論OA學術期刊作品著作權及其權利關系

[摘要]OA學術期刊出版是一種新型的出版模式，在這種模式下，作品的著作權性質以及有關各方的權利關系發生了變化。探討這種性質以及權利關系新特點，對于促進OA學術期刊出版的健康發展具有理論意義。在OA學術期刊出版的社會關系下，作品的著作權表現為與作品社會文化價值相對應的人身權，著作權權利關系體現在作者與出版者、出版者與公眾、作者與所在機構三個方面。

[關鍵詞]OA出版；學術期刊；著作權；開放存取

[作者簡介]張曉軍，湖北工程學院學報編輯部。

OA學術期刊首先是一種網絡期刊，在出版方式上具有期刊的特征，其次是一種網絡學術期刊，內容承載的是學術研究成果（本文的“學術”指自然科學、工程技術、人文社會科學領域的文化內容，對應于我國著作權法中的“科學作品”）。但是，由于OA（Open Access）這種特有的向公眾免費提供作品以及著作權授權方式，使得OA學術期刊區別于其他網絡學術期刊成為一種新式的網絡出版物。作為一種學術期刊的新型出版模式，OA出版的前提依然是作品，出版模式的變化并沒有取消作品的作者天然所享有的著作權。因此，研究OA學術期刊作品的著作權性質以及與之有關的各種權利關系，探討這些關系中的規律，對于促進OA學術期刊的健康發展具有理論意義。

一、OA模式與著作權法的關系

學術期刊OA模式產生的根本目的是滿足學術界對學術作品迅速而廣泛傳播的需要，以促進學術文化的繁榮和發展；直接原因是由于西方國家商業化學術期刊出版模式在某種程度上阻礙了學術作品迅速而廣泛的傳播，限制了學術界對學術作品的公平享有；現實條件是數字化技術提供的網絡傳播條件。OA模式的產生與西方國家的文化傳統、社會制度密切相關。

西方國家有著著作權意識傳統，因此商業性學術期刊能夠存在并不斷運行，而且其價格由市場需求的剛性特點所決定，往往采取較高的定價。2011年有學者調查歐美商業出版社高價學術期刊，發現全年定價超過一萬美元的并不少見，這種高價期刊不僅體現在紙質版上，而且還體現在網絡版上[1]。西方學術界雖然意識到高價期刊對學術作品傳播形成障礙，但并非主張以盜版來促進傳播，也不主張改變著作權法律，而是主張在現有的著作權法律框架下，改變學術作品著作權人行使著作權的方式，即繞開傳統出版商直接通過網絡向公眾免費傳播。《布達佩斯OA倡議》把這種免費傳播稱為“科學家和學者的老傳統”。由此，《布達佩斯OA倡議》提出了兩種OA傳播模式，即自存檔（作者將學術作品的預印本或后印本存儲在個人網頁或學科庫、機構庫中供人們免費使用）和OA學術期刊。自存檔類似于網絡上的自由交流，而OA學術期刊則具有出版物的特征。

我國著作權法的立法宗旨是鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創作和傳播，促進社會主義文化和科學事業的發展與繁榮。該宗旨把創作和傳播看作辯證統一的兩個方面，整個著作權制度的設計就是以這個宗旨為指導，通過確立著作權主體、鄰接權主體和作品使用主體之間某種權利平衡關系來實現這個宗旨。這種權利平衡關系的確立是以現實的作品創作和傳播的社會體制、機制為依據的。我國的著作權法強調著作權人通過作品的傳播和使用而獲得報酬的權利。也就是說，作品只有被公眾使用，著作權人才能獲得報酬，或者應當獲得報酬；著作權人獲得報酬的權利與公眾使用作品的權利在著作權法中得到統一（權利、義務的對應與平衡）。OA模式使學術作品實現最大傳播的目的，與我國的著作權法存在一致性，因為我國著作權法也強調作品的傳播和使用，如權利保護期、權利限制、對作品使用的法定許可等條款。但是OA模式改變了傳統的作品創作和傳播的機制，使原有的權利以及權利關系發生變化，著作權人的報酬并非直接來自公眾對作品使用。不僅如此，著作權人還要對公眾使用作品承擔必要的出版費用。當然OA并非法律所強制的，而是學術界、科研機構、高等學校等贊同OA的社會力量的一種自愿選擇。如前所述，作者的著作權是一種天然的權利，是一種客觀存在，這種客觀存在不依出版體制、機制的變化而消亡，如果著作權人的利益得不到實現，那么作品創作就不可能持續，最終會阻礙學術文化的繁榮和發展。因此，有必要進一步探討OA學術期刊作品的著作權性質及其權利關系。

二、OA學術期刊作品的著作權性質

著作權是以作品為前提的具有社會屬性的人的權利，著作權法反映了以著作權為基礎的作品創作與使用的社會關系，并起著維護這種社會關系的作用。作者與其創作的作品之間關系的天然性質，是著作權法建立的自然基礎，而作品創作與使用的社會關系則是著作權法建立的社會基礎，這兩者不可分割地構成著作權法規范和調整的對象。我國現行的著作權法以作品創作與使用的市場化關系為基礎，把著作權劃分為人身權和財產權。人身權是與作品融為一體的與作者的人格、聲譽等有關的權利，財產權則是能夠給著作權人帶來經濟利益的權利，表現為支配作品傳播的各種權利。從作品的網絡傳播角度，著作權法設立了“信息網絡傳播權”，以確認著作權人對作品通過信息網絡傳播而享有的財產權；著作權人自己或授權他人通過網絡傳播其作品，也就是在行使其享有的財產權中的“信息網絡傳播權”。

在市場化的網絡出版條件下，著作權人授予網絡出版商“信息網絡傳播權”以后，其作品就成為出版商經營的商品，成為具有經濟價值的“物品”（網絡出版物），作品所具有的文化價值（內在價值）只是實現出版物經濟價值的手段。如果把網絡出版物按照內容的知識層次進行分類，可以分為學術研究類、知識普及類、大眾生活類、娛樂類。網絡學術期刊屬于學術研究類，對這類出版物的使用需要具備一定的知識水平、專業素養、思維能力，因此可接受的受眾是相對少數。相反，對于大眾生活類、娛樂類出版物，如網絡游戲、時尚電子雜志、網絡文學等，一般人都能接受，因此可接受的受眾是大多數。不同知識層次的出版物適應于不同數量的受眾。

出版物經濟價值的實現包含兩個因素，一是價格，二是發行量。大眾生活類、娛樂類出版物由于具有發行量的優勢，可以采取較低的定價策略；而學術研究類出版物由于不具有發行量的優勢，只能采取較高的定價策略。這也解釋了西方國家為什么盛行高價學術期刊。著作權人對作品享有的財產權與市場化的出版機制密不可分，因為對作品這種“內容”的商業性使用能夠給產權人帶來經濟利益，從而作品也就成為某種財產。作為財產的作品通過出版成為具有經濟價值的出版物，而實現出版物的經濟價值又必須向公眾收費，因此財產權是與出版物經濟價值相對應的。

然而作品畢竟不同于一般的物質財產，它是具有社會屬性的產物 [2]。出版物的一個本質特征就是具有社會文化價值。這種社會文化價值不僅表現在出版物內容所具有的促進社會進步的作用上，而且表現在出版物傳播的廣度上[3]。出版物的社會文化價值與經濟價值既有聯系，也存在矛盾。它們之間的矛盾主要表現在：第一，實現出版物的社會文化價值所需要的傳播廣度與實現出版物經濟價值所需要的價格阻礙傳播的沖突，如商業化學術期刊；第二，某些內在文化價值并不高的出版物卻成為暢銷出版物，如報刊銷售的一些期刊，這種情況表明出版物的經濟價值對出版物內在文化價值的排斥。如前所述，與出版物經濟價值相對應的其所載作品的著作權是財產權，那么與出版物的社會文化價值相對應的其所載作品的著作權則是人身權。以出版物經濟價值考量的人身權，主要是為確認財產權歸屬與保護財產權利益設置的，而以出版物的社會文化價值考量的人身權卻具有超越作品財產屬性的社會意義。作為人格的作品通過出版就成為具有社會文化價值的出版物，而實現出版物的社會文化價值就必須廣泛地向公眾傳播。作品所具有的內在社會文化價值大小與作者的社會聲譽是緊密聯系在一起的，學術作品對于社會乃至人類具有重要的意義，其巨大的內在社會文化價值是公認的。OA的倡議者選擇學術作品為OA傳播的對象，并得到許多國家的學術界、出版界、圖書情報界乃至政府機構的支持，原因就在于此。

OA學術期刊作品的著作權制度不同于傳統的著作權制度，它反映了一種新型的作品創作與使用的社會關系，即作品免費共享與作品創作、出版社會資助的社會關系。這種著作權制度肯定、確認、維護人身權，否定財產權，把傳播權看作人身權派生的權利。例如，在OA學術期刊通用的向公眾授權的“創作共享許可協議”6種協議中，每一種都強調維護作者的署名權、保護作品完整權。在這種新型的作品創作和使用關系中，作品內在的社會文化價值成為衡量作品社會價值的唯一尺度。用什么方法反映作品內在社會文化價值大小？目前通行的做法是定性與定量相結合的方法，定性就是同行專家對作品進行評價，定量主要是作品被引用次數。網絡出版條件下，對學術期刊單篇論文的統計與評價成為很方便的事情。

三、OA學術期刊作品的權利關系

在OA學術期刊出版這種新型的作品創作和使用的社會關系中，有關各方的權利關系呈現出與市場化出版不同的特點和規律，具體表現在以下三個方面。

1. 作者與出版者的權利關系

作者從事學術研究，創作了學術作品，因而天然享有該作品的著作權。當作者把作品交給OA出版者時，也就是在行使發表權，同時也授予出版者OA方式的傳播權。但是這種授權并非權利的轉讓，而是授予出版者著作權的使用權。英國著名的OA期刊出版者BioMed Central在其網站上稱：“在BioMed Central發表作品的作者保留其作品的版權，同時按照‘知識共享許可協議（署名）’授權。”這種授權事實上是作者把OA學術期刊出版者當做作品出版傳播的服務者，作者由于通過作品的迅速而廣泛傳播能夠獲得某種利益（非商業化的經濟利益），因此主動請求出版者將作品按照OA方式出版。當然，作者在主動行使OA發表權的時候，也應盡到承擔出版傳播費用的義務。從BioMed Central列出的“論文處理費”表中，可以看到最便宜的收費是每篇論文660美元（《意大利兒科期刊》），最貴的收費是2605美元（《基因組生物學》《基因組醫學》）。與此相對應，出版者在享有收費權的同時應盡到出版OA學術期刊的義務。但是OA出版者在盡出版義務時，有一個出版服務門檻的要求，即保證論文的質量。論文質量體現在兩個方面：一是遵守學術道德，二是內容具有學術性。例如，BioMed Central很重視所出版期刊的學術道德，是“出版道德委員會（Committee On Publication Ethics）”和“CrossCheck（論文剽竊檢查系統）”的成員，其編輯人員與“出版道德委員會”密切合作處理各種學術道德問題，所有的期刊編輯部都采用CrossCheck。在內容的學術性評審方面，BioMed Central的期刊都采用同行評審制度。OA學術期刊出版者除了為作者盡出版服務的義務，還要盡到維護作者人身權的義務。DOAJ在給OA期刊出版者的指導中要求，出版者在發布期刊的同時，顯示某種“創作共享許可協議”，以便公眾能按照授權協議使用作品[4]。

2. 出版者與公眾的權利關系

出版者與公眾之間的權利關系并非是對等的，出版者受作者委托向公眾出版OA學術期刊同時也是一種對公眾盡義務的活動。由于OA的特有性質，出版者并不能從公眾獲得經濟利益（有人認為OA學術期刊可以通過廣告獲得收入，但筆者通過對PloS、BMC、OUP期刊網站以及DOAJ收錄的OA期刊網站的調查，發現這些期刊網站并沒有很多商業廣告），相反公眾由于作者和出版者的授權而享有免費使用期刊作品的權利。出版者對公眾的義務是單向的，而公眾在享有免費使用期刊作品權利的同時，要盡到尊重和保護作者著作權、出版者鄰接權的義務。這里的著作權、鄰接權并非財產權，而是人身權。與OA學術期刊出版相伴隨的“創作共享許可協議”就是規定公眾的權利與義務具有法律效力的聲明。6種不同類型的“創作共享許可協議”都授予公眾對期刊作品的“復制、發行、展覽、表演、放映、廣播或通過信息網絡傳播”權，都要求公眾尊重作者及有關權利人的署名權，保護作者的人身權，并聲明人身權“不受本許可協議影響”。事實上，目前有些學術論文作者缺乏著作權意識，他們投給編輯部的論文稿件中往往“引而無注”，由此侵犯了作者、出版者的署名權。OA學術期刊出版要健康發展，有關機構就應當對研究人員以及潛在的研究人員進行著作權法制教育，大眾媒體應當進行著作權法制宣傳。如此，公眾才能在享受OA學術期刊帶來利益的同時，盡到維護作者、出版者人身權的義務。

3. 作者與所在機構的權利關系

OA作者究竟來自哪些機構？筆者在DOAJ中抽取了美國、南非、中國出版的3種不同學科期刊的最近一期，對第一作者機構作了統計，得出作者機構分布如表1所示：

從表1中可以看出，大學教師占大多數，其次是大學的碩士、博士研究生和科研院所的研究人員。大學教師、碩博研究生以及科研院所研究人員作為所在機構的成員享有從機構中獲得利益的權利，同時也要為機構的社會職能盡義務。大學和科研院所的社會職能都包含著學術研究，而學術研究的社會職能不僅在于出成果，而且在于傳播成果，離開傳播的學術研究不具有社會意義，事實上也不存在。大學和科研院所的學術成果出版傳播是這兩類機構實現其社會職能的一種主要方式。大學和科研院所人員進行學術研究既是一種為本機構盡義務的職務行為，又凝結著他們的興趣、志向和智慧，他們通過研究得出的成果、創作的作品，都屬于職務作品。我國的著作權法規定，職務作品的“著作權由作者享有，但法人或者其他組織有權在其業務范圍內優先使用”，這實際上是承認和保護職務作品的二重權利。大學和科研院所研究人員行使學術作品的網絡傳播權，把作品交給OA期刊出版者發表，即是作為著作權人行使權利，也應當是獲得機構許可的。大學和科研院所之所以允許并鼓勵研究人員發表學術作品，是因為出版傳播學術成果是它們的社會職能，而這種職能的發揮可以給它們帶來某種利益。正由于機構和作者具有這樣的權利關系，一些OA學術期刊出版者實行機構會員制。例如，BioMed Central（BMC）實行4種機構會員制，即預付會員、分擔會員、支持會員、基金會員，前3種會員機構都要向BMC付費，但付費數量和方法不同。它們的研究人員在BMC發表論文的“論文處理費”有不同的折扣，同時前兩種機構會員所付的費用全部用于研究人員發表論文的“論文處理費”。基金會員是針對發展中國家的，不需要向BMC付費，但要滿足一定的要求，并且它們的研究人員符合BMC“論文處理費”減免條件[5]。因為在學術作品的OA期刊傳播中，機構和作者一樣也能獲得某種利益，所以OA學術期刊中作品的署名也包括機構在內。當然，機構署名不僅表明機構對作品的貢獻，而且也構成作者署名的要素。

[1] 盧虎. 歐美商業出版社高價學術期刊研究[J]. 出版發行研究，2011（5）：74-77.

[2] 蔡樂渭.芻議著作權行政處罰中的“公共利益前提” [J]. 出版發行研究，2011（10）：51-53.

[3] 周蔚華. 出版物的價值和效益評價辨析——兼評“兩個效益”重大命題[J]. 中國人民大學學報 ，2009，23（4）：142-147.

[4]DOAJ. Guidelines for publishers[EB/OL]. http：// www.doaj. org/ doaj？func =load Template& template=forPublishers&uiLanguage=en，2013-06-27.

[5]BMC. About Membership[EB/OL]. http：//www. biomedcentral. com/ libraries/membership，2013-06-29.`