書號實名申領在出版監管中的問題研究

[摘要]書號實名申領是我國以書號管理為主要方式的圖書監管工作所取得的重大創新，改變了我國多年來的書號管理模式，從下發年度書號改為見書給號，為我國的圖書監管工作找到了一種全新的模式。然而，隨著我國出版業的產業化、社會化和法制化程度越來越高，書號實名申領在具體工作實踐中逐漸暴露出新的問題，給出版業的依法管理帶來了困難。文章旨在通過探討書號實名申領在出版監管中遇到的新問題，以提出相應的監管對策，完善出版監管制度。

[關鍵詞]書號實名申領；出版監管；問題；對策

[作者簡介]齊暢，中國礦業大學出版社。

一、書號實名申領政策的出臺及意義

1. 書號實名申領的提出

書號實名申領是指在圖書出版活動中，出版單位按照書稿的實際名稱申領書號，一書一號。書號實名申領的原則是屬地管理和誰主管誰負責。書號實名申領的程序是：原新聞出版總署負責全國出版單位的書號實名申領工作，核定年度書號總量；各出版單位的主管部門即省級新聞出版局對所轄出版單位實名申領的書號進行核準和發放工作。具體到各出版單位，其進行書號實名申領的程序是：出版單位根據屬地管理原則首先填報選題申報表，向省新聞出版局申報選題，選題批復后，編校人員對書稿進行三審三校并填報三審單，通過三審后的書稿憑借省新聞出版局批復的選題號在網上向省新聞出版局申領書號，一書一號。書號實名申領制實施以后，出版社不再對書號擁有自由支配、自由控制的權利，買賣書號和一號多用的現象也將隨之減少，從而穩定市場的正常秩序。

2008年7月15日，原新聞出版總署開始對書號進行網上實名申領的試點工作。第一批試點單位包括北京、上海等56家出版單位。由于試點工作取得了良好的效果，書號實名申領制度于2009年在全國范圍展開，4月1日起，全國所有出版單位的書號實行網上實名申領。書號實名申領是我國以書號管理為主要方式的圖書監管工作所取得的重大創新，改變了我國多年來的書號管理模式，從下發年度書號改為見書給號，為我國的圖書監管工作找到了一種全新的模式。這種管理方式更加符合目前出版業的發展實際，更有利于出版業的健康發展。

2. 書號實名申領的影響

實行書號實名申領制后，出版單位和讀者是最大受益者。書號實名申領的實施有利于出版社出版好書，出版能夠滿足廣大讀者不斷增長的精神文化需求的圖書，同時也遏制了買賣書號的現象，使圖書出版市場更加規范，促進我國出版產業繁榮、快速發展。實施書號實名申領制還有利于國家出版管理部門對于出版業發展的宏觀調控，更有利于合理調配書號資源，有利于出版資源的整合。書號實名申領后，圖書的書號、條形碼、圖書在版編目等出版基本信息會實現統一，這將徹底改變過去圖書出版物數量不清、信息滯后、數字化信息混亂的局面，從而為相關行業的發展服務。如圖書館的圖書管理工作壓力將大為降低，讀者在圖書館查找相關書籍時也變得便利。

第一， 實行書號實名申領能夠進一步提高出版行政管理部門的工作效率。書號實名申領就是出版單位按照書稿的實際名稱運用網絡信息技術在網上通過遠程申領書號，實現書號的即時申領。出版行政管理部門對核發書號、制作條形碼和圖書在版編目三項工作進行一網聯通，實現了出版信息共享，形成了分級管理、職責明確、程序規范的書號管理系統。書號實名申領后，圖書的書號、條形碼、圖書在版編目等出版基本信息將實現統一，使工作更加高效，管理更加科學和規范。

第二， 實行書號實名申領制可以有效地整頓市場，有利于出版市場的良性競爭。實行書號實名申領制也有利于規范出版流程。在書號申領過程中，上級行政主管部門對書稿的信息和運作過程一目了然，起到了很好的管理作用。書號實名申領系統要求申報書號時，必須詳細填寫書名、書稿的內容提要、作者的相關信息以及三審人員的名單，書號就與圖書得到對應，出版行政管理部門也能夠及時掌握書稿的信息。同時，書號實名申領規范了出版單位的出版行為，在書號網上實名申領的監管過程中，上級行政主管部門可以有效地控制出版社買賣書號的活動，防止一號多用現象的產生，嚴厲打擊違法盜版活動。全國出版物元數據庫建好后，可以通過網絡直接核實相關數據信息，讀者也可以通過查詢全國出版物元數據庫核實購買的圖書是否盜版。

第三， 書號實名申領的實施可以極大調動優秀出版社多出好書。書號實名申領制實施以后，原新聞出版總署對效益好、選題多的出版社不再進行書號總量控制，不會因為書號而限制其發展；而原來以買賣書號維持生計的出版社也必將敗露，從而被市場所淘汰。以某一級出版社為例，一級出版社是國家根據出版社的出版綜合情況和整體水平進行等級評估，在圖書出版行業取得突出成績和良好效益的出版單位，全國共有一百家，被授予“全國百佳圖書出版單位”稱號。一級出版社的資源相對寬松，書號無限制，書號實名申領制度實施后，在一級出版社出版的叢書、套書不再使用一個總書號，而是一本書一個號，這樣做符合國家《圖書出版管理規定》的要求，使國家行政主管單位更容易監管，能夠保證市場穩定的秩序。

第四， 實行書號申領制有利于規范民營書業的管理。多年來，民營書業占據一定的市場，得到了大規模的發展。但是，行政主管部門對民營書業始終沒有找到有效的管理途徑。通過書號實名申領的實施，民營書業的選題也被納入出版行政管理部門的管理范圍中。這就規范了民營書業的管理，在民營書業中也可以防止買賣書號現象的產生，堅決杜絕一號多用的現象。同時，書號實名申領制實施以后，必將促進民營書業與國有出版企業的聯合，從而加速出版產業市場的資本整合。

二、圖書出版監管政策的落實

1. 加快落實書號實名申領制

首先，圖書出版行政管理部門加大了宣傳力度，通過各種媒體宣傳書號實名申領政策，包括該政策的具體內容和實施意義，使廣大人民群眾了解書號實名申領，知道通過哪些途徑可以查驗購買圖書的真偽。如目前任何人都可以通過“中國掃黃打非網”查詢圖書在版編目數據。

其次，圖書出版行政管理部門應加強對書號實名申領所需知識和技術的培訓。原新聞出版總署和各省級新聞出版局都下發了關于學習書號實名申領的文件，并要求各出版單位貫徹落實學習書號實名申領的各種知識，使出版從業人員了解并掌握書號實名申領的各項技術。

最后，圖書出版行政管理部門應加強對書號實名申領保密和監督的工作。各出版單位從事書號實名申領的具體工作人員要對申領書號的用戶名和密碼嚴格保密，絕不能對外界泄露密碼，堅決杜絕書號實名申領失控的現象產生，否則將受到嚴厲的制裁。

2. 出臺法規，加強查處違法案件

第一， 出臺《書號實名申領管理辦法》，逐步完善出版管理法律體系。為使書號實名申領制的落實有法可依、有章可循，經過長時間的調研，原新聞出版總署于2009年1月7日出臺了《書號實名申領管理辦法》（試行）。該辦法的出臺填補了我國書號管理的法律漏洞，其實施對于貫徹書號實名申領制有重大意義，使我國圖書出版監管法規得到進一步完善。

第二， 查處了重點案件，震懾了犯罪分子。多年來，我國出版行政管理部門非常重視非法出版案件的查處，做了大量具體的工作，每年都會重點查辦和督辦一批大案、要案。尤其是書號實名申領制實施以來，出版行政管理部門對于非法出版案件的查處力度進一步加大，對涉及非法出版案件的責任人處理更加嚴厲，打掉了一批從事非法出版活動的團伙，徹底摧毀了他們的生產和交易窩點以及發行網絡。

3. 突出市場調控，加強經濟調控

圖書出版行政管理部門逐步健全和規范了新聞出版市場的準入制度。圖書出版行政管理部門對出版物市場主體的進出實行審查、管理等規則，規范了出版企業的經營行為，有利于形成良好的市場環境和市場競爭秩序，避免了資源的浪費和混亂競爭的局面，大力引導出版產業的調整，達到優化出版產業結構的目的。對于經濟效益好的優勢出版企業，圖書出版行政管理部門應鼓勵他們發展，對其放寬政策，加大出版資源的發放。對于經營不善、不適應市場發展的出版企業，圖書出版行政管理部門應限制其發展，并逐步對其進行淘汰。

4. 加強輿論宣傳，引導全民監督

圖書出版行政管理部門進一步加大了輿論宣傳，強化了群眾的政治意識，營造了良好的輿論環境。通過法制教育，向廣大人民群眾宣傳憲法和法律，提高人民群眾的法律素質和維權意識，使人民群眾了解在其文化權益受到損害時如何維權。多年來，隨著我國“掃黃打非”工作的不斷深入和后期宣傳工作的不斷加大，反盜版、反侵權的意識逐漸深入人心， “掃黃打非”工作有了堅實的群眾基礎，對維護社會穩定發揮著重要的作用。圖書出版行政管理部門運用激勵機制，廣泛動員社會各界和廣大群眾參與反盜版、反侵權的活動，使不法分子無處藏身，有效地打擊了犯罪分子的非法出版活動。

三、 書號實名申領在圖書出版監管中的困難及對策

1. 給出版社管理工作帶來的困難及對策

第一，目前書號的實名申領與圖書在版編目數據申請還是兩套系統，就程序方面而言，出版社必須在取得書號后再申請在版編目數據。雖然書號的生成與傳輸的快速帶給出版單位極大便捷，但是在申報書號時可能會因網絡故障或填報數據不符合要求等原因導致書號申領不成功，從而影響圖書在版編目的申請。因而，出版社在管理程序上必須考慮網上書號申領和在版編目數據申請之間可能出現的時間沖突和空檔問題，要適時調整管理流程，為可能出現的時間沖突和空檔留有余地。

第二，在策劃選題時，編輯人員要在敲定書稿內容、確定書稿名稱、選擇作者等方面做出充分論證，避免在選題申報和書號申領時出現不一致的情況，以免貽誤出版時間，失去市場。

第三，對于涉及需要專題申報的重大選題，一定要遵守出版管理規定，在選題申報時，要特殊情況特殊處理。當遇到需要加急的圖書，出版社一定要開設應急通道，保證加急圖書的順利出版。同時，萬一網絡遭到病毒或黑客攻擊而癱瘓，出版社也應建立應急機制，使圖書的書號申領和正常出版不受影響。

第四，出版社要設立專人進行書號實名申領工作，對具體工作人員要進行專業培訓，并加強書號實名申領的保密和監督工作。各出版單位從事書號實名申領的具體工作人員要對申領書號的用戶名和密碼嚴格保密，絕不能對外界泄露密碼，堅決杜絕書號實名申領失控的現象產生。

2. 給出版管理體制改革帶來的困難及對策

書號實名申領是我國出版業網絡信息化建設的一個重要方面，出版行政管理部門對核發書號、制作條形碼和圖書在版編目三項工作進行一網聯通，實現了出版信息共享，形成了分級管理、職責明確、程序規范的書號管理系統。實行書號實名申領后，圖書的書號、條形碼、圖書在版編目等信息會實現統一，將徹底改變過去圖書出版物數量不清、信息滯后、數字化信息混亂的局面。在出版業信息化建設過程中，將為建立全國出版物元數據庫打下良好墓礎，進而建立權威的全國總書目、全國新書目、可供貨書目等系統，為深度開發書目信息資源做好準備。

第一，規范政府管理職能，實現政企分開。一方面，要進一步強化政府的宏觀管理職能，弱化微觀管理功能。應當繼續強化出版行政管理部門對于大的出版方向和政治導向的監控力，明確界定政府的公共權力領域，著重對出版業的價值形態進行管理和宏觀的規劃、指導、協調及監督。對于具體出版單位出版的圖書品種和數量不應再適用總量控制的原則，應通過市場進行調節。另一方面，政府在對出版業的管理手段上也要進行轉變。出版行政管理部門應逐漸削弱行政管理手段，轉而采取經濟管理手段、法律管理手段與必要行政管理手段相結合的管理方法。

第二，加速地方各級出版行政管理部門的建設。要保證出版市場的健康、穩定、持續發展，營造出版市場良好、有序的競爭環境，離不開地方各級出版行政部門的基礎建設工作。只有從上到下建設一支層層健全的出版管理隊伍，才能有效地監督出版市場，打擊違法犯罪活動，各項基礎工作也才能落到實處。

3. 給出版業依法管理帶來的困難及對策

多年來，我國圖書出版管理的法律僅僅有《中華人民共和國著作權法》，出版管理的專項條例和出版管理的主要依據是《出版管理條例》和《圖書出版管理規定》。原新聞出版總署在2009年出臺了《書號實名申領管理辦法》（試行），該辦法的出臺填補了我國書號管理的法律漏洞，對于貫徹書號實名申領制有著重大意義。但是，隨著我國出版業的產業化、社會化和法制化程度越來越高，出版領域的法律缺位、法律等級偏低的矛盾日益凸顯，在具體工作實踐中經常會暴露出在法律法規方面存在不少漏洞，這給出版業的依法管理帶來較大困難。對于違法出版案件依靠行政手段和經濟管理手段是達不到威懾和警戒作用的，對于情節特別惡劣、影響極壞的大案或要案，僅僅依據一些法規和解釋也達不到司法要求，這與我國社會主義法制建設極不協調。因此，面對我國出版市場的繁榮發展，有關部門應抓緊修訂有關法律法規，盡快形成與當前出版發展相適應、有效規范我國出版市場、符合我國社會主義精神文明建設要求的出版監管法律體系，使我國圖書出版監管法規得到進一步完善。

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