區域創新體系視角下企業創新驅動的外貿發展方式轉變研究*——基于嘉興外貿企業的調查

王曉輝、張細香

（嘉興學院，浙江 嘉興 314001）

目前國內外貿行業和企業都清醒的認識到，低成本擴展的外貿道路已經越來越難走，經營成本持續上漲和國外市場需求不暢“倒逼”外貿企業轉型升級，轉型升級已經到了關乎企業生死攸關的重要時刻。為此，課題組對嘉興外貿企業轉型升級問題進行了專題調研，深入探究外貿企業在轉型升級過程中存在的障礙因素。

一、調查企業的概況和實施轉型升級的基本情況

（一）調查企業的概況

嘉興作為我國較早開放的沿海城市，是國務院批準的長江三角洲“先行規劃，先行發展”的十五個城市之一，經濟外向度較高，2012年全市進出口總值287.44億美元，進出口總額占全市生產總值的比例為62.4%。截至2012年10月底，嘉興市有出口實績的企業4203家，課題組對其中出口業績排名靠前、數量約占總數5%左右的企業進行了問卷調查，這些企業既是嘉興市外貿經濟的支柱，也是本地區轉型升級的先鋒，它們在轉型升級過程中遇到的障礙具有較強的典型性和代表性。

本次調查問卷共回收198份，經統計分析，全部有效。在被調查企業中，從企業生存時間、規模大小和經營類型來看，選取的樣本涵蓋的范圍比較廣泛，具有一定的代表性。

（二）企業轉型升級的基本情況

企業對轉型升級時機的認識存在一定偏差，有47家企業認為當前經濟形勢為企業轉型升級創造了條件；有52家企業雖然堅定了轉型升級的決心，但認為當前經濟形勢并不利于轉型升級；剩下不愿意轉型升級的企業中除了16家是由于本行業發展前景良好外，其余均是懼怕轉型升級風險太大。

調查企業中有52家企業經歷過轉型升級，占調查企業總數的26%，其中27家實施產品升級，8家采取進入新市場，3家采取商業模式轉變，只有2家實施產業升級；另有32家表示考慮過轉型升級，占調查企業總數的16%，但這些企業無1家選擇產業轉型升級。總體來看，企業轉型升級步伐不大，與各級政府所倡導自主創新和產業結構的轉型升級存在一定差距。

二、企業轉型升級過程中存在的障礙分析

（一）基本模型

1783年法國數學家與航海家Borda提出一個判斷各候選人優劣的方法：由每個投票人對m個候選人排序，將m-1、m-2，…，1，0分別賦予排在第一位、第二位、……，倒數第二位、末位的候選人，然后計算各候選人的得分總數（即Borda數）。得分最高的候選人獲勝。第k個候選人的Borda數的計算公式為：

問卷中涉及多個選項并要排序時，由多人對問卷進行回答，則問題可以轉換成群體對多個選項重要性的判斷，可以利用Borda數來計算各選項的得分總數（即Borda數）。

在計算過程中，有些選項問卷回答者不認為其重要，并未選擇并給它進行排序，對于這樣的選項則采用m代替，當有多個選項該問卷回答者未給予答案時，同時將這些選項用m代替。

（二）數據說明

本次調查問卷對外貿企業轉型升級的困難進行了調查，問卷中給出了14個選項，要求企業按照重要性大小進行排序，198份問卷中剔除沒有回答的企業之外，共有184份有效問卷。課題組統計問卷時，對于未選擇的選項其排序為14，將14、13、……、2、1、0分別賦予每個問卷回答者對選項排名為1、2、……、13、14的選項，并計算各選項的得分總數。這樣，各選項的得分總數比較大，為看起來直觀，對得分總數進行了平均處理，得到各選項的平均得分。Borda均數的計算公式為：

（三）計算結果

利用（2）得到各選項的Borda均值（表1）。

表1 當前妨礙企業轉型升級的各選項的Borda均值

挑出其中重要性大的選項s項（根據Borda均值選擇，Borda均值越大其越重要），并利用歸一化處理方式來計算權值：

利用上述公式，得到當前妨礙企業轉型升級影響選項及其權值（表2）。

表2 妨礙企業轉型升級重要指標及其權重

（四）結果分析

由上分析可知，目前企業轉型升級過程遇到的最大障礙來自內部，其次才是外部。由于技術創新能力提升需要高投入并伴隨著高風險，雖然企業家轉型升級意識增強了，但多數企業現代化的公司治理結構普遍尚未建立，企業管理制度都還比較落后，轉型升級過程中面臨著有效規避和分散市場風險的工具與能力不足、金融資源匱乏、缺少市場知識、高端人才缺乏、企業員工素質偏低和技術知識、自主開發能力薄弱等內部障礙因素的制約。企業轉型升級過程中遇到的外部障礙主要來自跨國公司的擠壓和技術支撐體系的障礙，跨國公司控制市場終端、技術門檻過高和市場準入限制對企業轉型升級的影響并不顯著。

三、影響外貿企業擴大出口規模和轉型做內銷的重要因素分析

課題組對企業在擴大出口規模和開拓國內市場過程中遇到的困難進行了專項調查，仍然運用上述模型對調查數據進行處理。

（一）影響企業擴大出口規模的重要因素及其權重

課題組設計了14個影響企業出口的因素，通過調查數據處理之后發現，影響企業出口規模擴大的主要因素同樣來自于國內。國外需求下降雖然對企業出口帶來一定影響，但弱于出口產品成本上升和人民幣匯率波動帶來的影響；國外貿易保護主義和市場入認證、產品測試等費用增加對企業出口帶來的影響弱于國內企業之間過度競爭和出口退稅政策調整（表3）。

表3 影響企業擴大出口規模的重要因素及其權重

（二）影響外貿企業轉型做內貿的重要因素及其權重

調查企業中有159家兼營內貿業務，占調查企業總數80%。課題組設計了14個影響外貿企業轉型做內貿的制約因素，對調查數據處理后發現，企業并不缺少適合國內市場的產品，國內消費者對國外品牌認可度高和國內銷售價格低于國外價格兩個因素也不是影響企業開拓國內市場的重要因素。當前企業轉型做內貿遇到的制約因素主要分為三個大方面：首先，由于國內流通領域發展滯后于國際市場，流通渠道專業化分工程度低和內貿游戲規則復雜，很多外貿企業受缺少進入國內市場的銷售渠道、國內貨款收回穩定度低和缺少開發國內市場的營銷能力等因素影響，轉型做內貿的積極性不高。其次，國內市場法律環境不健全和消費觀念不成熟也是影響外貿企業轉型做內銷的一個困擾因素，外貿企業產品同質性本身就高，內銷后國內企業間價格競爭更加激烈，再加上國內消費者一味追求低價產品以及假冒偽劣產品的增多，很多外貿企業一時很難尋找到可長遠發展的市場空間。再次，國內物流成本高、內銷政策沒有外銷優惠和缺少自主品牌也是影響出口企業內銷的原因（表4）。

四、企業在技術創新過程中遇到的困難分析

外貿企業創新意識在市場需求驅動下有所增強，63.6%企業設有自己獨立的研發機構，但主要還是接受委托企業（供應商）要求作相應研發或技術引進后的二次創新，且與國內外高校、科研機構合作的緊密度還不夠；企業技術開發能力雖較以前有所提升，但原始技術創新能力薄弱仍是導致企業缺乏核心競爭力的重要制約因素。課題組對當前企業技術創新過程中遇到的困難進行了專項調查，對198份問卷各選項的調查情況統計（選擇選項A，則該問卷行對應A列出用1表示，否則用0表示）結果見表5。

表4 影響外貿企業轉型做內銷的重要因素及其權重

表5 企業在技術創新過程遇到的困難調查數據統計表（多選）

對調查統計數據用歸一化處理方式來計算權值：

利用上述公式，得到當前企業技術創新過程中遇到困難的各選項權重（表6）。

表6 企業技術創新過程中遇到困難的各選項權重

可見，當前企業技術創新能力提升過程遇到的障礙首先是創新人才的短缺，其次是缺乏有效的市場需求信息。創新人才是企業創新的源動力，市場需求是企業技術創新的重要拉力，這兩個因素的短缺對企業技術創新能力提升的影響非常巨大，如果不能有效緩解這兩個因素的制約，企業技術創新能力的提升很難取得突破。

五、結 論

（一）企業轉型升級必須依靠創新來驅動

“十二五”是我國外貿發展方式轉變的關鍵時期，這一階段的戰略重點在轉型，這個轉變是一個“質變”的過程，必須依靠創新來驅動。因此，必須走以技術創新為導向的企業轉型之路，加快培育企業的核心競爭力，讓知識（信息）的增長和技術的創新成為企業競爭優勢的主要來源，逐步降低技術引進與模仿比例，讓自主創新成為企業技術的主要來源，不斷提升企業產品的核心技術及品牌附加值，穩步提升企業在國際市場中的競爭力[1]，推動外貿發展方式的根本改變。

（二）企業創新能力的提升需要依賴區域創新體系的支撐

單個企業很難緩解和突破創新資源約束的困境，必須依靠區域創新體系的建設，通過全社會的共同參與和努力，多渠道獲取創新資源促進技術鏈的整體突破，不斷推動企業自主創新能力的整體提升[2]。我國區域創新體系建設雖然取得一定成效，各個創新主體的創新意識有所增強，但是創新資源的網路流通渠道還不暢通，“政（政府）、產（產業）、學（學校）、研（科研機構）、金（金融機構）”創新主體間的合作深度還不夠，這些不同組織間建立的僅是一種弱關系技術創新網絡[3]，因而就出現了科技與經濟融合度不高、產學研結合不夠緊密等問題。因此，在強化企業技術創新主體地位的同時，要從體制和機制上進行改革和創新，建立和完善區域創新體系，搭建集聚國內外創新資源平臺，全面、協調推進經濟發展從要素驅動向創新驅動轉變，將創新驅動貫穿于經濟社會發展的各個領域、各個方面，堅持把優化區域創新布局作為關鍵支撐，有效緩解企業技術創新過程中規避和分散市場風險的工具與能力不足、金融資源匱乏、缺乏有效的市場信息、高端人才短缺等實際問題，為企業創新能力提升提供有力支撐。

（三）采取柔性管理的生產經營方式不斷提高企業突破性創新能力

企業是一個自主經營自負盈虧的組織，技術創新的首要目標就是盈利，不少在自主創新方面取得成功企業都加大對外部產品性創新資源的獲取。這些企業在加強對創新風險的識別和評估能力同時，不斷改進商業模式，通過建立合理的組織體系，采取穩定性與柔性管理相結合的生產經營方式，以信息交換、委托開發和技術開發股份制等方式，以產品或項目為紐帶，通過與大專院校、科研院所和相關企業的合作聯合創新，有效獲取了企業外部的技術資源和商業化資源，促進成員之間的創新合作與成果分享，不但保證企業成功地從創新中獲得收益，而且多渠道化解科技創新風險[4]。目前，我國企業現代化的公司治理結構普遍尚未建立，企業創新過程中受創新資源短缺和承擔市場風險能力不足雙重因素的制約，如果能夠將以往技術資源占有機制拓展成技術創新分享制，不但可以有效突破企業技術創新資源瓶頸的制約，而且在降低企業技術創新風險的過程中延伸產業鏈條。這就要求企業管理者不斷提高創新意識，提高企業的管理組織水平，以企業自身的特點出發，依據合作創新者特征和創新資源的類別等內容采取差異化的管理，企業柔性管理的能力越強，企業實現突破性創新的能力就越強。

[1]魏明．基于技術創新的企業戰略轉型研究——以寧波為例[J]．企業經濟2012（2），P34-36．

[2]孔欣欣．自主創新是我國未來科技發展的戰略選擇[J]．中國科技論壇2006（2），P3-7．

[3]毛文靜．企業技術創新悖論及其網絡機制干預研究[J]．科學與管理2012（1），P62-66．

[4]陳爽英，井潤田，邵云飛．開放式創新條件下企業創新資源獲取機制的拓展——基于Teece理論框架的改進[J]．管理學報2012（4），P542-547．