區域低碳經濟發展評價研究綜述

陳 躍 王文濤 范 英

(1.中國科學院科技政策與管理科學研究所，北京100190;2.中國21世紀議程管理中心，北京100038;3.中國科學院地理科學與資源研究所，北京100101)

近年來，氣候變暖及其引發的各類極端氣候事件已嚴重威脅到人類的可持續發展。在此背景下，低碳經濟與低碳發展理念應運而生，并迅速得到各國政府和學術界的廣泛關注。區域低碳經濟發展評價是低碳經濟研究的一項重要課題，其現實意義在于全面、客觀地評估各地區低碳發展狀況與潛力，找到尚存不足或薄弱環節，以便提供個性化的解決方案，最終助推地區綠色發展實踐和“美麗中國”目標的實現。而評價的基點應是對低碳經濟內涵的準確把握。我們認為，盡管低碳經濟是在人類應對氣候變化的實踐中提出的，但其本質是人類對于自身發展與資源、環境間關系問題不斷反思的結果，強調經濟發展應與資源、環境相協調統一，最終促成碳基能源經濟向低碳無碳能源經濟轉型。從這個角度來說，發展低碳經濟也是大力推進生態文明建設的內在要求和重要手段。目前圍繞低碳經濟及其區域評價的研究很多，有必要對其進行系統梳理，進一步明確低碳發展的內涵、目標和路徑，為未來的研究與實踐提供清晰的思路。

1 評價的基點與依據:低碳經濟概念的理論研究

1.1 低碳經濟理念的提出

低碳經濟的正式提法最早見于英國時任首相布萊爾2003年2月24日發表的《我們未來的能源——創建低碳經濟》白皮書，指出低碳經濟是通過更少的自然資源消耗和環境污染獲得更多的經濟產出。隨后，Johnston等探討了英國大量減少住房CO2排放的技術可行性，認為憑借現有技術到21世紀中期實現在1990年基礎上減排80%是可能的，據此給出了《能源白皮書》所設目標實現可能性的合理解釋［1］。前世界銀行首席經濟學家Nicolars從經濟學角度對氣候變化問題進行了重新審視，評估了氣候變化背景下全球發展低碳經濟的必要性與可行性，呼吁世界各國向低碳經濟轉型［2］。此后，德、日、英等國學者分別研究、提出了本國發展低碳經濟的路徑與政策［3－6］。

1.2 廣義與狹義視角下的兩類低碳經濟概念

低碳經濟理念自提出以來，國內外圍繞它的研究層出不窮，且不斷豐富與發展，“低碳經濟”一詞也被頻繁使用于各種場合。然而，對其確切概念與涵義，學術界尚未取得廣泛的共識。通過文獻梳理，我們大體上將現有研究提出的低碳經濟概念劃分為兩種類型，即廣義上的“目標性定義”和狹義上的“手段性定義”。

從廣義視角來看，低碳經濟被認為是一種具有高度生態可持續性的新的經濟形態，其目標是使人類社會由現代工業文明轉向生態文明。我們將這類理解稱之為廣義上的“目標性定義”，代表性觀點有:Dagoumas和Barker認為低碳經濟是適應全球變暖危機而產生的一種新的經濟形態，它追求碳的最低排放，強調減排技術的創新與發展是實現這一目標的重要支柱［5］;中國環境與發展國際合作委員會(CCICED)提出低碳經濟是一種后工業化社會出現的經濟形態，旨在將溫室氣體排放降低到一定水平，以防止各國及國民受到氣候變暖的不利影響，并最終保障可持續的全球人居環境［7］;方時嬌則將低碳經濟的基本內涵與外延表述為低碳經濟是支撐經濟發展的碳排放量和生態環境代價及社會經濟成本最低的經濟形態，是一種能夠改善地球生態系統自我調節能力的生態可持續性很強的經濟［8］。

還有很多學者認為較之于實現人類文明生態轉型的目標，低碳經濟理念更傾向于是一種在保持甚至提高經濟活力與競爭力的同時，降低資源、能源消耗與碳排放的發展模式，是實現人類發展與自然和諧的一種手段。我們將這類觀點稱之為狹義上的“手段性定義”，代表性研究有:莊貴陽指出低碳經濟是通過技術和制度創新，從根本上改變人類對化石能源的依賴，減少以CO2為表征的溫室氣體排放，走以低能耗、低排放、低污染為特征的可持續發展道路［9］;付允等定義低碳經濟是一種以低能耗、低污染、低排放和高效能、高效率、高效益為特征，以低碳發展為方向，以節能減排為方式的綠色經濟發展模式［10］;在此基礎上，潘家華等［11］、付加鋒等［12］認為低碳經濟是碳生產力和人文發展均達到一定水平的一種經濟形態和發展手段，旨在實現控制溫室氣體排放的全球共同愿景，一方面它對人文發展施加了碳排放的約束，另一方面強調這種約束又不能損害人文發展目標。

1.3 對兩類概念的辨析與思考

以上兩類低碳經濟概念體現了兩種不同的研究視角和考察側重:

(1)廣義目標性定義著眼于從綠色低碳的角度對人類可持續發展整體趨勢和方向進行研判，強調對人類現有的、建立在化石能源基礎上的經濟形態進行徹底的變革、突破和揚棄，最終實現溫室氣體及污染物排放總量的絕對下降，并促使人類社會由工業文明轉向生態文明。因此，廣義視角下的低碳經濟可以看作為生態文明這一人類社會發展狀態下專注于能源危機與氣候變化的一種經濟形態;從當前來看，它是一種“未來”的經濟形態。

(2)狹義手段性定義則著眼于當前推進人類可持續發展的途徑、方法和人類現行經濟發展模式轉型的趨向，特別強調人文發展水平與碳減排、節能、環保狀況的協同進步、共同提高，體現對“當下”發展的具體要求。而只有在當下大力推進區域低碳轉型，實現綠色發展、清潔發展，最大程度減輕經濟活動給資源、環境帶來的壓力，才能最終實現生態文明。因此，狹義視角下的低碳經濟可以看作為推進生態文明建設的一項重要手段和內在要求。

之所以會出現這兩類概念，根本原因在于各國所處發展階段的差異。對于發達國家而言，已經實現了較高水平的人文發展，應當也必須在保持發展的同時實現碳排放的絕對降低;而對于廣大發展中國家，其合理的人文發展需要尚未得到滿足，目前及在將來一定時期內不可能擺脫現有的經濟形態，只能探索新的發展模式，在經濟增長的同時促進碳排放和生態、環境狀況的相對改善。劉燕華和馮之浚在研究提出中國特色低碳經濟發展路徑時，也對此問題進行了深入探討，指出不同國家低碳經濟的內涵與實現形式因國情與發展階段的不同而不同［13］。

1.4 低碳經濟的核心要義小結

綜合以上對國內外低碳經濟概念理論研究成果的梳理，特別是對兩類低碳經濟概念的辨析，我們認為，較之于廣義目標性定義，狹義視角下的低碳經濟概念更強調低碳經濟的“階段性”和要素間“協調性”的特征，并且給出了“當下”低碳發展的手段和要求，對于我國這樣一個發展中大國在當前推進區域低碳轉型意義更大、指導作用更強。

狹義視角下，學者們對低碳經濟核心要義的理解是明確和一致的:低碳經濟是兼顧經濟發展和資源、環境承載能力的可持續的經濟發展模式，特別強調能源－環境－經濟系統中諸要素應協調發展，做到經濟發展與節能減排相統一、低碳生產與低碳消費相并重、區域發展政策與其資源稟賦相適應。

2 評價的方式與方法:區域低碳經濟評價研究

目前，有關區域低碳經濟評價的研究大體可分為對區域節能減排效率、潛力的評估和對區域低碳經濟發展水平進行綜合評價兩類。前者旨在定量化地考察區域“低碳”的狀態和能力以及導致該狀態的深層次因素;后者旨在全面評估包括經濟發展、能源利用、碳排放與環境保護等因素在內的區域低碳經濟發展綜合狀況，并試圖給出一攬子解決方案。

2.1 區域節能減排效率、潛力評估研究

圍繞區域節能減排效率、潛力及其影響因素的研究，依照研究視角可分為單要素框架和全要素框架兩類。早期的研究主要在單要素框架下進行，即用總量或強度指標來度量一個國家、地區或行業的能源利用水平與主要污染物或溫室氣體排放水平，進而分析其影響因素。Fisher等分析了1997－1999年中國工業企業的有關數據，得出中國能源絕對使用量及能源強度自1996年以來下降的主要原因為能源價格上調、研發力度加大和企業所有制改革的結論［14］;Fan等分析了1980－2003年期間在中國經濟快速增長的同時CO2排放強度呈下降態勢的原因，認為主要歸功于能源強度的下降［15］;而Zhang等分析認為導致中國近年碳排放強度變化的主要因素是產業結構［16］。

目前，在全要素框架下開展研究已經成為該領域的主流，其基于全要素生產理論，能全面、有效地考察能源使用及其導致的污染物排放過程中諸如資本和勞動等投入要素或者不同能源要素間的相互替代作用，較之于單要素框架下的研究，得到的能源利用效率或污染物減排績效更為準確、可靠。根據估計前沿面方式的不同，又分為參數法與非參數法兩種;其中，以DEA為代表的非參數法因不需要事先設定函數形式而得到廣泛應用。Hu和Wang以勞動力、資本、能源消費量和農作物種植面積為投入指標，以區域GDP為產出指標，構建了基于DEA的全要素能源效率方法，并測算了1995－2002年中國省際全要素能源效率［17］;Zhou等采用基于環境DEA的Malmquist指數法，測算得到了世界上前18位排放大國的全要素CO2減排績效及其動態影響因素［18］;吳琦和武春友［24］將環境影響納入能源效率研究框架中，構建了包含環境效應的中國省際全要素能源效率模型［19］;魏楚等［20］、于永澤［21］將 SO2、化學需氧量等指標納入進來，對各地區節能減排效率、潛力及完成約束性目標的可能性與潛在損失等問題進行了測算;類似全要素框架下的研究還有［22－23］。

2.2 區域低碳發展綜合評價研究

近年來，國內學者開展了一系列區域低碳經濟發展綜合評價研究，服務于有關省市的低碳試點建設實踐。這類研究的總體思想是，從能源－環境－經濟系統(3E)的高度全面考察區域低碳發展的綜合狀況與制約因素。其一般過程是:以低碳經濟及其他可持續發展理論為依據，以區域低碳發展目標為導向，以3E系統理論為基礎，建立起能夠涵蓋能源、環境、社會經濟發展等多方面、多層次的區域低碳經濟綜合評價指標體系;在此基礎上，引入多種統計分析與決策建模技術，完成對不同層次指標的定量評估與綜合集成，最終實現對被評地區低碳發展狀況的系統考察。這其中，評價指標體系的設計和評價模型的構建是研究的兩個重要組成部分，下面分別介紹其研究現狀。

對于評價指標體系的設計，目前的研究比較分散，尚未形成統一的標準和模式。學者們依據各自對低碳經濟概念的理解，從不同的角度設計了一系列區域低碳發展評價指標體系:馮碧梅將區域低碳狀態解析為三個子系統即自然生態低碳、產業生態低碳和人文生態低碳，在每一子系統(一級指標)中又以碳排放、碳源控制、碳匯建設、低碳產業等為核心指標繼續分解，構建了包含三個層次的湖北省低碳經濟評價指標體系［24］;而在唐笑飛設計的中國省域低碳經濟評價指標體系中，社會經濟基礎、能源消費、碳排放、碳吸收、低碳產業被作為一級指標［25］;屈小娥和曹珂則首次將民生指標納入進來，用居民收入和恩格爾系數來表征，構建了以低碳產出、低碳排放、低碳消費、低碳資源、人民生活水平為一級指標的多層次指標體系，應用于陜西省低碳經濟發展水平評價［26］;劉蓓琳在參考、借鑒了目前各類可持續發展評價指標體系基礎上，從經濟發展、社會進步、環境保護、科技創新和節能減排五個維度，構建了城市低碳經濟評價指標體系［27］。

對于評價模型的構建，研究思路相對統一，就是將管理決策學科中有關多元統計和多屬性決策的理論方法應用于設計好的指標體系上，用以對不同層次、不同類型指標的數據、信息進行整合與集成，最終完成對一個或多個區域低碳經濟發展狀況的定量評估、排序或分類。我們從建模方法上將這類研究分為兩類，一類是以層次分析法和簡單線性加權為建模基礎的評價，另一類則將統計決策學科中處理復雜性、不確定性和非線性問題較好的理論方法引入進來，試圖建立起更為可靠的評價模型。其中，第一類方法是低碳經濟綜合評價的傳統做法，通過層次分析技術(AHP)確定各指標權重，將其與標準化處理后的指標數據加權合成，即可得到被評對象在不同層次上的低碳經濟狀態數值，具有操作簡單、應用性較強的優點，其缺點是未考慮評價中的主觀性與模糊性問題，模型可靠性有待提高，相關研究有［12，25－26，28］。第二類方法是對傳統方法的改進，體現了多學科融合的思想，也代表了該領域未來發展的趨勢，相關研究有:馮碧梅在進行湖北省低碳經濟評價建模時，引入了模糊綜合評價的思想，將評價過程中專家的主觀性因素考慮進來［24］;Jia等則將TOPSIS方法引入低碳經濟評價，并采用模糊層次分析技術(FAHP)確定指標權重，充分考慮了評價中的模糊性和非線性問題［29］;陳靜等引入灰色系統理論，構建了灰色關聯分析與TOPSIS方法相集成的城市低碳發展評價模型［30］;而李磊和韓雪瑩則首先利用聚類分析將具有相似低碳發展狀況的地區進行歸類，再通過TOPSIS方法對每一類型區域的低碳發展狀況進行綜合評價與排序［31］。

最后，在文獻梳理過程中，我們還注意到付加鋒［32］在系統介紹目前幾種典型評價方法之后指出低碳經濟評價還需要強化對經濟發展與低碳排放間、低碳生產與低碳消費間協調性的考察，進而在同類研究中首次引入散點圖分析法，全面比較了我國各省低碳經濟發展要素間的協調性，作為綜合評價結果的補充，為區域低碳發展評價與決策提供了更多的信息。

3 研究述評:現有研究的局限與未來研究展望

圖1系統總結了現有低碳經濟概念與區域低碳發展評價研究的體系與架構。

3.1 現有研究的局限分析

通過對區域低碳經濟發展評價特別是區域低碳發展綜合評價研究現狀的進一步分析，我們認為現有研究尚存在以下三個方面局限。

(1)區域節能減排效率、潛力評估考察視角有限，不足以覆蓋低碳經濟的全部內容，所給出的結果對于支撐區域低碳發展的意義有限。盡管節能減排是我國現階段發展低碳經濟的主要方式，但二者不能完全等同;區域低碳發展是一個綜合性的系統工程，不僅包括節能減排，還包括增加碳匯、倡導低碳消費、促進新能源和可再生能源發展等內容。因而，單純進行節能減排效率、潛力評估，只能部分地給出地區“低碳”的狀態、能力及其影響因素，不能得到區域低碳發展的綜合狀況及其完整解決方案。

(2)現有區域低碳發展綜合評價研究中，指標體系的設計存在一定片面性與主觀性。現有體系往往更關注經濟活動的低碳性，而弱化對區域發展能力的考察;對資源、環境這些“硬”指標的研究較多，而對區域低碳管理、低碳產業布局、社會低碳意識這些“軟”實力的考察較少;還有一些研究只關注碳排放本身而未將其他環境影響與資源約束考慮進來。

(3)現有區域低碳發展綜合評價模型均以常權模式構建，不能將低碳經濟理念所要求的能源－環境－經濟系統中諸要素的均衡協調性納入到綜合評價模型中予以考察，無法保證區域低碳發展水平得到客觀反映。現有研究不管是以簡單線性加權建模還是借助其他統計決策工具，指標權重均被設計為“常權”即權重不隨指標值的變化而變化，導致由各指標加權得到綜合評價值的過程中，一些“短板”指標的消極影響很有可能被其他指標所中和或掩蓋而不能在綜合評價結果中得到客觀反映，將在一定程度上造成評價結果的失真。這種賦權模式應用于區域低碳經濟綜合評價中的弊端在于:低碳經濟系統中有關要素失衡的地區(如單純重視發展經濟而置能源過度使用與排放不顧的省份)非但不會受到較重“懲罰”，還可能會得到較高的綜合評價值。而這也便偏離了低碳經濟的核心要義與發展初衷，甚至會使“GDP錦標賽式”的發展模式愈演愈烈。

3.2 未來研究展望

圖1 現有低碳經濟概念與區域低碳發展評價研究的體系與架構Fig.1 The system and frame of the current research on the concept of low-carbon economy and the evaluation of regional low-carbon development

基于以上分析，我們認為在現有研究基礎上，進一步挖掘低碳經濟的理論基礎與內涵，豐富并深化區域低碳經濟評價的理論體系;充分吸收并融合多學科的理論與方法特別是將系統工程與復雜性科學的思想方法引入進來，盡早提出規范化的低碳經濟評價方法論，以提升評價的科學性與決策支持功能;進一步完善低碳經濟綜合評價指標體系的設計，同時探索把在處理不確定性和非線性問題上具有較好性能的其他評價或決策方法引入低碳發展綜合評價建模中，以提高評價的可靠性是未來該領域研究的三個總體方向。下面針對前述現有研究的局限，給出三點具體建議。

(1)將現有區域節能減排效率、潛力評估納入低碳經濟綜合評價研究框架內。一方面，前者將定量化地考察影響區域節能減排績效的經濟社會發展要素，這就為區域低碳經濟綜合評價指標體系的設計提供了參考和依據;另一方面，兩種研究手段相結合在一定程度上將使評價結果相互印證、互為補充，有助于全面、準確地診斷地區低碳發展存在的問題。

(2)對于低碳經濟綜合評價指標體系的設計，在現有研究基礎上，可進一步借鑒系統動力學的思想方法，最大程度集成與優化主、客觀兩方面信息，同時將區域節能減排影響因素的定量評估結果納入進來，構建一套能同時涵蓋經濟發展、能源利用、CO2及污染物排放、低碳資源、低碳科技與低碳產業、低碳政策措施等多個方面、層次清晰的指標體系。

(3)針對現有綜合評價建模的有關缺陷特別是指標的常權賦權模式帶來的不可靠性，可探索將決策科學中的變權理論與方法引入，與現有低碳經濟評價方法進行集成創新。變權理論旨在強化綜合評價中對指標間均衡性的考察，用以彌補常權決策可能造成的評價失真或決策失誤缺陷，目前已被廣泛應用于社會經濟系統諸多問題的評價與決策中［33－34］。將變權與現有評價模型相融合，可以將被評地區低碳經濟發展要素間的均衡性直接體現在綜合評價結果中，有助于提升現有研究的評價可靠性。

4 結論

本文全面總結了低碳經濟概念的理論研究成果，將目前學者們提出的多個低碳經濟概念劃分為兩種類型，即廣義上的“目標性定義”和狹義上的“手段性定義”，并對這兩類概念進行了深入辨析，指出狹義視角下的低碳經濟概念更強調低碳經濟的“階段性”和要素間“協調性”的特征，對于我國目前正在推進的區域低碳發展實踐具有更為現實的指導意義，進行區域低碳發展評價應更加注重對狹義視角下低碳經濟概念核心要義的研究。

目前區域低碳經濟發展評價的研究大體分為對區域節能減排效率、潛力的評估和對區域低碳發展水平進行綜合評價兩類。對這兩類研究進行了系統梳理與全面分析，認為現有研究尚存在以下不足:區域節能減排效率、潛力評估考察視角有限，不足以覆蓋低碳經濟的全部內容;區域低碳發展綜合評價指標體系尚存在一定片面性與隨意性;現行常權模式下的綜合評價模型不能有效考察低碳經濟發展要素間的均衡協調性，導致評價存在不可靠之處。進而，提出將區域節能減排效率、潛力評估與低碳發展綜合評價兩方面研究相融合，進一步完善指標體系設計的科學性與全面性，同時探索將變權理論與方法以及其他統計決策方法引入低碳發展綜合評價建模中，以最大程度地提升評價的合理性與可靠性。

(編輯:劉照勝)

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