991)主要從技術(shù)供給的角度進(jìn)行了研究［1］;Malmberg(1997)指出利用新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中“學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)”解釋產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀［2］;Niosi和 Zhegu(2010)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的知識(shí)外溢效果促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并吸引更多的企業(yè)進(jìn)入到集群中來［3］。另一方面是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部要素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響:Tim和Hervey(1998)構(gòu)建了由“環(huán)境-企業(yè)-市場(chǎng)”三要素構(gòu)成的創(chuàng)新模型［4］;Martin和Charli(2006)提出了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素［5］;Frykfors(2010)發(fā)現(xiàn)適宜的產(chǎn)業(yè)政策和文化環(huán)境能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群中多級(jí)創(chuàng)新體系的構(gòu)建［6］;Fritsch 和 Slavtchev(2010)從知識(shí)創(chuàng)新的角度出發(fā)，就專業(yè)化對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行了研究［7］。

國(guó)內(nèi)針對(duì)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響研究集中在產(chǎn)業(yè)集群視角下的區(qū)域創(chuàng)新能力構(gòu)成要素方面。柳御林、胡志堅(jiān)(2000)發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力主要由創(chuàng)新的能力、環(huán)境和績(jī)效三方面構(gòu)成［8］;王緝慈(2001)指出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成包括企業(yè)、高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等產(chǎn)業(yè)集群的參與主體［9］;陳玉川、趙喜倉(cāng)(2008)認(rèn)為區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新主體應(yīng)該分為核心層和支持層兩個(gè)層面［10］;汪斌、侯茂章(2007)就產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)聯(lián)從實(shí)證角度進(jìn)行了分析［11］。

綜上，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響研究已經(jīng)取得了階段性成果，本文將在此基礎(chǔ)上從定量角度探究不同生命周期階段的影響效果。和現(xiàn)有成果比較，本文研究主要有以下特點(diǎn):首先，在產(chǎn)業(yè)集群的識(shí)別方面，添加了科技要素構(gòu)建區(qū)位商綜合指數(shù)，擴(kuò)大了識(shí)別方法的適用性;再次，在產(chǎn)業(yè)集群生命周期劃分方面，以定性經(jīng)濟(jì)原理為基礎(chǔ)，利用門限自回歸模型進(jìn)行精確定量描述;最后，在產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響方面，借助生產(chǎn)函數(shù)的基本原理，遵循“產(chǎn)業(yè)集群→技術(shù)擴(kuò)散→區(qū)域創(chuàng)新”的傳導(dǎo)過程進(jìn)行影響效果定量研究。

二、產(chǎn)業(yè)集群識(shí)別及生命周期階段特征分析

(一)產(chǎn)業(yè)集群的識(shí)別

產(chǎn)業(yè)集群是一種位于特定地理區(qū)位的中間組織，由眾多的成員(集群內(nèi)企業(yè))在相互分工的條件下，通過競(jìng)合關(guān)系，建立以投入產(chǎn)出為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系。本文從衡量產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)出效果和空間集聚效果入手，立足于集群自身的人才集中和技術(shù)溢出優(yōu)勢(shì)，提出區(qū)位商綜合指數(shù)，主要包括以下4個(gè)指標(biāo):

其中，eij為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值;ej為j區(qū)域所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值;Ei為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值;E為全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值。

其中，eij為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù);ej為j區(qū)域所有產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù);Ei為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù);E為全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)。

其中，eij為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值;ei為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù);Ei為j區(qū)域全部產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值;Fj為j區(qū)域全部產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)。

其中，eij為j區(qū)域i產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù);ej為j區(qū)域所有產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù);Ei為全國(guó)i產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù);E為全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)。

對(duì)區(qū)位商綜合指數(shù)的四個(gè)組成指標(biāo)的作用進(jìn)行分析，總結(jié)如表1所示。

本文假定四個(gè)指標(biāo)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群識(shí)別過程中具有同等重要的地位，可以得到最后的區(qū)位商指數(shù)如式(5)所示:

其中，LQ表示區(qū)位商綜合指數(shù)，λ1=λ2=λ3=λ4=0.25，表示所占權(quán)重相等。

表1 區(qū)位商綜合指數(shù)計(jì)算表

(二)產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段特征分析

產(chǎn)業(yè)集群作為一種產(chǎn)業(yè)的特定組織形式，在技術(shù) 演 進(jìn)［12］、集 聚 經(jīng) 濟(jì) 性 演 變［13］和 外 部 環(huán)境［14-15］三個(gè)驅(qū)動(dòng)因素的作用之下，通過區(qū)位指向、集聚經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域鎖定等不同階段效應(yīng)的影響，呈現(xiàn)周期性的發(fā)展特點(diǎn)。而生命周期發(fā)展過程中驅(qū)動(dòng)因素的影響程度不同，促使產(chǎn)業(yè)集群并不是沿著單一的方向演進(jìn)，而是呈現(xiàn)非線性的軌跡特點(diǎn)。在各種因素正向或負(fù)向作用效果下，集群在生命周期演化的任意階段都可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)、反復(fù)、曲折、波動(dòng)等現(xiàn)象。本文從研究需要出發(fā)，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段特征進(jìn)行描述。

(1)形成期。沒有形成相互配套的產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)外圍企業(yè)的吸引力不強(qiáng)，生產(chǎn)要素的聚集效應(yīng)不明顯;企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)意識(shí)隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的發(fā)展得到進(jìn)一步擴(kuò)散，區(qū)域創(chuàng)新意識(shí)也隨之萌芽。

(2)成長(zhǎng)期。企業(yè)的數(shù)目大量增加產(chǎn)生叢生效應(yīng)，企業(yè)為避免被競(jìng)爭(zhēng)淘汰而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，自身不斷發(fā)展壯大并成為集群的核心力量，原料供應(yīng)方和產(chǎn)品服務(wù)方同時(shí)發(fā)展完善，產(chǎn)業(yè)鏈逐漸形成;知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)(高等院校、研發(fā)機(jī)構(gòu))和相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)等關(guān)鍵要素出現(xiàn)，企業(yè)的聯(lián)系程度和知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)增強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新的方式從簡(jiǎn)單的線性發(fā)展進(jìn)入復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)式發(fā)展過程。

(3)成熟期。從內(nèi)部看，產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)體系的完善，使信息技術(shù)交流和配套服務(wù)得到長(zhǎng)足發(fā)展，研究機(jī)構(gòu)和人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)完成自身布局并為集群創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供人才支持;從外部看，交通運(yùn)輸、金融服務(wù)等配套服務(wù)呈現(xiàn)出繁榮發(fā)展的勢(shì)頭，企業(yè)開始在全球范圍內(nèi)尋找更價(jià)廉的原料和更廣闊的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)。

(4)衰退期。投資停滯，集群企業(yè)的收益負(fù)增長(zhǎng)直接導(dǎo)致外部投資不斷減少直至停滯，企業(yè)的發(fā)展失去了重要的源動(dòng)力，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群衰退的因素首先作用于實(shí)力較弱或經(jīng)營(yíng)管理手段落后的企業(yè)，這些企業(yè)被淘汰，而惡性競(jìng)爭(zhēng)等因素加劇了這一過程的發(fā)展;核心產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位喪失，或者被其它發(fā)展更快、規(guī)模更大的產(chǎn)業(yè)集群所取代。

通過以上描述，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的生命周期階段特征總結(jié)如圖1所示。

圖1 產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段特征

三、生命周期下產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)力機(jī)制及模型構(gòu)建

(一)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)力機(jī)制

從區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵出發(fā)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群自身的構(gòu)成要素，可以看出產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新能力之間存在地域、結(jié)構(gòu)、功能和目標(biāo)4個(gè)方面的關(guān)聯(lián)性。相對(duì)于其他生產(chǎn)組織形式，產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生和發(fā)展伴隨著自我選擇和調(diào)節(jié)的過程，促使產(chǎn)業(yè)集群具有獨(dú)特的天然優(yōu)勢(shì)，即低交易成本和外部性效應(yīng)，并在產(chǎn)業(yè)集群其它的優(yōu)勢(shì)特征基礎(chǔ)上固化、共同作用，為技術(shù)創(chuàng)新提供了持續(xù)的內(nèi)在動(dòng)力?？傊?，產(chǎn)業(yè)集群是區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要載體，其內(nèi)在的創(chuàng)新活動(dòng)加快了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升速度。具體影響過程如圖2所示。

圖2 產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的動(dòng)力機(jī)制

本文深入分析生命周期各階段產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的“產(chǎn)業(yè)集群→技術(shù)擴(kuò)散→區(qū)域創(chuàng)新”傳導(dǎo)過程，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散在生命周期各階段表現(xiàn)出不同的特征和規(guī)律，因而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響也是不同的。

(1)形成期。形成期的影響主要依賴于觸發(fā)機(jī)制。由于產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境不完善、企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的收益和主導(dǎo)地位不明顯、企業(yè)之間聯(lián)系松散等因素制約，集群的核心能力及其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的促進(jìn)還未形成明顯優(yōu)勢(shì)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響也非常微弱。

(2)成長(zhǎng)期。成長(zhǎng)期的影響主要依賴于自增強(qiáng)機(jī)制。企業(yè)數(shù)量增加、規(guī)模擴(kuò)大，集群的集聚效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。伴隨技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境的發(fā)展和大量企業(yè)進(jìn)入，更多企業(yè)參與到技術(shù)創(chuàng)新合作中，集群的知識(shí)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成，知識(shí)溢出的速度明顯加快，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響明顯增強(qiáng)。

(3)成熟期。成熟期的影響主要依賴于專業(yè)化分工協(xié)同機(jī)制。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新中心成為高校和科研機(jī)構(gòu)等，而企業(yè)利用知識(shí)溢出效應(yīng)分享創(chuàng)新資源，并通過集群網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散和學(xué)習(xí)。隨著技術(shù)逐步趨同，創(chuàng)新活力不足，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的覆蓋范圍停止增長(zhǎng)，此時(shí)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果與成長(zhǎng)期相比開始減弱。

(4)衰退期。衰退期的影響主要受“鎖定效應(yīng)”作用。原有技術(shù)已經(jīng)不適應(yīng)需要并被逐步淘汰，企業(yè)數(shù)目減少，而攜帶新技術(shù)的進(jìn)入企業(yè)也不斷減少。伴隨企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的下滑，企業(yè)會(huì)裁員或遷出區(qū)域，導(dǎo)致集群網(wǎng)絡(luò)萎縮，搜集和傳遞信息的功能減弱，創(chuàng)新學(xué)習(xí)能力退化，進(jìn)而對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用逐步弱化。

綜上所述，產(chǎn)業(yè)集群演化各階段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響特征可用表2表示。

(二)生命周期下產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響模型的構(gòu)建

1.生命周期劃分模型

產(chǎn)業(yè)集群的生命周期演化絕不是單純的線性發(fā)展過程，而是涉及多種因素的復(fù)雜系統(tǒng)發(fā)展過程。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，考慮數(shù)據(jù)可得性，從規(guī)模效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩個(gè)角度，選取企業(yè)數(shù)、全部從業(yè)人員平均數(shù)、人均收入、人均工業(yè)產(chǎn)值和人均利潤(rùn)額作為描述指標(biāo);按照系統(tǒng)分析的思路，應(yīng)用門限自回歸模型對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生命周期進(jìn)行判定，主要步驟如下:

表2 產(chǎn)業(yè)集群演化各階段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機(jī)理

(1)確定滯后階數(shù)p。按從大到小順序選取，利用AIC信息量準(zhǔn)則判定最終適合的滯后階數(shù)p，并得出延遲系數(shù)d的取值范圍，一般d≤p。

(2)確定延遲系數(shù)d。由于延遲系數(shù)d是離散的，因此先估計(jì)d，在d已知的前提之下再對(duì)其它參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。

(3)搜索門限值。利用軟件測(cè)算門限值的過程主要是使門限值所在區(qū)段內(nèi)的條件似然函數(shù)最大化，進(jìn)而可以得到適合進(jìn)行分析的門限值c。

(4)劃分增長(zhǎng)區(qū)制。利用步驟3中搜索所得的門限值，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群增長(zhǎng)區(qū)制的劃分，不同的增長(zhǎng)區(qū)制對(duì)應(yīng)不同的生命周期發(fā)展階段。

2.產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響模型

綜合考慮研究對(duì)象的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)規(guī)律，分別選取了企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入作為區(qū)域創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)。

區(qū)域創(chuàng)新能力實(shí)質(zhì)是區(qū)域的知識(shí)創(chuàng)造和擴(kuò)散能力的培養(yǎng)過程，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的動(dòng)力機(jī)制可以看出，這一過程需要各種技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)資源的投入，如人力資源、科研資金等。因此，從技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)外溢的角度，將函數(shù)設(shè)置為:

其中，L代表創(chuàng)新活動(dòng)所投入的人力，K代表創(chuàng)新活動(dòng)所投入的資本，AE表示產(chǎn)業(yè)集群的集聚水平。I在后續(xù)計(jì)算過程中將分別表示新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)。

對(duì)式(6)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，可得:

四、生命周期下產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的實(shí)證研究

(一)長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)集群的識(shí)別

選取長(zhǎng)三角的通用設(shè)備制造業(yè)作為研究對(duì)象，利用區(qū)位商綜合指數(shù)得到產(chǎn)業(yè)集群識(shí)別結(jié)果如表3所示。

可以看出，江蘇、浙江、上海三地的指標(biāo)都是大于1的，且都在1.2以上。根據(jù)區(qū)位商的基本判定原理可知3個(gè)地方都存在通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，具備研究?jī)r(jià)值。

表3 長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)集群識(shí)別結(jié)果

(二)長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)集群生命周期階段劃分

1.數(shù)據(jù)的獲取及因子分析

對(duì)2010年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中全國(guó)23個(gè)省、4個(gè)直轄市和5個(gè)自治區(qū)通用設(shè)備制造業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較，剔除關(guān)鍵指標(biāo)較低的地區(qū)，對(duì)剩余省市相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)一步整理，并對(duì)收集的數(shù)據(jù)在相關(guān)性檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行因子分析。

目前在數(shù)據(jù)的相關(guān)性檢驗(yàn)方面比較常用的方法是KMO(Kaiser-Meyer-Oklin)檢驗(yàn)，具體的判定標(biāo)準(zhǔn)如表4所示。

表4 常用的KMO檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行前期檢驗(yàn)，經(jīng)SPSS16.0運(yùn)算得到的檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 KMO和Bartlett's Test檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果中，KMO數(shù)值為0.759，大于臨界值0.7，故數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析，得到的因子載荷系數(shù)矩陣如表6所示。

表6 正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

可以看出，需要選取兩個(gè)公因子:第一公因子在人均工業(yè)產(chǎn)值、人均收入和人均利潤(rùn)額上具有較大載荷，可歸納為產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)效應(yīng)影響因子;第二公因子在企業(yè)數(shù)、全部從業(yè)人員平均數(shù)上有較大載荷，可歸納為產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模效應(yīng)影響因子。至此，長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)集群生命周期的主要特征指標(biāo)得到合理分類。

繼續(xù)計(jì)算因子得分系數(shù)矩陣(見表7)，利用此系數(shù)矩陣可以得到長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)集群生命周期劃分指標(biāo)的各因子得分?jǐn)?shù)。結(jié)合因子得分系數(shù)矩陣的原理和原始指標(biāo)數(shù)據(jù)，就可以得到通用設(shè)備制造業(yè)集群發(fā)展綜合指數(shù)。

表7 因子得分系數(shù)矩陣

2.生命周期各階段的劃分及其特征分析

結(jié)合長(zhǎng)三角實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制改革階段性特征，選取1993年作為長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群生命周期的研究起點(diǎn)，得到其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合指數(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化率如表8所示。

以江蘇省通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群為例，按照生命周期劃分模型的主要步驟進(jìn)行測(cè)算可知:滯后階數(shù)p為1，延遲系數(shù)d為1，門限值c1和c2分別為0.035469和0.191541，因此17個(gè)樣本被劃分為三個(gè)區(qū)制，其中小于0.035469的樣本有4個(gè)，大于0.035469且小于0.191541的樣本有7個(gè)，大于0.191541的樣本有6個(gè)，作圖得到江蘇省通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)制劃分如圖3(a)所示。

參照江蘇省通用設(shè)備制造業(yè)集群的生命周期劃分過程可得浙江省、上海市通用設(shè)備制造業(yè)集群綜合指數(shù)變化率的門限值分別為-0.00234和0.17804、-0.013488和0.114956，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展經(jīng)濟(jì)區(qū)制劃分如圖3(b)和圖3(c)所示。

表8 江蘇省1993-2010年通用設(shè)備制造業(yè)集群發(fā)展綜合指數(shù)及變化率

圖3 長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)集群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)制

雖然長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展速度(即圖中的綜合變化指數(shù))在不同地區(qū)呈現(xiàn)不同的態(tài)勢(shì)，但其演化過程具有明顯的相似特征。一方面，產(chǎn)業(yè)集群的生命周期演化過程復(fù)雜，三地的綜合變化指數(shù)波動(dòng)過程反映出通用設(shè)備制造業(yè)呈現(xiàn)螺旋式增長(zhǎng)。另一方面，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展階段過程大致相同?？傮w來看，受我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制和國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，1998年之前三地的通用設(shè)備制造業(yè)集群基本都處在緩慢波動(dòng)發(fā)展的階段;此后三地均跨入再發(fā)展階段。目前，江蘇省正處于成長(zhǎng)期，浙江省和上海市步入成熟期并表現(xiàn)出相應(yīng)特征。

3.長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響的分析及對(duì)策

依據(jù)產(chǎn)業(yè)集群周期劃分定量判定結(jié)果，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響模型，對(duì)江蘇、浙江和上海的數(shù)據(jù)進(jìn)行分組篩選并進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，分別以新產(chǎn)品銷售收入和企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)作為因變量構(gòu)建回歸方程，可得系數(shù)結(jié)果，如表9所示。

表9 生命周期下產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

由表9可得出以下結(jié)論。首先，不同生命周期階段產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果不同。在形成期，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)新產(chǎn)品銷售收入的影響為負(fù)，而對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)的影響為正;在成長(zhǎng)期和成熟期，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)兩者的影響都顯著為正。其次，整個(gè)生命周期產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果不斷變化。從形成期到成熟期的整個(gè)發(fā)展過程來看，lnAE的系數(shù)從小變大，說明產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果隨時(shí)間推移越來越明顯。結(jié)合影響機(jī)理可知，在成熟期影響效果將達(dá)到最大，進(jìn)入衰退期影響效果將減弱。最后，對(duì)所有組合的回歸系數(shù)比較可知，在生命周期的任一階段，lnL和lnK的系數(shù)顯著性較好;在同一階段，lnL和lnE的系數(shù)基本大于lnAE的系數(shù)，說明目前科技研發(fā)的人員和經(jīng)費(fèi)投入仍然是促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提高的主要因素，產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響是隨著時(shí)間的推移慢慢體現(xiàn)的。

根據(jù)以上模型分析結(jié)果，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群生命周期演化階段特征，本文提出了提升區(qū)域創(chuàng)新能力的對(duì)策。在形成期，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，不斷完善集群技術(shù)服務(wù)中介體系，依靠體系的不斷完善促進(jìn)集群創(chuàng)新主體合作;在成長(zhǎng)期，制定嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并完善政策體系，尤其注重對(duì)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù);在成熟期，注重集群外部人才引進(jìn)，在整合產(chǎn)業(yè)鏈的基礎(chǔ)上營(yíng)造集群的創(chuàng)新精神和文化氛圍;在衰退期，加強(qiáng)集群與外界的信息技術(shù)聯(lián)系，不斷引入新技術(shù)，最終使產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新活動(dòng)融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，并借助要素和資源的充分流動(dòng)，使產(chǎn)業(yè)集群自身的創(chuàng)新能力得到更大提升。

六、結(jié) 論

產(chǎn)業(yè)集群在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，極大促進(jìn)了區(qū)域創(chuàng)新能力的提高。傳統(tǒng)的研究多從定性的角度進(jìn)行影響效果分析，缺乏細(xì)致的階段研究和準(zhǔn)確的定量測(cè)算，且實(shí)證分析鮮見。本文從產(chǎn)業(yè)集群的識(shí)別入手，在生命周期階段劃分的基礎(chǔ)上研究不同生命周期階段下產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果，得到以下結(jié)論。第一，技術(shù)創(chuàng)新因素應(yīng)成為集群識(shí)別的一個(gè)重要因素。本文構(gòu)建了由工業(yè)產(chǎn)值區(qū)位商、企業(yè)數(shù)區(qū)位商、雇員集中度區(qū)位商和技術(shù)創(chuàng)新區(qū)位商組成的區(qū)位商綜合指數(shù)，其效果適用性得到驗(yàn)證。第二，以門限自回歸理論為基礎(chǔ)的生命周期劃分模型具有實(shí)用價(jià)值。利用該模型對(duì)長(zhǎng)三角通用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的生命周期階段進(jìn)行劃分，得到了符合實(shí)際發(fā)展情況的結(jié)果。第三，產(chǎn)業(yè)集群不同生命周期階段對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果不同。通過影響機(jī)理探究和定量模型分析表明，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響隨著生命周期的演進(jìn)呈現(xiàn)出先增強(qiáng)再減弱的周期性變化過程。

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