GDP 增長不代表 更幸福

北京時間9月2日晨，芝加哥大學(xué)官網(wǎng)發(fā)布消息：前諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主、新制度經(jīng)濟學(xué)鼻祖、產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人羅納德·哈利·科斯（Ronald Harry Coase）去世，享年102歲。

科斯因發(fā)現(xiàn)并闡述了交易費用及產(chǎn)權(quán)理論在1991年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。這位滿懷善意并深深影響了中國的經(jīng)濟學(xué)大師，一直未曾有機會踏上中國的土地。

科斯1910年出生在倫敦郊區(qū)的威爾斯頓，從小患有腿疾，晚年更是常常坐在輪椅上出席活動。

1929年10月，科斯進入倫敦經(jīng)濟學(xué)院學(xué)習(xí)。兩年后，他獲得歐奈斯特·卡塞爾爵士旅行獎學(xué)金赴美，在經(jīng)濟危機爆發(fā)后最困難的兩年中，開始研究美國工業(yè)的結(jié)構(gòu)。回國后，他先后在利物浦大學(xué)、倫敦經(jīng)濟學(xué)院任教，研究并講授英國公用事業(yè)經(jīng)濟學(xué)。第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)后，科斯受雇于英國政府，負責(zé)統(tǒng)計工作。二戰(zhàn)結(jié)束后，他回到倫敦經(jīng)濟學(xué)院重拾教鞭，教授經(jīng)濟學(xué)原理。

1951年，科斯獲得倫敦大學(xué)理學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國，先后加入布法羅大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)及芝加哥大學(xué)。在芝大法學(xué)院任教的18年中，科斯還擔(dān)任《法學(xué)與經(jīng)濟學(xué)》雜志的主編，在法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的研究工作中一直十分活躍，曾被授予“美國經(jīng)濟學(xué)會杰出會員”稱號，72歲時在芝大榮休。

科斯的代表作是兩篇著名的論文——1937年發(fā)表的《企業(yè)的本質(zhì)》及1962年發(fā)表的《社會的成本》。其思想被概括為“在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本”，并命名為“科斯定理”。

科斯長期以來關(guān)注中國的經(jīng)濟改革，其開創(chuàng)的理論深深影響了張五常、吳敬璉、周其仁等經(jīng)濟學(xué)家，對中國的經(jīng)濟改革影響深遠。

作為科斯教授多年以來的助手，亞利桑那州立大學(xué)政治與全球研究學(xué)院教授王寧在過去15年中一直跟隨科斯，與科斯共同寫作并積極推動科斯學(xué)說在中國的傳播。通過科斯的前任助手介紹，王寧在1998年正式成為其研究助理。他現(xiàn)執(zhí)教亞利桑那州立大學(xué)，還兼任浙江大學(xué)科斯經(jīng)濟研究中心國際主任。

今年年初，科斯與王寧合著了《變革中國》一書，在中國大陸出版。經(jīng)濟學(xué)家張五常撰寫書評：從來沒有一個諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主如8359bc1735c5d84a0f58c697de7da15a此系統(tǒng)地闡述中國幾十年驚心動魄的變革。科斯對中國人有偏愛，認為炎黃子孫是個偉大的民族，總有一天要回到他們應(yīng)該站著的位置上。

《變革中國》一書講述了中國在過去30年如何轉(zhuǎn)型并最終成為全球最大經(jīng)濟體的故事。獨特的變化、快速的變革都讓人們意欲一窺這幅改革畫卷的脈絡(luò)。

人物周刊：多年以來科斯定理被不斷修正補充（理論的邊際因質(zhì)疑而被擴大），他本人又是如何解釋科斯定理的？通常認為斯蒂格勒（1982年諾獎得主）概括的“在完全競爭條件下，私人成本等于社會成本”的理解簡單而直白。

王寧：在科斯看來，科斯定理只是糾正了經(jīng)濟學(xué)家庇古分析的紕漏，但科斯定理的一個前提假設(shè)是交易成本可以忽略不計，科斯堅信我們的現(xiàn)實世界并非如此。所以，他對科斯定理沒有什么興趣。科斯一直鼓勵經(jīng)濟學(xué)家研究真實世界中的經(jīng)濟運作，而真實世界交易成本十分重要。

人物周刊：作為新制度經(jīng)濟學(xué)的奠基人，科斯認為由西方經(jīng)濟學(xué)家所壟斷的經(jīng)濟學(xué)主要研究對象是一個抽象并且不存在的世界，而他強調(diào)經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該分析、討論真實的世界。經(jīng)濟學(xué)界的主流卻并不看重科斯的提法，加上數(shù)學(xué)侵入經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域帶來了很大的沖擊，科斯晚年是如何看待學(xué)科融合的？

王寧：自從萊昂內(nèi)爾·羅賓斯（科斯在倫敦經(jīng)濟學(xué)院的老師）開始，經(jīng)濟學(xué)成為了一種看問題的角度。這種觀點由加利·貝克（科斯在芝加哥大學(xué)的同事，1992年諾獎得主）發(fā)揚光大。在他們看來，經(jīng)濟學(xué)沒有特別的研究對象，因為經(jīng)濟學(xué)的方法適合研究任何人類現(xiàn)象。這種經(jīng)濟學(xué)帝國主義思維的弊端使經(jīng)濟學(xué)逐漸與現(xiàn)實世界脫離。加上數(shù)學(xué)的應(yīng)用，經(jīng)濟學(xué)不再考慮任何不能被量化的因素，最終蛻變?yōu)榭扑顾u的“黑板經(jīng)濟學(xué)”。數(shù)學(xué)是一門語言或者一種工具。從語言角度講，首先我們要有內(nèi)容，知道想說什么，語言才可以有用。科斯說過一句廣為流傳的話：“我年輕的時候，太蠢而不能說出口的話大家可以唱出來。現(xiàn)在，大家盡可以付諸數(shù)學(xué)方程。”從工具角度講，一句西諺給人警示，“如果你手中有一個榔頭，眼中看到的盡是釘子。”

科斯并不反對學(xué)科的融合，恰恰相反，他大力推動經(jīng)濟學(xué)和其他社會科學(xué)及生物學(xué)合作，共同研究經(jīng)濟的運作。科斯擔(dān)任第一任主席的國際新制度經(jīng)濟學(xué)學(xué)會旗幟宣明地鼓勵政治學(xué)家、社會學(xué)家、人類學(xué)家的加盟。我和老先生籌劃的新雜志《人和經(jīng)濟》，也是跨學(xué)科的經(jīng)濟研究刊物。

人物周刊：科斯本人如何看待因為諾貝爾獎的影響力而關(guān)注到科斯學(xué)說這種現(xiàn)象的？

王寧：科斯生前和我多次討論過這個問題。不可否認諾貝爾獎有巨大的社會影響。科斯生前經(jīng)常說：“除非你獲獎，親身體驗，否則不可能知道（獲獎的感受）。”但在學(xué)術(shù)圈內(nèi)，得獎與否并不影響評價和認可。今天，誰會輕視Frank Knight、Armen Alchian 或者 Mancur Olson在經(jīng)濟學(xué)中的地位？他們的貢獻大家有目共睹，與得獎與否無關(guān)。

人物周刊：科斯對中國的興趣濃厚，他的同事弗里德曼（1976年諾獎得主）對中國的興趣沒有科斯那么大，卻曾三次到過中國，而科斯先生在他身體健康的時候卻一直沒能來訪中國，其中有什么緣由嗎？

王寧：科斯一直喜歡歷史，孩提時代讀了《馬可·波羅游記》，從此醉心中國。這應(yīng)該發(fā)生在1920年之前，據(jù)我所知，老先生除歐美外，唯一去過的地方是突尼斯（1991年10月）。獲獎后，老先生收到很多次來自中國的邀請，但那時起，他的太太已經(jīng)無法長途旅行，因為她暈飛機。我曾經(jīng)陪二老去過Clemson 大學(xué)（位于南卡州）。校方派車過來接，我們中途要小住一晚。雖然麻煩，這是他們唯一可以選擇的出行方式。這是老先生沒有來中國的主要原因。

人物周刊：科斯在晚年自己出錢辦了兩次中國研討會，初衷是什么？

王寧：可以說科斯一直看好中國。從少年時代起，他就一直在等他心目中的中國重拾輝煌。六十多年過去了，當中國實行改革開放時，他隱隱約約感到這一時刻似乎來臨了。他關(guān)注中國的經(jīng)濟改革，默默地為成就鼓掌，為錯誤惋惜。2005年左右，科斯覺得中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型還有許多疑問，于是籌劃了一個研討會，專門討論中國的經(jīng)濟改革。那時我與張五常教授和其他學(xué)者聯(lián)絡(luò)，經(jīng)過兩年多的準備，會議于2008年7月在芝加哥召開。2010年的會議有不同的主題，主要是討論生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)（structure of production）。科斯一直批判主流經(jīng)濟學(xué)偏離了亞當·斯密的傳統(tǒng)，他認為研究“生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)”可以把斯密傳統(tǒng)繼往開來。因為他很看重中國學(xué)者在這一歷史挑戰(zhàn)中的作用，于是邀請了不少中國學(xué)者赴會。

人物周刊：科斯提出中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是哈耶克“人類行為的意外后果”理論的一個極佳案例。這種提法是否過于強調(diào)“意外”的作用了？

王寧：中國經(jīng)濟的市場轉(zhuǎn)型的確出乎意料。首先，中國經(jīng)濟改革走向市場化與中國政府的初衷大相徑庭，因為中國改革的目的是為了加強社會主義經(jīng)濟（中央計劃和公有制）。這一點在十一屆三中全會的報告中說得很清楚。其次，中國經(jīng)濟市場化的速度出人意料。張五常教授在80年代初大膽預(yù)測中國會走向市場經(jīng)濟，不過是空谷足音。但即使大膽、睿智如張教授也數(shù)次低估中國經(jīng)濟改革的進程。科斯是當時唯一相信、支持張教授預(yù)言的西方經(jīng)濟學(xué)家，不過連他也以為這個過程需要50年或者100年，而不是20、30年。

人物周刊：科斯提出中國改革開放中的“邊緣革命”概念——農(nóng)民發(fā)明了承包制；鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)引進了農(nóng)村工業(yè)化；個體戶打開了城市私營經(jīng)濟之門；特區(qū)吸納外資。與國企相比，這些都是經(jīng)濟中的“邊緣力量”。如何理解這種“邊緣革命”的力量，既然發(fā)揮了重大作用，那就應(yīng)該并不“邊緣”才對？

王寧：所謂的“邊緣革命”是指體制外的力量引發(fā)經(jīng)濟產(chǎn)生革命性的轉(zhuǎn)變。正如我們書中所指出，來自社會邊緣的力量當然可以成為改革的主要推動力。在中國改革的過程中，社會主義集體經(jīng)濟之外的邊緣力量是市場化的主要推手。

人物周刊：科斯認同哈耶克的“由于社會中的知識是分散的，所以計劃經(jīng)濟不可能成功”的理論。從歷史的經(jīng)驗來看，計劃經(jīng)濟也曾全面或局部地發(fā)揮過巨大的作用，尤其在社會主義國家。例如二戰(zhàn)和冷戰(zhàn)時期的蘇聯(lián)，甚至在美國這樣的自由經(jīng)濟市場，政府也依靠干預(yù)市場進行“計劃”而挽救經(jīng)濟危機。應(yīng)該如何理解哈耶克的這個理論呢？

王寧：政府獨享強制權(quán)力，在經(jīng)濟中當然扮演一些不可替代的角色。但以國家力量調(diào)動資源的特權(quán)是一柄雙刃劍，即可成事，更能敗事。

人物周刊：上面這個問題或也可以在某種程度上看作是凱恩斯和哈耶克之爭，科斯是怎么看待凱恩斯和哈耶克的理論的？

王寧：哈耶克是科斯多年的同事。哈耶克年長，當科斯還在倫敦經(jīng)濟學(xué)院時，哈耶克已經(jīng)名滿天下。哈耶克后來非常推崇科斯的工作，兩人關(guān)系很融洽，曾在70年代末和80年代初多次向諾獎委員會提名科斯。科斯也曾多次私下嘆息：哈耶克不應(yīng)該放棄經(jīng)濟學(xué)，轉(zhuǎn)向政治哲學(xué)。凱恩斯主義在戰(zhàn)后盛行于西方資本主義國家，科斯一方面懷疑政府干預(yù)經(jīng)濟的有效性，另一方面擔(dān)心經(jīng)濟大幅度滑坡后人心思變，會走向政治極端（包括納粹和斯大林主義）。

人物周刊：應(yīng)該如何理解科斯提出的在中國生產(chǎn)更多的東西和讓中國變得更好是兩碼事？

王寧：中國的GDP可以增長，但中國人不一定更幸福。譬如，由于忽略環(huán)境成本，生產(chǎn)的增加不一定意味社會福利的提高。又譬如，由于國家力量仍然左右某些中國市場，生產(chǎn)的物品不一定符合廣大消費者的利益。

人物周刊：科斯提出中國缺乏一種開放的“思想市場”，中國的經(jīng)濟政策將會得益于“觀念討論”，究竟這種“思想市場”在中國受到的束縛和主要障礙是什么？

王寧：缺乏“思想市場”即是缺乏法制，以致公權(quán)泛濫，侵害人民的利益。這是威脅中國市場秩序的主要障礙。明儒黃宗羲有言，如果“公天下是非于學(xué)校”，則“天子之所是未必是，天子之所非未必非，天子遂亦不敢自為是非”。中國傳統(tǒng)的政治理想，“天下為公”，有獨到之處；它不同于西方以政黨相爭為基礎(chǔ)的民主。但如何把“天下為公”付諸實踐，應(yīng)該是中國人義不容辭的挑戰(zhàn)。

人物周刊：科斯認為中國的腐敗問題應(yīng)該依靠中國人自己直面腐敗，然后才有可能最終鏟除腐敗。但現(xiàn)實并沒有那么簡單，中國人民歷來認為腐敗將對中國的政治經(jīng)濟生活產(chǎn)生重大的影響，科斯對此怎么看？

王寧：權(quán)力和腐敗是共生體。讓權(quán)力在陽光下運作是監(jiān)督權(quán)力和遏制腐敗的良藥。另外，任何政權(quán)不可能完全根除腐敗。很多情況下，腐敗只是表象，只是果，并非左右政治興衰的真正的因。

人物周刊：科斯對中國現(xiàn)行的土地制度表示過不滿，覺得它阻礙了許多潛在的交易，阻止了土地生產(chǎn)力和價值變得更大的可能。而目前的中國，土地制度的改革是牽一發(fā)而動全身。在土地問題上，科斯有沒有好的解決方案？

王寧：科斯并沒有現(xiàn)存的良方。但他知道缺乏土地市場，中國市場經(jīng)濟一定是跛腳鴨。

人物周刊：科斯不滿的另一項政策是中國現(xiàn)行的計劃生育，他認為會毀滅家庭并進而毀滅經(jīng)濟。國內(nèi)目前也逐漸在放開二胎政策。不知道科斯在去世之前是否也有所關(guān)注？

王寧：科斯立場堅定地反對中國的一胎化生育政策，他認為如果該政策長期執(zhí)行，必定給中國帶來毀滅性的災(zāi)難。他生前密切關(guān)注中國生育政策的變化，2012年后，每次與我見面必定詢問中國計劃生育政策有什么新動向。

人物周刊：科斯有許多的“中國朋友”，比如張五常、盛洪、吳敬璉、周其仁、張維迎等等，他和他的中國朋友們關(guān)系如何？

王寧：科斯和絕大多數(shù)中國朋友只是“神交”。科斯的經(jīng)濟學(xué)思想、治學(xué)理念和偉大的人格感染了他們。他們之間是君子之交，君子之交淡如水。

人物周刊：在某種程度上說，科斯在歐美影響力遠遠沒有他在中國大。在你看來，他的學(xué)術(shù)影響多大程度上因為他的學(xué)術(shù)理論可以更好地解釋中國，還是因為他的追隨者、學(xué)生在中國獲得了更大的話語權(quán)？

王寧：我不相信科斯的追隨者和學(xué)生在中國有更大的話語權(quán)。老先生在中國的獨特地位至少有下面一些緣由。其一，老先生一直強調(diào)研究真實世界中的經(jīng)濟學(xué)，從問題出發(fā)，而不是從理論或數(shù)據(jù)出發(fā)。這種思路與中國“實事求是”的文化傳統(tǒng)相暗合。其二，老先生強調(diào)交易費用和經(jīng)濟的制度安排，這些經(jīng)濟思想直面中國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中遇到的種種制度挑戰(zhàn)。其三，老先生對中國情有獨鐘，他的人格魅力和大師風(fēng)范無疑是中國經(jīng)濟學(xué)家心目中矗立得最高、光芒照得最遠的一座燈塔。