《中文圖書引文索引·人文社會科學》示范數據庫研制過程、意義及其啟示

□葉繼元

中國人文社會科學評價國家創新基地，南京，210093

《中文圖書引文索引·人文社會科學》示范數據庫研制過程、意義及其啟示

□葉繼元

學術圖書是學者研究成果的集中體現。作者在寫作過程中，參考、引證了大量文獻，將這些被引文獻析出即形成索引。因此，將精選學術圖書作為來源文獻，創建圖書引文數據庫是現實可行的。基于這一設想，并付之于實踐，即形成了《中文圖書引文索引》（CBkCI）。該數據庫以精選學術圖書作為來源文獻（統計源），統計、分析圖書作者引用圖書、期刊論文、報告等所有文獻資料的情況。CBkCI示范數據庫的研制成功，不僅填補了國內在圖書引文領域的空白，促進學術圖書出版質量的提升，而且有助于圖書館進行圖書采訪，精選館藏，并為學術評價提供堅實的基礎。

中文圖書 引文數據庫 引文索引 人文社會科學

1 引言

50多年前，美國著名學者加菲爾德博士首創《科學引文索引》（SCI）、《社會科學引文索引》（SSCI）等各種數據庫，形成了“引文分析”新的研究領域，極大促進了圖書情報學實踐與理論的發展，為文獻計量學、信息計量學、網絡計量學，以及科學學、人才學等的發展做出了重要貢獻。10多年前，在參考國外研究成果的基礎上，我國建立了《中國科學引文數據庫》（CSCD）、《中文社會科學引文索引》（CSSCI）等數據庫，同樣促進了中國圖書情報實踐與理論的發展。然而我們在引進、消化國外研究成果時，能否有“再創新”？這涉及到我國的圖書情報學是否能自主創新、立于世界學科之林的問題。早在8年前，筆者及所在團隊在深入開展中文引文數據庫實踐和研究的基礎上，首次設想并提出研制《中文圖書引文索引·人文社會科學》（CBkCI·H＆SS，以下簡稱CBkCI），當時國外還沒有人提出此種設想，更沒有圖書引文數據庫的出現，直到2012年5月美國Thomson才在中國發布以英文為主的《圖書引文索引》（BkCI）的有關信息。因此，CBkCI在字段設計、功能實現等多個方面具有獨特性和創新性。回顧研制CBkCI數據庫的過程、意義，不僅有助于回答上述是否能創新的問題，而且能加深對研制中文圖書引文索引及其數據庫體系重要性的認識，增強圖書情報學的學術創新意識和知識產權的保護意識。

2 提出研制CBkCI的最早設想

2004年4月21－22日南京大學中國社會科學評價中心在四川大學組織“CSSCI專家咨詢委員會暨全國人文社會科學研究定性與定量評價研討會”，會上有的學者提出應將 “以書代刊”的出版物納入“來源期刊文獻”中的建議，后又發文論述［1］，但由于這些出版物具有書號而無CN號，盡管其內容與“期刊”并無二致，但畢竟不是正式的“期刊”，不符合CSSCI來源期刊的基本條件，因此會議未采納此建議。盡管未采納，但筆者從此建議中敏銳地聯想到一個關鍵問題，即圖書能否作為來源文獻（統計源）建立引文索引。此問題甫提出，立即引起團隊中同仁的注意和探討。

經過討論，我們認為，從理論上講，將圖書作為來源文獻是完全可以的，因為圖書與期刊一樣，都是重要的研究成果的體現者，作者在寫作時，參考、引證了大量文獻，完全可以將這些被引文獻分析出來，形成索引。何況廣義的圖書，除了單本以外，還包括叢書，即有相對統一的題名、序號、連續出版，叢書與“連續出版物”最根本的區別是，前者的連續是“有限的”，而后者則是意圖“無限的”，正是由于這個意圖“無限”，才使得從屬于連續出版物的期刊作為來源文獻具有了優越性——每年都可連續進行引文統計。而圖書，尤其是單本圖書，一次統計后，就需要再尋“統計源”，這使得篩選統計源的工作量很大，且圖書數量龐大，篩選難度更大。因此，從實踐上看，當時世界上還沒有學者提出過這一問題，更沒有一種圖書引文索引數據庫，尤其是久負盛名的美國ISI，自首創SCI等以來的幾十年間，都沒有研制圖書引文索引，可見難度很大。“以書代刊”是我國一大“特色”，是一種非書非刊、介于書和刊之間的一種出版物，對這種出版物進行研究和探討，進而篩選出“來源文獻”，建立引文索引，不失為新的嘗試。對“以書代刊”出版物的研究與思考，催生出了要研制圖書引文索引的最早思想。

3 來源學術集刊的篩選及其引文示范數據庫的建立

“以書代刊”是對無法申請到CN號（連續出版物號），只得在出版社出版（具有書號）的期刊的俗稱，如果要從學理上研究這類出版物，應該進行命名并給予較嚴格的定義。經過對能收集到的數百種這類出版物的實物的閱讀、分析和對已有術語的提煉、概括，課題組將這類出版物命名為“學術集刊”，并為其下了明確的定義：具有相對穩定、統一的題名，以分冊形式，以年、半年、季度、雙月、月、半月、雙周、周等間隔定期出版，并有年、卷、期等標識序號，計劃無限期出版，具有正式書號，能反映當前我國哲學社會科學各個學科、領域最新研究成果的連續出版物［2］。該定義經過CSSCI咨詢專家委員會的審議，遂成為較正式的術語。

2005年我們對學術集刊進行了摸底問卷調查。一共發出調查問卷323份，截止到2006年3月共收回有效問卷225份，占調查樣本總數的70%。通過統計、分析，獲得了225種集刊的創刊時間、出版周期、開本、頁碼及平均每期的載文量、發行價格、發行范圍及每期印量、集刊所屬學科情況、地區分布、主辦單位、編輯部人員、經費來源等基本數據和內容概況。從調查結果來看，我國學術集刊都有自己明確的辦刊宗旨，其欄目各不相同，但都有自己一些特色和固定的讀者群。它們為研究人員成果的推出提供了一個強有力的平臺，作者群多是相關專業的權威人士。此次調查為篩選來源集刊做好了較充分的準備。

根據教育部社科司、學術批評網提供的資料，我們進行了補充、考證，當時有目錄控制的集刊有539種。來源集刊的篩選需要集刊編輯部申報，這不同于CSSCI來源期刊不需申報的規定。截至2006年1月5日，共收到申報表和集刊樣本243份（種），涉及20個學科，集刊的主辦單位涉及全國19個省市，既有北大、清華、人大、北師大、復旦等數十所重點高校，又有相關領域的專業協會、學會。在243種集刊中，2000年或以前創辦的、符合遴選條件的集刊為98種，涉及19個類。我們將98種集刊的定量評價數據（總被引次數、2004年的影響因子和加權總值）發給CSSCI指導委員會各位委員和部分教育部社會科學委員會委員進行定性評價，最終評選出來源集刊47種，其中33種有2005年版本，另14種無2005年版本。

自2006年12月25日開始建立學術集刊示范引文數據庫，首先組織人員對32種集刊進行標引，到2007年3月20日全部數據初步總校完畢，先后歷時3個月。32種集刊共有來源文獻1178篇，引文22194條（其中外文引文2954條）。平均每種集刊約有論文36.8篇、平均每篇論文有引文18.8條。2005年集刊已標引、輸入、初校完成。

學術集刊畢竟不是正式的期刊，由出版社出版，編輯、出版的規范性較期刊為差，使標引工作十分困難，如序號不全。有10種集刊，在版權頁或封面頁上同時標出了年度和卷、期、輯等序號；另有23種集刊只有卷、期、輯序號而無年代。“出版地”、出版者多頭。論文數目信息不全，如文章大都沒有關鍵詞、中圖分類號、中英文文摘；參考文獻大都是以腳注的形式出現，且重復率很高。不少集刊繁體漢字印刷，給錄入、校對工作增加了困難。有的集刊很難獲得，到刊率很低，使數據加工工作無法進行。集刊每期載文量不一。必須對二年內出版的各期集刊的載文量逐篇統計，而后相加，計算其影響因子較為困難，等等。從總體看，學術集刊在編輯出版方面不大規范，但在質量方面確有不少精品，國際化程度較高，幾萬字的長篇論文不在少數，較符合學術發表要求和規律，但有些集刊未必如此，質量參次不齊。學術集刊來源文獻的篩選和示范引文索引數據庫的研制為圖書引文索引數據庫的研制奠定了基礎。

4 CBkCI示范數據庫的研制

2004年，筆者作為首席專家主持國家社科基金重大項目《建立與完善哲學社會科學評價體系研究》，至2008年筆者及所在團隊已發表有關評價的論著數十篇（部），在學術界、管理界產生較大反響。2008年在撰寫該項目研究總報告時，有專章論述圖書評價及其圖書引文索引研制問題。2009年4月，筆者組織了《首屆人文社會科學評價暨第五屆科研績效評價學術研討會》，來自國內外學者、評價專家70余人參加了會議。作為組織者，筆者曾約請美國ISI中國區代表在會上談論有關圖書引文方面的問題，該代表曾答應。但由于時間限制及其他原因，該代表在會上未及談論圖書引文問題。2010年筆者指導一名博士研究生專門研究圖書評價及其圖書引文索引問題，撰寫成博士論文，獲得通過。2010年8月3日、2011年11月筆者在《光明日報》多次發文，明確提出要“建立評論數據庫、圖書引文數據庫等，為創新和質量精細評價提供重要保障和基礎條件”［3］。2011年5月在南京召開、由愛思維爾組織的有關引文計量和評價的國際學術研討會上，筆者作主旨報告《基于創新測度的科研及期刊 “全評價”體系》，其中專門談到圖書引文索引問題，引起聽眾極大興趣，在提問階段，反響熱烈。同年5月在北京參加國際知識共享與資源建設學術研討會上，11月在杭州參加信息資源共享國際會議上，以及在蘇州參加教育部人文社科高層論壇上，筆者應邀作主旨報告中都談到這一問題。2011年1月，國家社科基金重大項目《建立與完善哲學社會科學評價體系研究》結項，《中文圖書引文索引·人文社會科學》（CBkCI·H＆SS）示范數據庫作為該重大項目的副產品，提交到國家社科規劃辦，其有關信息被頭版頭條發表在國家社科規劃辦官方網上［4］。

4.1 CBkCI數據庫簡介

CBkCI數據庫來源圖書管理模塊主要設置的字段有：來源題名、副題名、英文題名、來源責任者等數十項。數據庫文獻檢索模塊包括來源圖書檢索和被引文獻檢索，可以提供地區、機構、學科、學者等多種類型的統計分析數據，從而為制定科學研究發展規劃、科研政策提供決策參考；可以提供多種定量數據，如被引頻次（可以細分為正面引用、負面引用與中性引用）、圖書影響廣度、地域分布等。學科類別分別依據《中華人民共和國學科分類與代碼國家標準GBT 13745－2009（人文社科類）》和《中國教育部學科分類表》。

來源圖書檢索入口主要有：來源責任者、責任者姓名拼音、第一責任者、英文題名、學位分類、學科分類、出版者或期刊社、出版時間或年代卷期、基金類別、基金、機構名稱、第一機構、地區、主題詞等。

被引文獻檢索入口主要有：被引文獻責任者、被引文獻題名、被引期刊或被引圖書出版者、被引文獻年代或出版時間、被引文獻類型、被引文獻細節、被引頻次（可以區分正面引用、負面應用與中性引用）等。

4.2 CBkCI數據庫統計源的確定

課題組和我的博士生王蘭敬將筆者提出的“全評價”體系應用于人文社會科學學術圖書評價領域，拓展了學術圖書質量評價框架體系，建立了中文人文社會科學學術圖書“全評價”模型。根據形式評價、內容評價和效用評價新概念組合，采用引文等文獻計量評價與同行專家評價相結合、以同行專家評價為主導的評價方法，基于人文社會科學學術圖書“全評價”模型篩選出高質量的學術圖書“代表作”，再通過學科同行專家小組審核方能確定為精品圖書，即作為統計源（來源圖書）構建中文人文社會科學學術圖書引文索引數據庫。

4.3 CBkCI系統的設計

社會科學研究尤其是人文科學研究往往注重圖書出版物，側重于文本的解讀，因此建立人文社會科學圖書引文評價數據庫，以圖書引文方式來評價圖書學術創新與學術質量是一種更好的途徑，圖書引文評價軟件的設計顯得至關重要。2011年11月初，征求有關評價專家意見后，課題組起草了圖書引文評價軟件即CBkCI數據庫系統用戶需求報告。之后，多次邀請有關評價專家、計算機軟件工程師根據用戶需求報告共同論證設計圖書引文評價軟件應該注意的一些問題。2011年11月底，有關評價專家對軟件設計提出了一些修改意見和建議，到12月17日，軟件設計基本完成。CBkCI是以評價中文人文社會科學學術圖書質量為設計目的、兼及檢索中文人文社會科學首版圖書的數據庫，該數據庫以“全評價”體系為指導，定性與定量結合篩選來源圖書。系統分為文獻管理與文獻檢索兩大模塊。文獻管理新增文獻可以進行來源圖書的添加、刪除、修改和查詢操作，來源圖書的記錄包括圖書唯一標識、圖書名稱、作者名稱、出版社、出版時間、學科分類、ISBN、中圖類號字段以及作者維護與被引文獻維護兩個添加與修改模塊。文獻檢索模塊包括來源文獻檢索和引文檢索兩個模塊，來源文獻檢索可以提供圖書唯一標識、文獻名稱、英文名稱、副標題、ISBN、文獻版本、文獻出版社、文獻出版地、叢書信息、關鍵詞、基金細節等字段按照特定的年份進行檢索；引文檢索可以提供被引文獻責任者、被引文獻題名、被引文獻出版社、被引文獻年代、被引文獻類型等字段檢索。具體檢索界面見圖1—圖6（注：此界面系示范數據庫最初設計的界面，目前界面、系統題名等均有所修改）。

圖1 《中文圖書引文索引·人文社會科學》用戶登錄界面

圖2 《中文圖書引文索引·人文社會科學》來源文獻錄入界面

圖3 《中文圖書引文索引·人文社會科學》作者維護界面

圖4 《中文圖書引文索引·人文社會科學》引文信息列表界面

圖5 《中文圖書引文索引·人文社會科學》來源文獻檢索界面

圖6 《中文圖書引文索引·人文社會科學》被引信息檢索界面

4.4 CBkCI系統的維護

CBkCI系統軟件安裝試用后，課題組首先對圖書引文評價數據庫軟件的數據字典進行維護，錄入各種必需的字典數據，如中國地區代碼表、中華人民共和國學科分類與代碼國家標準、中國教育部學科分類表等。接著，根據中文人文社會科學學術圖書“全評價”結果，將篩選出的來源圖書逐項錄入數據庫，建立CBkCI示范數據庫。在數據錄入的過程中，課題組發現軟件設計存在一些問題需要進行修改，如關于出版社和引文出版地的添加引文信息對話框里提供省份和城市下拉單以供選擇，國外出版社就無法錄入，不能保存記錄，課題組在輸入《現代性命運》（漆思著）第8頁第③注釋項就遇到這種情況，應該增加手工輸入窗口；引文年月不應設置為必填項，為便于著錄，應該增加手工錄入方式。隨著時間的推移，數據庫的圖書記錄將會不斷增加，數據越多，越能起到圖書引文索引的檢索、評價數據庫的作用，充分顯示其各項功能。

5 CBkCI示范數據庫研制的意義

CBkCI是以精選的學術圖書作為來源文獻（統計源），統計、分析圖書作者引用圖書、期刊論文、報告等所有文獻資料的情況，是以檢索和評價中文人文社會科學學術圖書質量為目的的數據庫。現有的《中文社會科學引文索引》（CSSCI）實際上是“期刊引文數據庫”，因為其來源文獻是精選的期刊。這兩個引文索引的來源文獻不同，主要功能亦不同，二者各有側重，形成互補。對于文科許多學科而言，如文史哲，學者更重視圖書的作用。CBkCI可以整合中文人文社會科學諸多學科領域圖書和圖書上的全部引用文獻，為人文社會科學研究人員提供一個嶄新的中文人文社會科學圖書檢索、分析與評價資源，幫助研究人員針對人文社會科學圖書等文獻進行定量、系統、客觀、科學的統計與分析，具有檢索功能。CBkCI可以進行引文排序、高被引圖書、引文分析方面的檢索，是一種綜合性人文社會科學文獻檢索工具，此外它還具有引文分析與評價功能，其評價功能是建立在引文分析基礎之上的。CBkCI可以提供被引頻次（可以細分為正面引用、負面引用與中性引用）、圖書影響廣度、地域分布等多種定量數據。引文分析與評價功能主要體現在以下幾個方面：首先是及映各學科研究成果交流、借鑒等情況，其次是科研成果的評價。引文指標是比較有效的衡量科研成果質量的測度指標，一般情況下圖書被引頻次越高，反映了圖書受學術共同體關注的程度越高，其著者的影響力越高，一定程度上反映了圖書應用的價值越大。再次是人才評價，CBkCI通過科研人員圖書被引用或進入高被引，顯示出科研人員的學術影響與研究水平，反映出科研群體對其依賴程度。使用該項指標時，應結合其他指標特別是同行專家精細評審來合理地評價人才，應科學地、有分析地使用。還有科研機構評價，引文索引在機構評價中彰顯了它獨特的作用。該數據庫將產出高被引圖書的機構關聯在一起，按共引核心圖書進行排序，能使科研人員了解影響力突出的機構。此外，還有學科領域評價、出版社評價、期刊評價、作者評價等。

總之，CBkCI示范數據庫的研制成功，不僅填補了國內該領域的空白，而且可促進學術圖書出版質量和論文等各種文獻的質量的提升。它有助于圖書館推薦好書，精選館藏圖書，提高館藏質量，有助于圖書出版規范化建設，提高圖書出版質量，有助于研究人員及研究生、大學生迅速獲取精品圖書及其他文獻，為公正、公開、公平進行學術評價提供堅實的基礎。

6 幾點啟示

CBkCI的研制，從問題的提出、設想到示范數據庫的編制，歷時8年。回顧其研制過程，可以得到以下啟示。

6.1 要有學術自信心

圖書館學起源于歐美各國，多年來，我國專業研究者一直處于引進、吸收發達國家的研究成果的階段，這對于相對落后的學科的發展是必須的。但近10余年來，隨著我國文獻信息的激增，尤其是信息化、網絡化、數字化的迅速發展，我國圖書情報工作實踐豐富多彩，所面臨的問題，在發達國家也同樣遇到，他們也在探討這些問題，并沒有提供現成的答案。因此，在這種情況下，我們應有足夠的學術自信，在引進、吸收、消化的基礎上，大膽再創新，往往能出奇制勝。CBkCI的研制過程，充分說明了這一點。

6.2 要有知識產權尊重心

保護知識產權，尊重某種思想、觀點提出的首發權，普及學術引文、注釋規范，對于鼓勵學術創新至關重要。應該說，我國在此方面還有很長的路要走。在我國圖書情報界，不尊重知識產權的事情時有發生，比如，從學術論文、著作，或從學術會議資料和演講中獲得了有關學術信息、觀點、思想，不少同行在自己成果中不加以明確說明，為了某種近期目的，盲目或重復研究，既勞民傷財，又牽涉侵權，嚴重影響他人研究的積極性。對此一定要高度重視和防范。

6.3 要有質量責任心

CBkCI是一項提高我國文科研究質量的基礎性工程，“基礎不牢，地動山搖”，學術界、科研管理界必須有強烈的責任心，加強數據庫數據質量控制。從大的方面看，每位圖書的作者、每個出版社都必須嚴格執行寫作規范和引文規范，不僅重視引文格式規范，更要重視內容引用規范。從索引編輯者方面看，必須嚴格數據標引、校對、反饋、核驗等各個環節和程序。只有大家一起努力，數據庫的質量才能得到保證，才能發揮引文數據庫應有的作用。

6.4 要有學術耐心

CBkCI是大型信息數據庫，又是一項復雜、細致的系統工程，工作量大，尤其要對引文深度標引和加工，更需要投入大量的人力物力，因此不論是索引研制者，還是廣大學者、專家，一定要有足夠的耐心，對不斷出現的新問題，應積極面對，正確探討解決之道，如此，該數據庫才能在大家共同支持、幫助下不斷完善。

致謝

課題組袁培國研究員、吳向東副研究員、鄭德峻教授、袁曦臨研究員和王蘭敬博士對本文提出了許多很好的修改意見，特此致謝！

1 楊玉圣.值得關注的學術集刊現象.云夢學刊，2004（4）：29－30

2 葉繼元等.中文人文社會科學學術集刊現象的調查分析.中國出版，2006（10）：17－21

3 葉繼元.基于質量與創新測度的人文社會科學“全評價”體系及其應用.光明日報，2011－11－25（14）

4 葉繼元.建立和完善以質量和創新為主的哲學社會科學評價體系.［2012－02－10］.http：//www.npopss－cn.gov.cn/GB/219468/17082632.html

The Innovation，Significance and Enlightenment of the Database of Chinese Book Citation Index（CBkCI）Research ＆ Development

Ye Jiyuan

Academic book is a core expression of the academic research.In the process of writing，the author cited many literatures such as journals，reports and articles.Analyzing and fetching these citations of selected academic books，is the way to create citation indexes.Based on this concept and design，the Chinese Book Citation Index（CBkCI）is produced.The value of CBkCI is not only to fill the domestic blank in books citation，but also to promote the quality of academic book publishing，to contribute to library collection，and more importantly，to help to build up a solid foundation in the area of academic evaluation.

Chinese Academic Books；Citation Database；Citation Index；Humanities ＆Social Sciences

南京大學信息管理學院，南京，210093

中國人文社會科學評價國家創新基地，南京，210093

2012年9月10日