服務(wù)貿(mào)易自由化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的產(chǎn)生路徑*
——基于日本通信服務(wù)貿(mào)易引力模型的SVM測(cè)算

張 楠

(沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 沈陽(yáng) 110870)

全球化進(jìn)程的加速不僅促使世界經(jīng)濟(jì)趨向一體化融合，而且推動(dòng)了跨國(guó)公司的迅速發(fā)展，也正因?yàn)榭鐕?guó)公司的逐步壯大，將本處于萌動(dòng)階段的服務(wù)貿(mào)易推向了一個(gè)快速發(fā)展的軌道。進(jìn)入21世紀(jì)，在部分發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模已與貨物貿(mào)易平分秋色，如美國(guó)服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的出口比例達(dá)到了1∶2.6。無(wú)論從服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模還是從服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展速度上都可以發(fā)現(xiàn)，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展在現(xiàn)代全球貿(mào)易的發(fā)展中居于越來(lái)越重要的地位。

一、文獻(xiàn)綜述

從理論上來(lái)講，服務(wù)貿(mào)易的研究還處于早期階段，支撐服務(wù)貿(mào)易的理論也大都是從貨物貿(mào)易發(fā)展而來(lái)的。學(xué)者對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這些理論也同樣適用于服務(wù)貿(mào)易，并在此基礎(chǔ)上展開服務(wù)貿(mào)易自由化的研究?？偟膩?lái)說(shuō)，學(xué)者們分別從服務(wù)貿(mào)易行業(yè)總體、電信行業(yè)和金融行業(yè)三個(gè)角度，界定了服務(wù)貿(mào)易自由化的范圍、服務(wù)貿(mào)易自由化的福利效應(yīng)、自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用等。

Walsh(2006)[1]利用引力模型分析服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口的決定因素，研究表明地理距離的比鄰以及是否屬于同一區(qū)域集團(tuán)并非是決定服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的重要因素，服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口主要受出口貿(mào)易國(guó)的收入、語(yǔ)言相似程度影響。USITC(1999)[2]運(yùn)用全球CGE模型分析了中國(guó)加入WTO后對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，其結(jié)果表明，中國(guó)服務(wù)領(lǐng)域的非關(guān)稅壁壘減讓將使美國(guó)服務(wù)提供商增加30～50億美元的收入，返回母公司的利益也將增多，并使美國(guó)貿(mào)易赤字減少。

Dollar(1992)[3]分別利用關(guān)稅配額、進(jìn)出口與GDP的比例作為貿(mào)易開放度的指標(biāo)研究了貿(mào)易開放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，其所有的研究都肯定了貿(mào)易的開放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著積極的關(guān)系。蒙英華、黃建忠(2009)[4]研究了服務(wù)業(yè)的內(nèi)外導(dǎo)向型管制對(duì)服務(wù)貿(mào)易的影響，并利用OECD經(jīng)濟(jì)部所提出的產(chǎn)品市場(chǎng)管制指數(shù)測(cè)算了27個(gè)服務(wù)出口國(guó)和30個(gè)服務(wù)進(jìn)口國(guó)服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)業(yè)管制之間的關(guān)系，得出了如下結(jié)論：服務(wù)進(jìn)口國(guó)對(duì)服務(wù)業(yè)實(shí)行管制將減少服務(wù)的進(jìn)口；服務(wù)出口國(guó)實(shí)行外向型管制會(huì)降低本國(guó)出口的競(jìng)爭(zhēng)力；利用多邊協(xié)議達(dá)成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)有利于服務(wù)貿(mào)易發(fā)展。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的產(chǎn)生路徑

服務(wù)貿(mào)易最顯著的特點(diǎn)就是屬于知識(shí)和技術(shù)密集型行業(yè)，因此促進(jìn)人力資本加速積累是服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最突出的表現(xiàn)。服務(wù)生產(chǎn)與消費(fèi)的同時(shí)性決定了服務(wù)消費(fèi)對(duì)于消費(fèi)者存在強(qiáng)烈的信息不對(duì)稱，并且通常是針對(duì)不同的消費(fèi)者提供不同的服務(wù)產(chǎn)品，因而產(chǎn)生了天然的壟斷性。這種壟斷性并不會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)效率低下，而會(huì)對(duì)專用資產(chǎn)形成保護(hù)機(jī)制從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

1. 服務(wù)貿(mào)易自由化與人力資本積累

服務(wù)貿(mào)易自由化影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑首先表現(xiàn)在加速人力資本積累方面。服務(wù)貿(mào)易的展開能夠拓寬服務(wù)業(yè)產(chǎn)品的盈利范圍，使其在獲得盈利后能更好地進(jìn)行自身規(guī)模的擴(kuò)張，在這種高知識(shí)、高技術(shù)行業(yè)，規(guī)模擴(kuò)大的基礎(chǔ)就是人力資本的培養(yǎng)。自由化使服務(wù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模加速擴(kuò)大，起到了催化劑的作用，而人力資本的積累正是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要因素之一。

概括起來(lái)說(shuō)，服務(wù)貿(mào)易自由化加速人力資本積累的效應(yīng)可以分為兩個(gè)方面：直接效應(yīng)(人力資本培訓(xùn)效應(yīng))和間接效應(yīng)(模仿效應(yīng))[5]5-200。不論是直接效應(yīng)還是間接效應(yīng)的發(fā)揮，都會(huì)產(chǎn)生時(shí)滯效應(yīng)。

(1) 直接效應(yīng)。服務(wù)貿(mào)易自由化的直接效應(yīng)又被稱為人力資本培訓(xùn)效應(yīng)，就是在市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘降低后，服務(wù)部門開放，本國(guó)市場(chǎng)會(huì)吸納更多他國(guó)服務(wù)廠商進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，其中就包括擁有先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)秀教育培訓(xùn)資質(zhì)的公司[6]。本國(guó)服務(wù)部門由此就有機(jī)會(huì)通過(guò)更多的優(yōu)秀培訓(xùn)公司對(duì)本公司的員工進(jìn)行基本培訓(xùn)，擁有先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和較高的教育素質(zhì)有利于本公司人力資本的形成。另外，教育服務(wù)的開放和自然人流動(dòng)限制的放寬，使更多擁有高技術(shù)的人力資本按利益指引的方向到本國(guó)市場(chǎng)謀利，這樣本國(guó)的服務(wù)部門將會(huì)擁有越來(lái)越多的高新人才，即人力資本。由此可見，服務(wù)貿(mào)易自由化通過(guò)放寬對(duì)人才流動(dòng)的限制和對(duì)優(yōu)秀培訓(xùn)公司準(zhǔn)入壁壘的降低，使得本國(guó)市場(chǎng)擁有更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，從而對(duì)加速自身人力資本的培養(yǎng)也產(chǎn)生了積極的影響。

(2) 間接效應(yīng)。間接效應(yīng)又稱為模仿效應(yīng)，是在與擁有先進(jìn)技術(shù)和提供多樣化服務(wù)產(chǎn)品的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中產(chǎn)生的學(xué)習(xí)效應(yīng)。從人力資本學(xué)習(xí)效應(yīng)來(lái)看，在本國(guó)服務(wù)部門進(jìn)入更多擁有高新技術(shù)的人力資本后，在生產(chǎn)過(guò)程中必然會(huì)產(chǎn)生一種外溢效應(yīng)，使得本部門中其他勞動(dòng)者在合作生產(chǎn)的過(guò)程中也掌握相應(yīng)的技術(shù)，長(zhǎng)此以往便形成了知識(shí)的積累，從而也提高了勞動(dòng)者整體的技術(shù)和知識(shí)水平。從產(chǎn)品多樣化效應(yīng)來(lái)看，服務(wù)生產(chǎn)和消費(fèi)同時(shí)發(fā)生的特性，使得價(jià)格不再是行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，多樣化的產(chǎn)品則成為競(jìng)爭(zhēng)的核心。對(duì)以知識(shí)和技術(shù)密集為顯著特點(diǎn)的服務(wù)行業(yè)而言，產(chǎn)品的多樣化提高了對(duì)服務(wù)技術(shù)的要求，而撇開服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)性和知識(shí)性不談，服務(wù)的最終提供者是人，即勞動(dòng)力。從這個(gè)角度來(lái)看，服務(wù)部門又可以被概括為人力資本密集型的行業(yè)。而從整個(gè)市場(chǎng)來(lái)看，在交易過(guò)程中的產(chǎn)品外溢效應(yīng)是不可忽略的。在這種外溢效應(yīng)的帶動(dòng)下，本國(guó)服務(wù)部門會(huì)受到其他服務(wù)公司的帶動(dòng)，從而掌握更多的先進(jìn)技術(shù)，積累更為豐富的知識(shí)。

2. 服務(wù)貿(mào)易自由化與技術(shù)擴(kuò)散

服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一表現(xiàn)是技術(shù)的快速傳播。服務(wù)貿(mào)易自由化的深入，為技術(shù)的快速擴(kuò)散提供了一個(gè)更為寬闊的技術(shù)傳播路徑，使信息能夠更容易進(jìn)入到本國(guó)市場(chǎng)。市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘的降低，使更多的廠商進(jìn)入服務(wù)市場(chǎng)進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易，也使本國(guó)廠商擁有更多的機(jī)會(huì)走出國(guó)境，在世界市場(chǎng)和他國(guó)境內(nèi)提供服務(wù)[7]。頻繁的交易往來(lái)由此成為促進(jìn)廠商間信息和技術(shù)快速傳播的重要方式。本文以空間擴(kuò)散系統(tǒng)為依托來(lái)分析服務(wù)貿(mào)易自由化的催化作用如何促進(jìn)技術(shù)的快速傳播，如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)在市場(chǎng)間的擴(kuò)散。

服務(wù)貿(mào)易自由化在促進(jìn)技術(shù)傳播方面的作用可以比作催化劑?，F(xiàn)代發(fā)達(dá)的通信技術(shù)在很大程度上降低了技術(shù)傳播的壁壘，但是，利用通信技術(shù)所傳播的技術(shù)仍然只是重要技術(shù)的一部分，大部分技術(shù)的傳播仍然依靠技術(shù)專利和產(chǎn)品模仿這兩種途徑實(shí)現(xiàn)。服務(wù)貿(mào)易自由化的程度決定了這兩種方式發(fā)揮的效用，自由化程度越高，技術(shù)專利貿(mào)易限制越低，則服務(wù)產(chǎn)品準(zhǔn)入門檻越低，技術(shù)可以更快地流入到本國(guó)市場(chǎng)中來(lái)，不同市場(chǎng)間的融合性不斷增強(qiáng)，也加快了技術(shù)在市場(chǎng)間的擴(kuò)散速度。因此，服務(wù)貿(mào)易自由化可以看作加快傳播技術(shù)流入速度和擴(kuò)散速度的催化劑。

如圖1所示，實(shí)線代表服務(wù)貿(mào)易處于保護(hù)狀態(tài)時(shí)的技術(shù)流動(dòng)情況，虛線代表服務(wù)貿(mào)易自由化后的技術(shù)流動(dòng)情況。在未實(shí)行服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)，能夠在國(guó)際市場(chǎng)上參與技術(shù)貿(mào)易的廠商數(shù)量為n，分別進(jìn)行不同種類的技術(shù)貿(mào)易。技術(shù)通過(guò)直接貿(mào)易交換流入本國(guó)市場(chǎng)，設(shè)此時(shí)流入的技術(shù)量仍為n。隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度的加深，將會(huì)有越來(lái)越多的廠商可以加入到技術(shù)貿(mào)易市場(chǎng)，廠商數(shù)量會(huì)從原來(lái)的n變?yōu)閚+h，技術(shù)輸出的種類也會(huì)不斷增加，從原來(lái)的n變?yōu)閚+h。隨著技術(shù)不斷涌入本國(guó)市場(chǎng)，本國(guó)國(guó)內(nèi)的技術(shù)存量也會(huì)不斷增加。技術(shù)存量增加會(huì)產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)，進(jìn)而為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供動(dòng)力。

圖1 技術(shù)傳播途徑——技術(shù)交易

自由化促進(jìn)技術(shù)傳播的另一種方式是通過(guò)增加服務(wù)產(chǎn)品的種類實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)技術(shù)存量的增加。服務(wù)產(chǎn)品是技術(shù)的載體，自由化增加了本國(guó)市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)品的流入量，那么嵌入服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)也會(huì)隨著增多的服務(wù)產(chǎn)品流入本國(guó)市場(chǎng)[8]。本國(guó)廠商通過(guò)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手服務(wù)產(chǎn)品的模仿吸納了更多的技術(shù)，這樣也會(huì)增加國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的技術(shù)存量。

如圖2所示，實(shí)線代表未實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的情況，虛線代表實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的情況。未實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化時(shí)，含有技術(shù)的服務(wù)產(chǎn)品只有n種通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，通過(guò)對(duì)服務(wù)產(chǎn)品的模仿，國(guó)內(nèi)能夠形成的技術(shù)含量為T。實(shí)現(xiàn)自由化后，國(guó)外進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的服務(wù)產(chǎn)品種類會(huì)增加，由原來(lái)的n種變?yōu)閚+h種，相應(yīng)地，本國(guó)市場(chǎng)上能夠模仿的服務(wù)產(chǎn)品種類也會(huì)增加為n+h種，這必然引起國(guó)內(nèi)技術(shù)存量的增加。國(guó)內(nèi)的技術(shù)存量會(huì)由原來(lái)的T變?yōu)門+h。

圖2 技術(shù)傳播途徑——服務(wù)產(chǎn)品交易

3. 服務(wù)貿(mào)易自由化與交易成本

壟斷效應(yīng)在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的理解是一種極度損害消費(fèi)者福利的效應(yīng)，是壟斷者以超邊際成本為標(biāo)準(zhǔn)定價(jià)，最大限度地剝削消費(fèi)者利益的行為。但是，如果將壟斷效應(yīng)一分為二來(lái)看，那么壟斷的存在是優(yōu)劣參半的。如果從組織結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看壟斷效應(yīng)，壟斷則表現(xiàn)為一種節(jié)約專用資產(chǎn)生產(chǎn)成本、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效的治理制度[9]151-170。而這種最有效的制度表現(xiàn)形式就是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在的縱向一體化形式。

服務(wù)本身就存在著天然的壟斷性，因?yàn)榉?wù)提供者是人，而不同的人在相同的環(huán)境下所提供的服務(wù)都是略有差異的。因此，服務(wù)提供者的這種差異就決定了其將產(chǎn)生天然的壟斷性。隨著服務(wù)貿(mào)易自由化程度的加深，服務(wù)市場(chǎng)上的提供者數(shù)量不斷增多，提供的服務(wù)產(chǎn)品種類也必然增加，這就導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易自由化的程度越高，服務(wù)市場(chǎng)的壟斷性就越強(qiáng)。服務(wù)貿(mào)易的壟斷性用成本經(jīng)濟(jì)學(xué)中術(shù)語(yǔ)可以解釋為專用性資產(chǎn)。服務(wù)貿(mào)易自由化正是通過(guò)降低專用資產(chǎn)的使用成本而降低了交易成本，從而促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

4. 服務(wù)貿(mào)易自由化與廠商交易經(jīng)驗(yàn)

服務(wù)貿(mào)易自由化會(huì)促進(jìn)本國(guó)服務(wù)市場(chǎng)內(nèi)廠商數(shù)量的不斷增加，這同時(shí)也增加了服務(wù)貿(mào)易的頻率。從廠商的投機(jī)性假設(shè)行為出發(fā)來(lái)看，廠商數(shù)量增多的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)市場(chǎng)投機(jī)性行為的增加，這就增加了服務(wù)貿(mào)易中的不確定性以及隨之產(chǎn)生的信息不對(duì)稱。而這種信息不對(duì)稱卻使服務(wù)廠商在獲得更多的交易機(jī)會(huì)后擁有了交易經(jīng)驗(yàn)——博弈論中的序貫理性，從而增加了廠商的收益。

(1) 信息不對(duì)稱下的靜態(tài)效用。服務(wù)貿(mào)易實(shí)行自由化意味著國(guó)家服務(wù)行業(yè)的無(wú)限制進(jìn)入，相關(guān)服務(wù)部門的廠商數(shù)量不斷增多，本國(guó)和外國(guó)的廠商都將進(jìn)入該服務(wù)部門，但并非所有進(jìn)入的廠商都是優(yōu)質(zhì)廠商。服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量只有在消費(fèi)后才能得到證實(shí)，因此，隨著廠商數(shù)量的不斷增多，整個(gè)服務(wù)產(chǎn)品市場(chǎng)的信息不對(duì)稱性將大大提高。在信息不對(duì)稱的條件下，如果每個(gè)經(jīng)濟(jì)人都是遵守道德的人，即無(wú)任何投機(jī)性行為，那么即使存在信息不對(duì)稱，劣等廠商也并不會(huì)影響整個(gè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，保證服務(wù)市場(chǎng)福利不變。但是如果市場(chǎng)上存在的經(jīng)濟(jì)人均具有投機(jī)性，那么整個(gè)服務(wù)市場(chǎng)的最終獲利情況將不確定，它將在很大程度上取決于交易成本的大小。因?yàn)樵谕稒C(jī)行為存在信息不對(duì)稱的市場(chǎng)上，每個(gè)廠商在進(jìn)行決策前都必然對(duì)對(duì)方行為進(jìn)行猜測(cè)，即進(jìn)行所謂的納什均衡博弈，這將增加交易成功的難度，交易成本也將提高。而且它也將直接影響到廠商決定生產(chǎn)的模式，當(dāng)廠商在決定是對(duì)外進(jìn)行服務(wù)購(gòu)買還是自己生產(chǎn)時(shí)將面臨選擇。

(2) 信息不對(duì)稱下的序貫均衡效用。服務(wù)貿(mào)易自由化產(chǎn)生信息不對(duì)稱的同時(shí)，也帶來(lái)了另外一個(gè)好處，即信息的加速傳播。在開放的市場(chǎng)環(huán)境下，廠商們能夠迅速地獲得第一手信息，這就使得劣等廠商很難長(zhǎng)時(shí)間地存在于市場(chǎng)之中。因此，當(dāng)某一廠商由于信息不對(duì)稱而受損時(shí)，其他廠商能夠很快得到訊息，從而使劣等廠商不可能長(zhǎng)久地存在于市場(chǎng)之中。這樣，在開放的服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)中，服務(wù)貿(mào)易自由化的程度越高，廠商的序貫理性也就越強(qiáng)。

三、通信服務(wù)貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析

上文通過(guò)理論分析得出了服務(wù)貿(mào)易自由化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的基本路徑，下面以日本通信服務(wù)貿(mào)易為研究對(duì)象，利用1989—2006年日本通信服務(wù)行業(yè)的數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)貿(mào)易自由化產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)的基本路徑。

1. 變量的選擇

本模型以GDP為因變量來(lái)表示經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率，選取3個(gè)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素作為自變量，即服務(wù)業(yè)FDI、金融服務(wù)貿(mào)易的開放度、服務(wù)貿(mào)易總額，分別用I、OP、TR來(lái)表示。

對(duì)服務(wù)貿(mào)易開放度的三個(gè)指標(biāo)，即市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度、外資在本國(guó)市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)的靈活程度和資本控制指數(shù)，在測(cè)算通信行業(yè)開放程度時(shí)分別利用大型通信服務(wù)企業(yè)所占的市場(chǎng)份額、外資在通信行業(yè)的投資占整個(gè)通信行業(yè)投資的比例以及Dalami的控制指數(shù)進(jìn)行量化[10]。其中，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)分為高競(jìng)爭(zhēng)和低競(jìng)爭(zhēng)兩種狀態(tài)，如處于壟斷狀態(tài)時(shí)則會(huì)分為高壟斷和低壟斷狀態(tài)，高壟斷狀態(tài)下Dalami的控制指數(shù)>1.6，低壟斷狀態(tài)下Dalami的控制指數(shù)<1.6[11]。

(1) 日本通信服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度。將日本通信服務(wù)企業(yè)資產(chǎn)超過(guò)十億日元的企業(yè)定義為大型企業(yè)[注]根據(jù)日本企業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，本文假定資產(chǎn)擁有量超過(guò)十億日元的企業(yè)為大型企業(yè)。。根據(jù)1989—2006年的日本通信服務(wù)大企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)[注]本文通過(guò)對(duì)1985年的經(jīng)濟(jì)狀況分析發(fā)現(xiàn)，1985年以前的日本通信服務(wù)業(yè)跟市場(chǎng)壟斷程度比1989年市場(chǎng)壟斷程度更高，因此下文選用1989年的數(shù)據(jù)作為1985年以及以前的經(jīng)濟(jì)狀況分析的依據(jù)。(如表1所示)，1989—1999年，大企業(yè)的市場(chǎng)份額為40%左右，可以認(rèn)為此時(shí)期的日本通信服務(wù)市場(chǎng)處于壟斷狀態(tài)；2000—2005年，日本大型企業(yè)的市場(chǎng)份額在10%左右，可以認(rèn)為隨著通信市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，企業(yè)的數(shù)量增多，日本通信大型企業(yè)的市場(chǎng)份額正在逐漸降低，市場(chǎng)的壟斷程度降低，處于低壟斷競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)；2006年，日本大型企業(yè)的市場(chǎng)份額超過(guò)50%，這充分說(shuō)明日本通信行業(yè)的市場(chǎng)壟斷程度進(jìn)一步增強(qiáng)。

(2) 外資企業(yè)在日本通信市場(chǎng)上的份額。外資企業(yè)在日本市場(chǎng)上的份額是用來(lái)衡量外資企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上經(jīng)營(yíng)狀況的量化指標(biāo)。本文選取日本通信行業(yè)吸收FDI的總量與通信行業(yè)銷售總收入之比衡量外資企業(yè)的所有權(quán)這一指標(biāo)。如表2所示，根據(jù)2000—2006年日本通信行業(yè)吸收的FDI和通信行業(yè)銷售總收入的數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算發(fā)現(xiàn)，外資投入到日本通信行業(yè)的資產(chǎn)占總收入的比重一直未超過(guò)10%。由此可以發(fā)現(xiàn)，日本通信市場(chǎng)主要由國(guó)內(nèi)服務(wù)廠商提供服務(wù)和經(jīng)營(yíng)，外資提供服務(wù)較少，可以認(rèn)為日本通信市場(chǎng)外資經(jīng)營(yíng)不夠靈活。

表1 日本通信服務(wù)企業(yè)的市場(chǎng)份額 %

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《日本統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)得出。

表2 日本吸收FDI占通信行業(yè)銷售總量的份額 %

數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)日本銀行官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，http：//www.boj.or.jp。

(3) 日本通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度的測(cè)算。根據(jù)上述指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果，可以計(jì)算出日本通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度的指標(biāo)，如表3所示。1989—1999年，日本通信服務(wù)貿(mào)易自由化指數(shù)為1，開放程度較低，基本處于封閉狀態(tài)；從2000—2005年，通信服務(wù)貿(mào)易自由化的程度有所提高，服務(wù)貿(mào)易自由化指數(shù)提高至6，但自由化程度仍然偏低；從2006年至今，日本通信行業(yè)服務(wù)貿(mào)易自由化指數(shù)出現(xiàn)回落，通信服務(wù)貿(mào)易又進(jìn)入封閉狀態(tài)。

表3 1985—2008年日本通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度

2. 引力模型的建立

本文利用SVM對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與國(guó)內(nèi)政府消費(fèi)比率、通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度以及服務(wù)貿(mào)易總額進(jìn)行回歸分析。在前期研究中，曾選用設(shè)定啞變量的多元回歸方法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，但是效果不佳。故此次本文選用適合小樣本、非線性分析的SVM來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析。

(1) 服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的測(cè)算模型。通信服務(wù)貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的測(cè)算模型同金融服務(wù)貿(mào)易自由化的建模思想相同，此處直接建立模型。根據(jù)引力模型可以建立模型為

(1)

式中：A——技術(shù)參數(shù)，為固定值；

I——服務(wù)業(yè)FDI量；

t——服務(wù)貿(mào)易總量；

Oc——通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度。

(2) 服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)人力資本積累的模型。服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)人力資本積累的測(cè)算模型同金融服務(wù)貿(mào)易自由化的建模思想相同，因此可以建立模型為

(2)

(3) 通信服務(wù)貿(mào)易自由化加速技術(shù)吸收的模型。通信服務(wù)貿(mào)易自由化加速技術(shù)吸收的測(cè)算模型同金融服務(wù)貿(mào)易自由化的建模思想相同，因此可以建立模型為

(3)

式中：T——技術(shù)研發(fā)程度；

OcT——金融服務(wù)貿(mào)易自由化程度促進(jìn)技術(shù)吸納的程度。

3. SVM測(cè)算

(1) 引力模型的測(cè)算。對(duì)式(3)取對(duì)數(shù)得

(4)

對(duì)式(4)進(jìn)行估計(jì)，估計(jì)模型可以記為

yi=βixi+μt

(5)

式中：yi=GDP；

βi=[β0，β1，β2，β3]；

μt——隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

αx+δ=0

(6)

式中：α——超平面的法向量；

δ——超平面的常數(shù)項(xiàng)。

尋找最優(yōu)的分類超平面，即尋找最優(yōu)的α和δ。設(shè)最優(yōu)的α和δ為α0和δ0，則最優(yōu)分類超平面為

α0x+δ0=0

(7)

ti_label=sgn(α0ti+δ0)

(8)

定義滿足下面條件的特殊數(shù)據(jù)點(diǎn)(xi，yi)為支持向量

(9)

或者

(10)

(2) 促進(jìn)技術(shù)吸收的測(cè)算。服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)技術(shù)吸收的測(cè)算公式為

GDP=a0+a1OcT+a2I+a3t+μt

(11)

即

yi=aixi+μt

(12)

式中：yi=GDP；

ai=[a0，a1，a2，a3]；

此模型同樣利用SVM方法進(jìn)行測(cè)算，選取1993—2008年日本統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。其中，GDP所代表的經(jīng)濟(jì)總量利用日本GDP來(lái)代表，技術(shù)T用日本投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行量化，t用日本的服務(wù)貿(mào)易總量進(jìn)行量化，I用日本服務(wù)的FDI來(lái)進(jìn)行量化。

(3) 加速人力資本積累的測(cè)算。服務(wù)貿(mào)易自由化加速人力資本積累的測(cè)算公式為

GDP=l0+l1OcH+l2I+l3t+μt

(13)

即

yi=lixi+μt

(14)

式中：yi=GDP；

5. 結(jié)果分析

通信服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的測(cè)算模型同金融服務(wù)貿(mào)易自由化的測(cè)算方法相同[12]，此處略去SVM測(cè)算的過(guò)程介紹，直接討論通信服務(wù)貿(mào)易自由化程度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、加速人力資本積累以及提高技術(shù)吸收能力影響的測(cè)算結(jié)論，分析結(jié)果見表4。

表4 通信服務(wù)貿(mào)易實(shí)證分析結(jié)果

利用MATALAB中的LSSVM對(duì)該模型進(jìn)行分析，得出模型的模擬準(zhǔn)確度達(dá)到89%，通信服務(wù)貿(mào)易開放指數(shù)的系數(shù)為-0.12。1980—2008年期間，日本通信業(yè)處于高保護(hù)狀態(tài)，因此該模型可以作為通信服務(wù)貿(mào)易開放度較低的例證，通信服務(wù)貿(mào)易開放度降低1%，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將會(huì)下降0.12%。該結(jié)論也證實(shí)了模型建立之初的假設(shè)，即如果通信服務(wù)貿(mào)易保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有消極作用，那么服務(wù)貿(mào)易自由化有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

在服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)技術(shù)吸收的測(cè)算中，模型的模擬準(zhǔn)確度達(dá)到72%，服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)技術(shù)吸收的系數(shù)為-0.96。該系數(shù)表明，通信服務(wù)貿(mào)易自由化的開放有利于對(duì)技術(shù)的吸收，通信服務(wù)貿(mào)易開放程度提高1%，對(duì)技術(shù)的吸收能力便提高0.96%。

在服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)人力資本積累的測(cè)算中，模型的模擬準(zhǔn)確度達(dá)到78%，服務(wù)貿(mào)易自由化促進(jìn)人力資本積累的系數(shù)為-1.13。該系數(shù)表明，通信服務(wù)貿(mào)易自由化能夠通過(guò)加速人力資本積累促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，通信服務(wù)貿(mào)易開放程度提高1%，人力資本積累程度便提高1.13%，兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系。

四、政策建議

通過(guò)上面的分析可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展與日本有很多相似之處?，F(xiàn)階段中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展正處于日本服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的初始階段，與當(dāng)年處于經(jīng)濟(jì)泡沫時(shí)期的日本相似的是現(xiàn)階段的中國(guó)也在經(jīng)歷著世界經(jīng)濟(jì)的寒冰期。因此，日本金融、專利技術(shù)等行業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展而言還是具有前瞻性和借鑒意義的。

1. 繼續(xù)強(qiáng)化傳統(tǒng)型服務(wù)業(yè)，變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

以旅游業(yè)為例，該行業(yè)出口占中國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口總量的1/3～1/2，是具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。在發(fā)展具有傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)的服務(wù)行業(yè)時(shí)要注重資源的開發(fā)和保護(hù)，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；大力吸引和利用外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)理念，注重提高行業(yè)的知識(shí)、技術(shù)含量以及管理水平，增加貿(mào)易的附加值，將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)榭沙掷m(xù)性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[13]。按照《商務(wù)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》的指示，要繼續(xù)保持傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2. 確立對(duì)待外包的正確思想

中國(guó)目前的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展重心仍然是以傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易，如旅游業(yè)、建筑業(yè)等為主。近些年來(lái)，雖然高新行業(yè)如電子信息行業(yè)等的競(jìng)爭(zhēng)力有所提升、貿(mào)易總體規(guī)模保持順差，但是中國(guó)在這些行業(yè)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條中仍然處于低端的標(biāo)準(zhǔn)化勞動(dòng)階段[14]。對(duì)于外包技術(shù)的承接，中國(guó)的企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)到，這種方式只不過(guò)是推進(jìn)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)橋梁，而不應(yīng)將其作為致富的法寶。

3. 改變技術(shù)研發(fā)機(jī)制

從日本電子信息業(yè)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)中可發(fā)現(xiàn)，“官產(chǎn)學(xué)”一體化的研發(fā)方式，即政府、企業(yè)、大學(xué)聯(lián)合開發(fā)是一種十分可行有效的方法[15]。在這種模式下，由政府和企業(yè)共同出資進(jìn)行研發(fā)，企業(yè)提出其行業(yè)發(fā)展的需求，大學(xué)利用其自身的人力資本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行科技開發(fā)。這樣不但可以使資金得到有效的利用，充分發(fā)揮各個(gè)角色在研發(fā)過(guò)程中的優(yōu)勢(shì)，而且研發(fā)出的技術(shù)非常符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，在滿足各種角色需求的同時(shí)，還促進(jìn)了技術(shù)的發(fā)展。

4. 轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，積極發(fā)揮政府的促進(jìn)作用

政府在貿(mào)易發(fā)展中的作用可謂是舉足輕重的，其政策導(dǎo)向直接影響著整個(gè)行業(yè)的發(fā)展。政府應(yīng)強(qiáng)化發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的意識(shí)，轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，在注重經(jīng)濟(jì)數(shù)字發(fā)展的同時(shí)推動(dòng)高新行業(yè)與傳統(tǒng)行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

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