改革求新，探索社會主義人本市場經濟

李佐軍

(國務院發展研究中心，北京 100000)

改革求新，探索社會主義人本市場經濟

李佐軍

(國務院發展研究中心，北京 100000)

隨著國際經濟危機的持續發酵，中國逐步進入中速增長階段和轉型發展時代，中國經濟社會發展面臨前所未有的挑戰。本文從改革呼喚新理論——“人本改革理論”、“人本改革”是最好的改革、制定“人本改革”新策略、發展“社會主義人本市場經濟”等幾方面進行了認真的探討，重新思考和認識這些必須重視的重大問題，對新時期新的理論、新的改革、新的策略、新的制度、新的目標，人本理論、人本改革、人本發展、人本市場經濟等有重大的理論意義的現實意義。

改革求新；探索；人本市場經濟

隨著國際經濟危機的持續發酵，中國逐步進入中速增長階段和轉型發展時代，中國經濟社會發展面臨前所未有的挑戰，中國向何處去？改革向何處去？重新成為人們必須思考的重大問題。筆者認為，新的時期必須探索出新的理論、新的改革、新的策略、新的制度、新的目標，人本理論、人本改革、人本發展、人本市場經濟成為可選的選項。

一、改革呼喚新理論——“人本改革理論”

改革是需要理論指導的。在中國過去三十多年改革中，曾有多種理論對改革實踐發揮過重要影響作用，但這些理論已不能完全適應新的改革形勢，改革呼喚新的理論。

如政治經濟學所有制理論、比較體制理論和短缺經濟學、微觀經濟學和宏觀經濟學、產權理論和新制度經濟學、公共選擇理論和信息經濟學等理論，都在不同程度上對中國過去的改革實踐產生過重要影響。但面對中國今后經濟、政治、文化和社會四位一體的改革，這些理論存在如下幾個方面的局限：一是它們大多主要適用于經濟體制改革，難以同時滿足政治體制改革、文化體制改革和社會體制改革的需要；二是其中有的理論只是經濟學的一般原理，不能直接套用到改革實踐中；三是這些理論過于零散，沒有用統一的理論邏輯很好地整合起來，使人們在應用中有無所適從之感；四是這些理論大多過分強調企業的微觀基礎地位，相對忽視了個人的微觀基礎地位，這使得改革實踐總是從企業或家庭權利入手，而不是從個人權利入手，因而難以將各種改革融入到統一的邏輯框架中去。

為了滿足未來改革的需要，筆者認為，有必要對現有的理論進行整合和創新，重建新的改革理論。新的改革理論可稱之為“人本改革理論”。

“人本改革理論”可以從筆者提出和倡導的“人本發展理論”延伸出來（參閱李佐軍著：《人本發展理論——解釋經濟社會發展的新思路》，中國發展出版社，2008)，“人本發展理論”以人為紐帶，構建了一個包括“滿足人”、“依靠人”、（制度)“引導人”、（資源)“裝備人”和（分工)“安置人”在內的“五人模型”。其中，“滿足人”是目的，“依靠人”是紐帶或主體，（制度)“引導人”、（資源)“裝備人”和（分工)“安置人”是影響因素或手段。

借鑒“人本發展理論”框架，“人本改革理論”也可包括如下五個方面內容：一是改革的目標——“滿足人”，二是改革的主體——“依靠人”，三是改革的對象——（制度)“引導人”，四是改革的手段——（資源)“裝備人”，五是改革的支撐——（分工)“安置人”。

其中，“滿足人”是指通過改革滿足人的物質需求、精神需求、成長需求和權利需求等多種需求；“依靠人”是指依靠民眾來推進改革；（制度)“引導人”是指通過改革形成能激勵人積極性和創造性，同時能約束人“機會主義行為”的文化制度、法律制度、組織制度（含市場組織、企業組織和政府組織)和管理制度；（資源)“裝備人”是指利用自然資源、資本資源、知識資源和人力資源等為改革提供條件和手段，同時通過改革促進資源優化配置和資源升級；（分工)“安置人”是指利用市場分工（如商品化)、產業分工（如工業化)、區域分工（如城市化)、國際分工（如國際化)等為改革提供效率和發展支撐，同時通過改革促進分工深化，使每個人各得其所。

“人本改革理論”看似簡單，但它提出了一個具有廣泛適用性的方法論，有如下幾個方面的重要意義：

一是它為解釋和判斷各種好制度和壞制度現象提供了一個統一的分析框架。解釋和判斷一個制度或一項改革舉措是好是壞，可以通過是否滿足了多數人、依靠了多數人、引導了多數人、裝備了多數人、安置了多數人來分析和識別。

二是它為提出國家、地區和企業等各個層面主體的改革對策提供了非常實用的框架思路。有了這一理論，我們就知道，改革對策無非要從滿足人的需求、調動人的積極性、文化制度、法律制度、組織制度（市場組織、企業組織、政府組織)、管理制度、資源優化配置、資源升級、分工深化等方面去考慮。

三是它為整合各種零散的改革理論提供了平臺。有了這一理論，我們就可以通過“人”這根紐帶，將各種改革理論從邏輯上串起來，如所有制理論主要研究了其中法律制度中的所有權制度，比較體制理論主要研究了其中的組織制度，微觀經濟學主要研究了其中的資源配置等。

四是它建立了改革的個人微觀基礎。這一理論將個體人作為基本的微觀單元，在個體人層面上建立了改革理論的最微觀基礎，從而為將各種改革理論融入到統一的邏輯框架中提供了可能。

五是它同時適用于經濟體制改革、政治體制改革、文化體制改革和社會體制改革等各種改革。因為不管是哪種改革都離不開人與人之間責權利關系安排這一主題。而且，這一理論中的制度包括文化制度、法律制度、組織制度（含市場組織、企業組織和政府組織)和管理制度等。

六是它在改革與發展之間建立了溝通的橋梁。發展除了表現為總量增長外，更多地是表現為要素升級（如技術進步、人力資源提升)和分工深化（如商品化、工業化、城市化)等，而這一理論已將發展的這些內容涵括進去了。

二、“人本改革”是最好的改革

每個人都追求效用的最大化，每個企業都追求利潤的最大化，每個國家都追求全社會福利的最大化。這是人類前進的根本動力。國家追求全社會福利的最大化，也就是追求最好的發展，最好的發展要靠最好的制度來保障，而最好的制度要靠最好的改革來形成。那么，什么是最好的改革呢？筆者認為，最好的改革就是“人本改革”。

中國過去三十多年改革中推進得比較好的改革是農村家庭聯產承包責任制改革和非國有企業改革（或民營經濟的發展)。我們來看看這兩項改革是否符合“人本改革”的要求？

先來看農村家庭聯產承包責任制改革。家庭聯產承包責任制改革涉及當時中國人口的主體——九億農民，涉及農村的每一個家庭。家庭聯產承包責任制給了廣大農民剩余收益分享權，滿足了農民提高收入和生活水平的迫切需要，即符合“滿足人”的要求。同時，承包責任制還給了廣大農民生產經營自主權，即不再從事集體生產勞動，而是以家庭為單位自主決定本人和家庭成員的勞動行為，這就符合了“依靠人”的要求。承包責任制所形成的分配制度（“交夠國家的，留足集體的，剩下的都是自己的”)和生產經營制度（“自主經營、自負盈虧、自主投資、自主發展”)，一方面充分激勵了大多數農民的積極性和創造性，另一方面約束了農民自身的機會主義行為（如“磨洋工”、“出工不出力”等)，即符合（制度)“引導人”的要求。承包責任制也使農民開始大規模置辦農具、積累農業發展資金、探索農業新技術、提高自身生產經營技能等，即符合（資源)“裝備人”的要求。承包責任制還促使農民不斷提高農產品商品率、開展兼業經營、發展鄉鎮企業、進城打工等，即符合（分工)“安置人”的要求。

再來看非國有企業改革。非國有企業包括國有企業之外的所有企業，是創造中國經濟持續高速增長奇跡的主要力量。非國有企業改革主要表現在減少國有企業壟斷以騰出非國有企業發展空間、放寬市場準入、減輕企業負擔和創造公平競爭環境等方面。與家庭聯產承包責任制改革類似，非國有企業改革也滿足了許多人從體制外增加自己收入的需求，即符合“滿足人”的要求。非國有企業改革給了很多人創業和就業的機會和依靠自己成就事業的舞臺，即符合了“依靠人”的要求。非國有企業改革所形成的靈活分配制度（交完稅收后就可自行決定利潤分配)和自主經營制度（“自主經營、自負盈虧、自我發展”)，一方面充分激勵了許多人的生產經營積極性和創造性，另一方面也約束了自身的機會主義行為，即符合（制度)“引導人”的要求。非國有企業改革也使許多創業者和經營者不斷開發新技術、提升人力資本、擴大資本投入等，即符合（資源)“裝備人”的要求。非國有企業改革還促使許多人不斷尋求新的商機滿足市場需求、開發新行業和新產品、開展對外貿易和對外投資等，即符合促進市場分工協作以“安置人”的要求。

為什么“人本改革”是最好的改革？一是因為滿足人的需求是一切人類行為的基本目的，能滿足人需求的改革自然成為人們評價最高的改革；二是因為改革是一項涉及人與人之間權利調整的社會運動，僅靠少數人難以成功，必須充分依靠多數人的積極行動才能成功；三是因為改革的對象和目的都是制度，而制度是規范人與人之間責權利關系的規則和實施機制，若改革能形成激勵多數人的制度，則改革就是最好的改革；四是因為每個人都需要利用各種資源或要素來改善自己的行為條件和提升自己的行為能力，若改革能促進資源的優化配置和資源（或要素)升級，則改革就是最好的改革；五是因為社會是分工協作的社會，若改革能促進分工深化，提高人的行為效率，并使每個人各得其所，則改革就是最好的改革。

三、制定“人本改革”新策略

在過去三十多年改革中，我們主要采取了“漸進改革”、“增量改革”、“體制外改革”、“雙軌制改革”、“局部突破改革”、“試點試驗改革”、“經濟優先改革”等改革策略。事實證明，這些改革策略是有成效的。不過，這些改革策略還是一把“雙刃劍”，在帶來成效的同時，也出現了體制扭曲、信號混亂、政治改革滯后、“尋租”腐敗嚴重、貧富差距加大、經濟發展粗放、內外經濟失衡等“后遺癥”。隨著改革進入新階段及改革對象和改革形勢的變化，今后的改革策略必須做出調整。那么，新的改革策略是什么呢？筆者認為是 “人本改革”、“全面改革”、“協調改革”、“公正改革”、“創新改革”等，其中主要是“人本改革”。

為何新的改革策略主要是“人本改革”？

首先，“人本改革”抓住了改革的基本方向和核心環節。改革最終都是為了滿足人的需求，從滿足多數人各種需求出發的“人本改革”就抓住了這個基本方向。改革必須依靠多數人才能取得成功，以依靠人為紐帶的“人本改革”就抓住了這個核心環節。我們是人類社會，改革是對調整人與人之間責權利關系的制度變革，只有始終堅持“以人為本”，才不會偏離改革的大方向。

其次，從過去國內外改革的經驗看，“人本改革”能取得較好的效果。歷史上，英國的“憲政改革”（或“光榮革命”)、美國的“自由憲章”、日本的“自由民權運動”等滿足多數人權利需求的改革都取得了較好的效果。中國改革開放以來的農村家庭聯產承包責任制改革、非國有企業改革等依靠多數人的改革也取得了較好的成效。俄羅斯的打擊權貴資本改革、越南的黨內民主和國會選舉改革都因為得到多數人支持而取得了較好的效果。

再次，“人本改革”是其他新改革策略的紐帶和靈魂。“全面改革”、“協調改革”、“公正改革”、“創新改革”等其他新改革策略只有堅持“人本”才能取得更好的效果。所謂“全面改革”就是要在推進經濟改革的同時，加快推進政治改革、文化改革和社會改革，而這些改革主要是滿足人的自由選擇權和平等交易權等需求。所謂“協調改革”就是要協調推進經濟、政治、文化和社會改革，協調推進城鄉改革等，其實質是要協調滿足人的各種需求。所謂“公正改革”就是要使改革的過程、程序和結果盡可能公平正義，其實質是讓多數人分享改革的成果。所謂“創新改革”就是要不斷創新改革的戰略、途徑和方式，其實質是要盡可能發揮多數人參與和推進改革的積極性和創造性。

那么，如何推進“人本改革”呢？

一是要從滿足多數人需要出發推進改革。對那些不損害任何人利益但有利于多數人利益的改革（即具有“帕累托改進”性質的改革)要優先推進，對那些有利于多數人但可能損害少數人利益的改革也要在合理合法補償少數人利益的情況下大膽推進，對那些只有利于少數人但不利于多數人的“偽改革”要停止推進。通過改革使絕大多數人“學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居”。

二是要充分依靠多數人推進改革。要盡可能讓多數人成為改革的主體，成為改革的積極參與力量。為此，有必要對過去那種主要由政府和精英設計和主導的改革進行改革，轉向“多數人參與式改革”，即讓多數人可以參與設計改革、論證改革和監督改革，并分享改革的成果。

三是要盡可能形成激勵多數人的制度。不管是文化制度、法律制度，還是組織制度（含市場組織、企業組織和政府組織)、管理制度，都要通過改革盡可能形成激勵多數人的制度，充分調動多數人的積極性和創造性。與此相對應，要盡可能形成約束各種主體（如政府、企業和個人等)“機會主義行為”的制度。

四是要為多數人提供好的資源配置條件。要通過改革優化配置資源、促進資源升級，為多數人提供好的生存和發展條件，如土地、能源、基礎設施、資金、技術、知識、信息和人力資本等。

五是要為多數人創造高效就業崗位。要通過改革形成好制度，降低分工交易成本，提高分工效益，促進商品化、農業產業化、新型工業化、新型城市化、區域一體化、國際化和品牌化等各種分工形式的深化，為多數人創造高效率和高效益的就業崗位，并使多數人各得其所，實現其人生的最大價值。

總之，“人本改革”是新時期新改革策略的“旗手”，抓住“人本改革”，中國的改革必將走向新的輝煌！

四、發展“社會主義人本市場經濟”

改革是將一種舊體制轉變為一種新體制，舊體制是改革的對象，新體制是改革的方向。從中國經濟體制改革來說，改革對象是中央集權的計劃經濟。那么，改革的方向在哪里呢？筆者認為是“社會主義人本市場經濟”。

關于改革的方向我們一直在探索前行。在改革開放初期，中國經濟體制改革的方向是不甚明確的，在“摸著石頭過河”中逐步探索改革的方向，先后提出了“有計劃的商品經濟”、“國家調控市場、市場引導企業”、“計劃經濟為主、市場調節為輔”等改革方向和目標。直到黨的“十四大”，才將經濟體制改革的方向明確定位于“社會主義市場經濟”。

近年來，著名經濟學家吳敬璉又反復強調要進一步完善改革的方向，要力爭建立“法治的市場經濟”。因為市場經濟有“好的市場經濟”和“壞的市場經濟”之分，只有建立現代法治，才能建成“好的市場經濟”。

筆者認為，上述探索在逐步逼近理想的改革方向，但仍然不是理想改革方向的較好表述，有必要繼續尋找理想改革方向的較好表述。至于“有計劃的商品經濟”、“國家調控市場、市場引導企業”、“計劃經濟為主、市場調節為輔”等已成過去，這里不再進行分析和評論。

我們且來分析“法治的市場經濟”表述。這一表述的重大進步是考慮到了 “好的市場經濟”和“壞的市場經濟”之分，將改革目標明確定位于追求法治的“好的市場經濟”。這一表述的缺陷是：“法治”仍然只是手段，而不是價值目標；與市場經濟有好有壞一樣，法律也有“善法”和“惡法”之分，過分強調法治也可能導致一些人借用法治之名施用“惡法”。

而“社會主義人本市場經濟”的表述，可以在吸收“法治市場經濟”等表述優點的基礎上有所前進。這一新表述具有如下幾個優點：

一是明確了改革的價值理念目標——“以人為本”。改革也好，市場經濟和法治也罷，都只是手段，實現“人的自由全面發展”才是目標。“社會主義人本市場經濟”明確指出了改革的目標——“人本”，即未來的體制要滿足包括弱勢群體在內的絕大多數人的各種需要，同時要依靠絕大多數人來推進改革。這樣，就有了明確的改革目標，就有了衡量改革好壞的明確標準，而不會陷入“為改革而改革”甚至進行“偽改革”的誤區。

二是吸收了“社會主義市場經濟”表述。“社會主義人本市場經濟”不僅沒有否定“社會主義市場經濟”的表述，而且充分吸納了其核心詞，只是在其中加了兩個字 “人本”，充分體現了繼承性。由于“社會主義市場經濟”表述既抓住了改革方向的重要方面，又已約定俗成，完全改變它既無必要，又可能引起新的混亂，而在此基礎上“錦上添花”相對較好。

三是包含了“科學發展觀”和“和諧社會”的核心內容。近年來，黨中央提出了“科學發展觀”和“社會主義和諧社會”等新的重要指導思想和發展方向。其中，“科學發展觀”的核心含義即是“以人為本”，“五大統籌”的關鍵也是要解決相對弱勢地區和人群的平等發展問題；“社會主義和諧社會”則主要是解決人與人之間的公平正義和共同富裕問題。顯然，“社會主義人本市場經濟”的表述正好與之契合，或者說它包含了“科學發展觀”和“和諧社會”的核心內容。

四是兼顧了“法治的市場經濟”表述。“法治的市場經濟”的主要訴求是想通過建設“現代法治”，平等地約束老百姓和管理者自己，規范市場經濟運行，減少貪污腐敗和社會不公等。其實質也是要解決人與人之間的公平和協作問題。法治作為制度安排主要是規范人與人之間的責權利關系，為人民生產和生活提供規則和秩序。因此，“社會主義人本市場經濟”與“法治的市場經濟”在基本內容上是相通的。

總之，將未來改革方向定位于“社會主義人本市場經濟”是一個比較理想的選擇。

［1］李佐軍.“人本改革”是最好的改革[EB/OL].http：//blog.ce. cn/index.php/action_viewnews_itemid_231942，2012-06-10.

［2］李佐軍.改革呼喚新理論[EB/OL].http：//blog.ce.cn/index. php/uid_166513_action_viewspace_itemid_242578，2012-06-10.

［3］李佐軍.改革呼喚新理論 ［N］.中國發展觀察，2009-03-05.

［4］李佐軍.改出一個“人本市場經濟”來[EB/OL].http：// blog.ce.cn/index.php/uid_166513_action_view_ pace_itemid_302079，2012-06-12.

(責任編輯 明 篤)

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1001-862X（2013）02-0010-005

李佐軍（1966—)，湖南人，經濟學博士，師從著名經濟學家吳敬鏈，國務院發展研究中心資源與環境政策研究所副所長，研究員，博士生導師，著名經濟學家，人本發展理論創立者。