我國國防科技成果推廣轉化存在的問題及對策研究

◎北京海鷹科技情報研究所 李萍 馬曙輝 王蒙

我國國防科技工業產生了大量的高新技術，而國防科技成果的擴散、轉移和產業化，對帶動武器裝備的發展和產業結構的優化升級起著十分重要的作用。美國、俄羅斯、英國等世界主要軍事強國，高度重視國防科技成果轉化在國防科技和武器裝備創新發展中的作用。因此，如何使國防科技成果轉化為軍隊戰斗力與現實生產力，發展軍工經濟，走軍民融合式發展道路，已成為當前國防科技工作的關鍵問題。

一、存在的主要問題

與世界發達國家50%～60%的國防科技成果轉化率相比，我國的國防科技成果轉化率非常低。通過調研發現，我國的國防科技成果推廣轉化工作主要存在以下幾個方面的問題。

1.缺乏針對成果推廣轉化的政策

國防科研單位的科技成果大部分以國防專利和技術秘密的形式進行保護，科研項目中大約有5%的項目申請專利，在申請專利的技術中僅有10%～20%最終轉化到商業生產，另外的80%～90%被束之高閣。國防專利、技術秘密等一般在《國家保密法》的范疇內進行管理，但是在實際操作中科研單位并不清楚哪些可以申請普通專利、哪些可以轉化、怎么解密與降密等，國家頂層沒有制定相關的政策法規，各單位不敢觸碰保密紅線，直接導致推廣轉化工作無法開展。雖然《國防專利條例》對于國防專利有一些解密和降密政策，但國防科技成果除國防專利外還有大量的技術秘密，而且缺乏一個對國家安全利益影響進行評估的指標體系和權威機構，國防知識產權擁有方也不敢擅自對專利解密或降密，從而阻礙了推廣轉化工作。

2.缺乏專業化的成果轉化機制與模式

國防科研單位十分重視國防科技成果的轉化工作，但是現有機制束縛了推廣轉化工作的有效進行。一方面，各單位的運行機制還在沿用計劃經濟的管理辦法，技術擁有方還未成為科技成果推廣轉化工作的主體，技術與市場結合也不緊密；另一方面，國防科技成果推廣轉化過程中的知識產權分析和專利策劃至關重要，目前各單位的知識產權管理是一種“行政推動”的格局，而不是“創新驅動”，且多數單位在完成報獎后就放棄了對專利的維持。

另外，科研單位承接了少量的可以將國防科技成果轉化的再研發項目，但是還沒有形成一種有效的推廣轉化模式與流程，推廣轉化工作一般都是伴隨著項目研發的結束而結束，還未實現價值最大化。國防科研單位普遍還未建立技術發明人與單位之間的技術推廣轉化利益分配機制，從而不能很好地激勵科研人員開展推廣轉化工作。

3.成果推廣轉化信息流通不暢

國防科技成果推廣轉化工作主要由技術成果、技術輸出主體、技術接受主體、信息資源服務平臺4個要素構成。技術成果從輸出主體流出，通過信息資源服務平臺實現各種信息和資源的交換，被接受主體吸收消化，在適合的領域得到應用。盡管目前已存在一些科技成果推廣轉化服務平臺，但是現有平臺從搭建至今已有15年，還未取得顯著成效，也未建立國防知識產權信息資源服務模式的長效機制。這其中主要存在三大問題：一是由于行業壁壘、單位之間利益分配、保密規范等問題，使得在整個國防科技工業開展科技成果推廣轉化很難，各單位并不積極上報國防科技成果和國防科研生產需求；二是科技成果轉化應用數據庫的建設不夠科學，缺少對科技成果的梳理與分類，缺少對每項技術應用前景的分析，并未明確每項國防科技成果的可轉化程度；三是現有服務平臺基本上只是起到了展示科技成果與技術需求的作用，并未貫穿于整個科研項目及科技成果轉化的全過程。

4.缺乏成果推廣轉化的專業服務機構

在國防科技成果轉化中，知識產權的保護需要專業服務機構提供知識產權管理、技術推廣轉化等服務，包括了專利全生命周期管理、市場營銷和知識產權交易等內容。國防科技成果推廣轉化的對象往往都是科研單位本身不擅長的行業領域，每一個行業對同一項技術有著不同的需求和側重點，因此，急需專業的進行國防知識產權價值評估、市場風險分析以及提出行業發展規劃建議的服務機構。

5.成果轉化工作缺乏資金支持

我國國防與武器裝備建設一直處于創新鏈條的投入中，研發部分的投入很大，而在形成國防知識產權后、投入市場前，則存在斷層。這一斷層缺少國家扶持和資金投入。由于這個斷層的存在，使得國防科技成果只停留在國防知識產權層面，沒有實現經濟價值，致使創新鏈條前端的投入變成了“沉沒成本”，國家大量的研發投入得不到回報。

二、適合成果轉化的模式

筆者認為，我國國防科技成果轉化工作應從兩方面入手，一方面是急需與現有的科研項目全過程管理實現有機融合；另一方面是充分與國際接軌，并考慮中國國情、軍工企業和國防知識產權的特殊性，建立國際化、專業化、職業化的推廣轉化模式。其推廣轉化工作內容、作用如圖1所示。

充分考慮國內外成功案例的實施方案與我國軍工企業、國防知識產權轉化現狀，筆者提出的國防科技成果轉化工作的具體實施方案和工作流程設計如圖2所示。專業化的全過程國防科技成果轉化管理服務是從發明披露到成功轉化，借助已有的國防科技成果推廣轉化服務機構和信息資源服務平臺，并快速建立商業模式。

國防科技成果推廣轉化服務機構對整理出來的技術發明提供知識產權管理與技術轉移的專業化服務，具體的工作流程根據適用的情況包括以下幾個方面。

發明/專利評估。國防知識產權的梳理、評估和解密的整個管理實施流程如圖3所示。

發明/專利增值培育。指導技術擁有方如何更好地保護其發明和提高專利質量，幫助技術擁有方設計合理的試驗，增加技術發明的價值（僅限未申請專利的新發明）或發掘出新的有價值的發明（針對已經申請專利的發明），最終產生高質量的國際專利。

專利全過程管理。為有潛在商業價值的技術發明提供專利申請及維護的全過程管理（從專利撰寫直至專利授權、撤回申請或駁回申請為止），為技術擁有方盡力爭取獲得有潛在商業價值的專利授權。

圖1 推廣轉化工作的內容及作用

國防科技成果轉化。依托國防信息資源服務平臺，為有潛在商業價值的技術發明在全球范圍內進行市場推廣，尋找合適的企業及投資人作為發明受讓方，積極促進企業技術發明的轉化。開展與有潛在商業價值的技術發明轉化相關的其它工作，包括許可轉讓可行性評估、價值評估、交易談判以及各類合同的談判、修改、審批、制作和履行的管理等；審核專利申請和維護過程中涉及的費用，維護技術擁有方的權益。

圖2 國防科技成果轉化的工作流程

圖3 國防專利和技術秘密管理流程

利益分配機制。國防科技成果轉化以許可和技術入股形式為主。最好的技術推廣轉讓收益分配方式是技術擁有方與服務機構簽署《知識產權管理和技術轉移業務委托服務協議》，通過合同約定的方式實現技術推廣轉化成功后的利益分配。具體包括技術委托服務費用、技術轉讓收益和政府資助經費三方面。

技術擁有方將約定好數量的技術發明委托給服務機構，并支付服務運行費。發明項目的專利申請、資產評估、法律顧問、文件翻譯等專項業務費用由技術擁有方另行支付給相應的服務提供者。

由服務機構幫助技術擁有方簽署的每項技術發明許可與轉讓合同，其合同收入均按照以下原則進行分配。總收入（包括但不限于現金和股份）在扣除已實際支出的專利費用后，15%～25%歸服務機構，剩余歸技術擁有方。

政府專利資助經費100%歸技術擁有方所有。由于服務機構的轉化工作成績優異而獲得的政府轉化獎勵經費由雙方平分。

三、促進成果轉化的建議

1.完善成果轉化的政策法規

對現有相關的法律法規和管理辦法進行修訂，增加促進國防科技成果轉化工作順利進行的相關法律條款，包括在《國防法》中對國防科技成果作出專門的規定，使得國防科技成果的推廣轉化工作有法可依，可包括四部分內容：一是明確國防知識產權權屬；二是增強對國防科技成果推廣轉化的監督；三是明確職責與義務，加強業績考核；四是制定推廣轉化的優惠政策，在《國防專利條例》中針對國防保密與解密、轉讓實施等制定更為細致的配套規章。

2.搭建成果的信息資源服務平臺

國防科技成果的信息資源服務平臺作為國防科技成果轉化為現實生產力的紐帶和橋梁，急需解決信息難以流通、知識產權管理分散、與產業需求不易對接等問題。

以軍工企業、大學院校為主體建立國防知識產權轉化支撐服務平臺，有效消除行業壁壘、保密規范等問題，增強創新資源的可操作性，實現對國防科技成果的科學化集中管理。

國防科技成果轉化支撐服務平臺的內容應主要包含科學的轉化應用數據庫，形成具有實際操縱性的支撐服務工具與長效的推廣轉化機制，對轉化運行的實際效果進行評估，并進行反饋，最終使之貫穿于整個科研項目及科技成果轉化的全過程。同時，充分利用現有的知識產權轉化平臺，以達到展示科技成果和技術需求的目的，最大程度地促進國防知識產權推廣轉化。

3.完善成果轉化的保障機制

國防科技成果轉化的保障機制應包含構建國防知識產權轉化專業服務網絡，如在軍工企業、大學院校建立國防科技成果內部技術轉移網絡，加強與總裝備部、科技部、國防科工局、商務部、地方政府等的合作；培養國防科技成果推廣轉化的專業復合型人才隊伍；加強國防知識產權轉化資金保障，更好的創造國防科技成果的價值。