旅游產業發展的社會福利效應研究綜述及其研究框架構建

劉長生,簡玉峰

（湖南商學院旅游管理學院,湖南長沙410205）

一、引言

《中國旅游業“十二五”發展規劃綱要》明確提出“始終把游客和社區居民的滿意作為新時期旅游發展的根本指導思想，把旅游業培育成為人民群眾更加滿意的現代服務業”。這充分顯示，旅游產業發展不僅要關注其經濟效應，更重要的是要關注其生態、文化、社會效應，關注其是否能長期持續地為旅游目的地謀福利。因此，旅游產業發展的社會福利效應研究具有十分重要的理論與現實意義。

理論上，基于中國旅游產業發展的典型特征，深入而系統地研究旅游產業發展的社會福利效應產生的內在機理、影響因素，構建旅游產業發展的社會福利效應的評價體系，從經濟、社會、文化、生態環境等多視角提出旅游產業社會福利效應的提升對策，可以豐富和發展現有相關理論，為實現我國提出的由“旅游大國”向“旅游強國”跨越目標提供參考。實踐上，“十二五”時期我國將以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為主線，更加注重擴大內需特別是消費需求，更加注重改善民生，更加注重生態環境保護。旅游業作為擴大消費需求的重要領域，作為老百姓日常生活的重要組成部分，作為資源節約、環境友好型產業，進一步凸顯自身優勢。那么，從社會福利效應視角剖析旅游產業發展戰略與對策將具有重要的指導意義。

因此，本文擬在綜述國內外對旅游產業發展的社會福利效應的相關研究成果的基礎上，剖析旅游產業社會福利產生的內在機理、影響因素，并提出旅游產業發展的社會福利研究的基本構想。

二、旅游產業發展的社會福利效應研究綜述

（一）國外相關研究綜述

旅游產業發展的最終目標要看其在多大程度上提升旅游目的地社會福利水平。因此，旅游產業發展的社會福利效應問題成為了國內外相關學者的研究重點。國外關于旅游產業發展的社會福利效應研究的觀點主要分為兩大派：積極產出效應(GDP effect)和消極外部效應(externalityeffect)，并提出相應的社會福利效應評價體系。

1.積極產出效應：旅游收入、GDP增加→就業、消費→社會福利積極影響。這種觀點普遍認為旅游產業發展會增加旅游目的地收入水平，提高其經濟增長率，為旅游目的地提供更多的就業機會，提升其消費水平，從而對旅游目的地社會福利水平產生積極影響。如Durbarry（2004）認為旅游業發展創造就業機會,促進居民收入增長與消費需求，提升其生活水平；Croes(2006)指出入境旅游是外匯收入的主要來源之一，為促進國內消費與經濟增長做出重要貢獻；Mayer(2010)認為旅游產業發展對工農業、服務業產生較大的“直接效應”與“誘導效應”，推動相關產業發展與就業，提升社會經濟發展水平；Yalcin(2011)認為旅游產業發展對固定資產與基礎設施投資起到重要推動作用，從而帶動就業與關聯產業的發展，推動社會經濟發展水平的提升；Stefan(2011)分析入境旅游對社會經濟發展存在顯著的“短期”與“長期”效應。

2.消極外部效應：旅游收入增加但社會、生態、經濟負外部效應更為凸現→社會福利負面影響。這種觀點認為旅游產業發展雖然為旅游目的地增加了可觀的旅游收入與就業機會，帶動了消費能力的快速增長，大大促進了其社會福利水平的提升，但是，旅游產業發展所帶來的生態環境惡化、社會文化異化、產業經濟結構畸形發展、收入分配懸殊等負外部效應也相伴而生，從而對旅游目的地居民的社會福利水平又帶來顯著的負面影響。如Nazmiye(2006)認為旅游業發展對賭博、吸毒、賣淫等犯罪活動的負面影響大大抵消旅游總收入增加對社會發展的正面影響；Davide(2009)認為旅游業發展對生態環境、能源消耗、交通運輸等產生負面影響，影響社會幸福指數；Dianne(2010)認為旅游業發展對私人投資主體存在積極影響，同時對社會公眾利益存在負面影響；Li(2011)認為旅游業發展對當地物價、收入分配、生活成本、產業替代等產生負面影響；Mark(2011)認為旅游產業發展的存在較為嚴重的“漏出效應”，從而在一定程度上抵消了旅游收入增長對旅游目的地社會福利的積極影響。

3.旅游產業發展的社會福利效應的評價方法研究。由于影響社會福利效應的內在因素較多，那么，在度量社會福利效應大小時存在較大的難度，從而在實踐操作中GDP、收入等相關經濟指標自然而然就成為度量社會福利的替代指標，那么，對于旅游產業發展的社會福利的評價也是在經濟指標的基礎上發展起來的。因此，國外對旅游產業的社會福利效應評價研究的文獻首先也大多是利用旅游產業的經濟指標直接評價其福利效應。如Durbarry(2004)利用旅游總收入、就業、外匯、投資等來測度旅游業對經濟發展的貢獻；其次，隨著旅游產業的快速發展，社會生態環境在旅游產業發展中日益凸顯其重要地位，對旅游目的地居民生活福利與旅游者的旅游效用水平產生了更為重要的影響，那么，國外相關學者在導入環境資源價值的基礎上，利用旅游環境資源價值評估方法來評價旅游產業發展的社會福利效應，如Chao(2011)利用旅游環境資源價值評估方法分析與評價旅游產業發展對社會福利的負面影響。三是一般均衡模型評價方法。評價旅游產業發展的社會福利影響不僅要關注旅游產業的直接影響，還要關注其“間接關聯效應”，旅游產業的發展不僅對該行業的就業、消費、收入分配等產生顯著影響，還帶動了工業、農業、服務業等相關行業的快速發展，從而進一步帶動社會福利水平的提升，正基于此，相關學者利用一般均衡模型來評估旅游產業發展的社會福利效應，如Larry(2004)基于一般均衡模型，利用投入產出分析方法，即I-O分析法，研究旅游產業發展的直接與間接的帶動能力及其對社會福利的積極與負面影響，Sheng(2009)和Mario(2011)利用遞歸的一般均衡模型評價與分析旅游產業發展對社會福利的積極產出效應。

（二）國內相關研究綜述

隨著中國旅游產業的快速發展，旅游產業在社會、經濟、文化、生態環境方面的綜合影響也日益受到國內學者的關注，國內也有很多學者從正、反兩方面分析旅游產業發展的社會福利效應。

1.旅游業發展的積極社會福利效應的研究。旅游產業發展對社會福利的積極效應的相關研究首先是集中于經濟領域，如申葆嘉、石培華(2003)等通過理論與實析認為旅游產業開發對社會經濟發展存在較大的直接與間接貢獻；李江帆(2003)運用旅游消費剝離系數估算了全國19個省市的旅游增加值；張凌云(2010)利用社會實驗方法測算旅游業對國民經濟的影響；李軍、保繼剛(2011)認為旅游業與三次產業各部門存在較大關聯性與帶動作用。鄒統釬(2011)分析了京津冀地區城市旅游經濟的輻射能力。其次，從生態環境優化、文化產品挖掘等角度，分析旅游產業發展的積極社會福利效應。如齊子鵬（2003）從區域旅游開發中生態環境質量優化與公共福利提升的內在影響關系角度分析旅游產業發展的積極社會福利效應；龐聞、馬耀峰、唐仲（2011）從旅游經濟發展與生態環境耦合的角度分析旅游產業發展的積極影響。另外，是關于旅游產業發展對民生福祉的綜合影響的研究，如范業正（2010）從旅游富民與生活福利的內在影響關系角度分析旅游產業快速發展對民生福祉的積極影響；馬耀峰、羅明義、崔鳳軍、馬波、汪宇明(2010)等認為旅游業發展在提高民生福利方面產生了重要的積極影響。麻學鋒，孫根年(2011)基于張家界市20多年來的旅游產業發展的實踐，分析旅游產業發展對當地居民的社會福利的綜合影響。

2.旅游產業發展的消極社會福利效應的研究。國內學者關于旅游產業發展的消極社會福利效應的研究也是從旅游產業發展所導致的旅游目的地產業結構變異、收入分配異化、生態與社會環境惡化、能源消耗增加與資源破壞等方面展開，如左冰、保繼剛(2007)認為旅游業發展對旅游目的地的收入分配差距擴大存在顯著的影響；陳田等(2008)認為旅游發展對旅游目的地的土壤生態環境產生了顯著的負面影響；石培華、易志斌(2011)認為旅游業發展增加了能源消耗、二氧化碳排放，從而對旅游目的地的生態環境產生顯著的負面影響，對旅游目的地的居民的社會生活產生了不利影響；熊元斌(2011)認為旅游資源的公地悲劇問題容易導致旅游發展中出現經濟下滑、資源破壞、環境惡化等問題，從而影響當地居民的生活質量。

（三）研究評述

縱觀國內外相關研究可知，旅游產業福利效應研究基本上是沿著兩大不同主線在進行——積極與消極影響，所得出的結論既相互統一、又相互矛盾，統一之處在于二者贊同旅游產業發展的短期積極福利效應的存在，矛盾之處在于長期福利效應的存在與否及其社會福利效應產生的內在機理。這些研究成果為該研究的縱深發展奠定了堅實的基礎。綜觀這種矛盾的產生根源可知，以前的相關研究有如下幾個方面有待深入：第一、旅游產業發展的社會福利效應產生的內在機理分析不夠深入。社會福利是一個內涵深邃、外延寬廣的范疇。旅游產業發展的福利效應研究不能專注于經濟影響視角，應從社會、經濟、環境、文化等多視角去挖掘其產生的內在機理；第二，旅游產業發展的社會福利效應評價體系應以社會福利函數為基礎，綜合分析旅游產業發展的短期、長期影響及其內在、外部性影響；第三，國外對旅游產業發展的社會福利效應的實證評價方法研究較為成熟，而國內這方面的研究還大多數停留在經濟效應層面上，而在社會、文化、生態影響層面的分析相對較少；第四，我國旅游產業發展仍然處于粗放型向集約型轉變的軌道上，在提升中國旅游產業發展的社會福利效應的發展戰略與重點拓展領域、體制機制創新、發展模式創新等方面缺乏系統研究。

三、旅游產業發展的社會福利效應的研究框架構想

從國內外相關學者的研究成果可以知道，旅游產業發展不能單純地注重其經濟影響，而應結合其社會文化、生態環境效應進行綜合權衡，應追求旅游經濟、生態、社會環境的協調可持續發展。正基于此，本文在綜述相關學者研究成果的基礎上提出旅游產業發展的社會福利效應研究的基本框架構想，為該主題的研究提出一個基本思路。

1.旅游產業發展的社會福利效應產生的內在機理研究。旅游產業發展的社會福利效應的產生受到多方面因素的影響，不能單純地由某一方面分析其產生的內在機理，旅游產業發展所帶來的經濟影響、社會效益及其生態環境的外部性影響都會對其社會福利產生積極或負面影響，因此，對于旅游產業發展的社會福利效應的研究首先必須對其內在的產生機理進行深入分析。本研究基于中國旅游產業發展的典型特征，提出如下旅游產業發展的社會福利效應的內在機理的路徑依賴（圖1）：一方面，旅游產業發展帶動旅游資源的合理、有效利用，旅游產業投資的高效運轉，創造大量新的就業機會，啟動巨大的旅游消費需求，帶動工、農業及其相關服務業發展，為旅游目的地創造了巨額的旅游總收入，推動社會經濟快速發展，從而通過收入效應進入其社會福利函數，對社會福利產生顯著的積極影響；相反，旅游產業發展帶來生態環境破壞、黃、賭、毒、交通擁擠、物價高漲、產業替代、收入分配異化、價格效應、旅游收入的“漏出效應”等社會、經濟、文化方面的負外部效應，對旅游目的地的社會居民及其游客的社會福利產生顯著的負面影響。

圖1 旅游產業發展的社會福利效應的內在機理

2.旅游產業發展的社會福利效應的CGE模型構建。旅游產業發展的社會福利效應的理論評價模型構建應以社會福利函數、一般均衡的宏觀經濟學模型為基礎，來構建“計算一般均衡模型（CGE）”，該模型應綜合考慮旅游產業發展過程當中對社會福利的經濟、社會文化與生態影響、靜態與動態影響、短期與長期影響，全面權衡旅游產業發展中相關變量的系統性變動與社會福利的內生性均衡，從理論上推導旅游產業發展的社會福利效應與相關變量之間的內在影響關系，具體來說主要是從如下三個方面來進行理論構建與數理推導：首先是將旅游產業發展的收入效應、價格效應、漏出效應、荷蘭病效應、收入分配效應、生態與社會環境效應等引入到社會福利函數與遞歸的宏觀經濟學模型之中，從而構建旅游產業發展的社會福利效應的理論框架；其次是以圖解方式剖析旅游產業發展的社會福利效應的變化路徑（積極與消極影響）、變化強度；最后是以理論推導方式演繹旅游產業發展的社會福利效應的影響因素、內在機理，以數字模擬方式估算CGE模型的參數。

3.旅游產業發展的社會福利效應評價的實證分析。在構建好旅游產業發展的社會福利效應的CGE模型之后，可以利用我國不同省份、不同旅游目的地的實證數據資料，對其旅游產業發展的社會福利效應的進行實證測算。這方面的研究重點主要在于做好如下三個方面：一是旅游產業發展的社會福利效應的綜合評價，這主要是從旅游目的地角度，利用一般均衡理論、遞歸的宏觀經濟學理論與實證計量經濟學方法，從整體上來分析旅游目的地旅游產業發展水平與社會福利水平之間的內在影響關系；二是旅游產業發展的收入效應、價格效應、漏出效應、荷蘭病效應、收入分配效應、生態與社會環境效應等對社會福利的影響的相關實證研究；三是甄別其旅游產業發展的社會福利效應的主要影響因素及其相關政策模擬。

4.提升旅游產業發展的社會福利效應的對策研究?；诶碚撆c實證分析結論及其現狀分析，從中國不同旅游目的地的旅游產業發展戰略與重點拓展領域、能源消耗、價格引導、體制機制創新、發展模式創新、旅游收入分配機制、人才支撐體系、旅游目的地社會、文化、生態環境管理創新等方面提出提升旅游產業發展的社會福利效應的對策。這其中蘊含了諸多學術研究主題，如旅游產業發展雖然為旅游目的地帶來了較為豐富的旅游收入，但旅游目的地的居民僅從旅游產業發展中獲得微薄的勞動性收入與資源補償性收入，而大部分旅游收入卻被旅游產業投資者或相關管理部門所獲得，或者轉化為“輸入性商品性”的旅游收入而使得旅游產業發展中存在較為嚴重的收入“漏出效應”，從而造成旅游目的地收入分配異化現象，對旅游目的地社會福利帶來一定的負面影響。因此，構建完善的旅游目的地的收入分配機制，以提升其社會福利水平將成為一個較為重要的研究課題。

四、結論及其啟示

本研究首先基于中國旅游產業發展的社會、經濟、文化、生態與制度環境，及其旅游產業發展的最根本目的，提出旅游產業發展的社會福利效應的這一研究主題，并深入分析了其內在的理論與實際意義；其次是從正反兩個方面綜述了國外、國內相關學者對旅游產業發展的社會福利效應的研究脈絡及其最新研究成果，這些研究成果為旅游產業發展的社會福利效應的研究提供了堅實的基礎；最后，本研究從旅游產業發展的社會福利效應的產生機理、CGE評價模型構建、社會福利效應實證測算、提升對策四個方面提出其研究框架，這一研究框架中包含了旅游產業發展的社會福利效應的諸多問題，值得我們進行深入的理論分析與實證探討?；谶@些文獻綜述與理論框架的構建，本文提出如下幾個方面的基本觀點。

第一，旅游產業發展是社會福利提升的重要推動器。隨著我國社會經濟發展水平的不斷提升，旅游產業發展速度迅猛，旅游產業規模日益擴大，旅游產業成為了我國國民經濟的戰略性支柱產業，而且，旅游產業具有資源消耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好等顯著特點，它在擴大消費、文化繁榮、惠及民生等方面作用顯著。對于貧困地區，旅游產業發展會起到“扶貧富民”的作用，并推動當地社會福利水平的提高。對于發達地區，旅游產業發展更會起到“錦上添花”之效果，在推動經濟發展、美化生態環境、促進社會文化進步、優化經濟結構等方面都會產生巨大的作用，從而有力地提升其社會福利水平。

第二，旅游產業發展規模與其社會福利效應不相協調。盡管伴隨著我國社會經濟快速發展，旅游產業的總體規模日益擴大，旅游總收入快速增長，但由于其粗放型發展模式而導致的負外部性日益凸現，使旅游目的地在一定程度上產生了生態環境惡化、交通擁擠、物價高漲、收入分配與產業結構畸形等現象，對其社會福利帶來較為嚴重的負面影響，使得其旅游產業發展的社會福利效應提升速度明顯小于其旅游產業發展規模的增長速度。

第三，旅游產業發展的社會福利效應存在顯著的時空差異性。我國不同地區、不同時期的經濟發展水平、生態環境保護意識、旅游產業發展模式、發展戰略、管理體制等存在顯著差異，其社會福利影響也大不相同。

第四，通過制度與管理創新促進旅游產業粗放型發展模式的轉變，提升其社會福利效應。我國旅游產業發展普遍存在重開發、輕保護；重規模、輕品質；重硬件、輕軟件等問題，這雖然推動了旅游總收入短期內“暴發式”增長，但也導致消極福利效應產生。因此，應不斷創新旅游產業的財稅、投融資、行業管理制度、土地管理制度，通過能源、價格、收入分配、社會文化、生態環境管理創新，推進旅游產業發展模式優化升級。

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