奉化市中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析以及對策研究

摘 要：據(jù)資料顯示，我市廣義的中小企業(yè)已有6845家，其中：工業(yè)5810家；總量已占到全市企業(yè)的84.9%以上，從業(yè)人員13.7萬多人，其中：工業(yè)11.8萬多人，占到全市總量的86.0%以上。隨著知識經(jīng)濟迅猛發(fā)展，產(chǎn)業(yè)競爭的優(yōu)勝劣汰法則已經(jīng)從傳統(tǒng)工業(yè)模式轉(zhuǎn)向技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在當(dāng)前市場競爭中具有重要作用，本文就近年來奉化市的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，并針對突出問題提出了解決方法。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 現(xiàn)狀對策分析

1.奉化市中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀以及特點分析

1.1原始性創(chuàng)造能力嚴(yán)重缺乏

由于中小型企業(yè)都處于起步階段，核心技術(shù)缺乏，企業(yè)的原始創(chuàng)新能力相對較弱，科技成果的技術(shù)含量不高。比如我市廚衛(wèi)行業(yè)中“奧雷士”在其擁有專利最多的水暖行業(yè)，先后申請國家專利72項，包含實用新型專利10項，其中只有一項發(fā)明專利。同樣，在其所屬的消毒柜領(lǐng)域，申請國家專利46項，但也只有一項發(fā)明專利。目前為止，我市仍有一部分企業(yè)仍存在專利“零申請”的現(xiàn)象，企業(yè)的原始發(fā)明創(chuàng)造能力沒夠得到充分挖掘，不能滿足大規(guī)模自主創(chuàng)新的要求。

1.2高層次創(chuàng)新人才短缺

目前，由于缺乏具備專業(yè)技術(shù)和知識的研發(fā)人員，很多企業(yè)及時意識到某些課題或項目具有廣闊的前景，也由于人才的匱乏或者專業(yè)人員分身乏術(shù)而不得不選擇放棄。此外，奉化市很多企業(yè)中，由于企業(yè)人員結(jié)構(gòu)不明確，或者很多員工身兼數(shù)職，很多員工都無法專心進(jìn)行項目的開發(fā)，或者由于環(huán)境的制約而干擾了工作的前進(jìn)。“引進(jìn)技術(shù)人才難，留住人才更難”的現(xiàn)象，普遍存在于奉化的企業(yè)之中。這也使得企業(yè)缺少很多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和技術(shù)。歸根結(jié)底，創(chuàng)新型人才的缺乏，限制了企業(yè)的創(chuàng)新能力，也制約了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

1.3工業(yè)結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化

據(jù)統(tǒng)計，本市所有的高新技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值占本市工業(yè)總產(chǎn)值的比例僅為13.2%。我市工業(yè)結(jié)構(gòu)多為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)集中度低，規(guī)模效益差，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部低層次延伸，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。深加工，精加工的產(chǎn)品少，初級產(chǎn)品多；高檔產(chǎn)品、名牌產(chǎn)品少，中低檔產(chǎn)品多；高技術(shù)含量，高附加值的產(chǎn)品少，簡易產(chǎn)品，高成本含量產(chǎn)品多。由于我市產(chǎn)業(yè)大多處在生產(chǎn)鏈的下游和末端，直接影響了擁有知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的質(zhì)量與水平。因此，如何發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加大對現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造升級，優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)是目前亟待解決的問題。

1.4知識產(chǎn)權(quán)管理，運用能力有待提高

（1）信息服務(wù)平臺建設(shè)滯后[1]

調(diào)查顯示，大部分企業(yè)的研發(fā)人員缺乏有效利用專業(yè)檢索工具檢索相關(guān)的研究領(lǐng)域，雖然現(xiàn)在部分企業(yè)為了提高檢索的速率與效果，自行購買了檢索工具或數(shù)據(jù)庫，但是由于更新困難或者數(shù)據(jù)庫成本高的原因，該數(shù)據(jù)庫很難發(fā)揮出應(yīng)有的作用。這往往導(dǎo)致研究開發(fā)工作的失誤和資源浪費。企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)時，若沒有進(jìn)行有效的專利檢索分析，對競爭對手的產(chǎn)品沒有明確的研究，研發(fā)工作往往事倍功半。企業(yè)相關(guān)人員專利知識少，知識產(chǎn)權(quán)人才短缺，也是信息服務(wù)平臺建設(shè)滯后的瓶頸所在。

（2）知識產(chǎn)權(quán)運用能力薄弱

目前，知識產(chǎn)權(quán)運用能力薄弱不僅僅是奉化市中小企業(yè)存在的問題，我國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域面臨的一個大問題就是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)偏重于保護(hù)層面，對于運用及其過程中的管理卻重視不夠。我市的中小型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建設(shè)中也處于起步階段，知識產(chǎn)權(quán)運用和管理水平落后，很少有通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的形式直接利用其它公司的專利。尚未形成引進(jìn)、消化和吸收創(chuàng)新相結(jié)合的機制，企業(yè)的專利商業(yè)化運作落后，知識產(chǎn)權(quán)運用經(jīng)營能力亟待提高在知識產(chǎn)權(quán)運行和管理上都有很大漏洞和欠缺，并且?guī)缀鹾苌儆泄净蚱髽I(yè)將專利轉(zhuǎn)讓給其他合作伙伴。并且將專利作為資產(chǎn)進(jìn)行商業(yè)運營的觀念落后，經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)的能力有待提高 。

（3）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作保障不足

根據(jù)相關(guān)的調(diào)查統(tǒng)計報告顯示，我市目前的知識產(chǎn)權(quán)保障相比于如北京、上海等知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢地區(qū)還存在著很大的差距。很多企業(yè)沒有專門的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員，大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)管理人員都以兼職的形式存在。甚至很多企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)處在無人問津的狀況下，給企業(yè)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成了很大的漏斗和危險。同時，由于人員配置不足，造成了管理工作的不規(guī)范，只有不到1/3的企業(yè)配備了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，更多的企業(yè)還只是將所有專利都交給了代理機構(gòu)來管理，造成了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的漏洞過大。

1.5知識產(chǎn)權(quán)糾紛增多[2]

（1）知識產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量持續(xù)上升，涉及糾紛的領(lǐng)域比較廣泛

隨著企業(yè)經(jīng)營規(guī)模不斷擴大，產(chǎn)品或技術(shù)不斷的成熟，產(chǎn)品也會銷售得更加出色。而往往這種產(chǎn)品或技術(shù)都會成為山寨企業(yè)的“眼中釘”。此事出現(xiàn)大量的山寨產(chǎn)品，往往會給企業(yè)產(chǎn)品造成巨大的沖擊，甚至影響到企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和企業(yè)的良性運轉(zhuǎn)。隨著知識產(chǎn)權(quán)的不斷推廣，越來越多的企業(yè)也開始重視知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，特別是一些傳統(tǒng)的制造業(yè)和高新企業(yè)，都開始利用知識產(chǎn)權(quán)來保護(hù)自己，甚至通過訴訟手段來合理“打壓”競爭對手，取得市場的優(yōu)勢。但同時也還有一些企業(yè)還處于低水平運作狀態(tài)，靠侵權(quán)仿冒生存，缺乏創(chuàng)新能力，處于被動挨打的境地。專利案件的執(zhí)行相當(dāng)困難，部分專利侵權(quán)案件得不到及時處理：高新技術(shù)成果被仿制、假冒的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。同時，涉外專利侵權(quán)案件也呈逐年上升趨勢。

（2）調(diào)解和撤訴比例高，多數(shù)案件和解解決

根據(jù)近年來統(tǒng)計的84件知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件中，撤訴46件、調(diào)解12件，撤調(diào)率為69%。其中包括一些企業(yè)權(quán)利本身有瑕疵，證據(jù)不充分，不善于運用法律措施，訴訟準(zhǔn)備不足，不能達(dá)到預(yù)想的訴訟目的，不得不撤回起訴。

（3）多數(shù)當(dāng)事人對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識不足

從一些中小企業(yè)原告敗訴的案例看，大多都由于是對所擁有的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)依據(jù)認(rèn)識不足而導(dǎo)致的。如在專利案件中，一些權(quán)利人對專利文件的撰寫沒有足夠的重視，人為地將技術(shù)方案寫的很具體，結(jié)果他人很容易剽竊到關(guān)鍵技術(shù)又比較容易地通過變動一些非必要技術(shù)特征而逃出專利保護(hù)。一些企業(yè)對外聘的技術(shù)人員管理松懈，對于其參與的企業(yè)的涉密工作沒有對其技術(shù)人員有明確要求，結(jié)果導(dǎo)致一些技術(shù)成果流失，或產(chǎn)生權(quán)屬糾紛。還有一些企業(yè)沒有目光短淺，為節(jié)省成本，根本未將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)管理，遇到糾紛忙于應(yīng)付。

（4）將知識產(chǎn)權(quán)絕對化，誤以為獲得了授權(quán)就可以高枕無憂

例如今年的一案例，原告申請了一實用新型專利，被告也申請了一實用新型專利，兩專利技術(shù)方案比較近似，原告通過網(wǎng)絡(luò)了解到被告生產(chǎn)的產(chǎn)品跟他們申請專利的方案相近，原告認(rèn)為自己的專利申請在前，獲得專利授權(quán)，于是就向法院起訴被告侵犯專利權(quán)。被告在收到傳票后，立即請專利事務(wù)所的律師分析，專利律師在通過國內(nèi)外專利檢索，分析后，發(fā)現(xiàn)原告專利中的技術(shù)方案，早在好幾年前就在國外申請過專利了，因此可以斷定該專利已喪失新穎性，屬無效專利。于是被告立即向國家專利局提出原告專利無效。在法院開庭過程中，被告代理律師出具了充分的無效理由，最終法院認(rèn)為被告理由充分，于是當(dāng)場終止了審理，原告主動撤訴。這起案件的教訓(xùn)在于原告對于自己所申請專利權(quán)絕對化，而對已有的專利潛在的不穩(wěn)定性缺乏足夠認(rèn)識。我國對于實用新型和外觀設(shè)計專利不實行實質(zhì)性審查制度，只要申請文件符合形式要求，一般都會得到授權(quán)。但在專利保護(hù)期內(nèi)，任何人都可以對授權(quán)專利提出無效或在侵權(quán)訴訟中以公知技術(shù)作為抗辯。如果專利權(quán)人的專利技術(shù)方案在申請前就喪失新穎性，這樣的專利權(quán)實際上是無法得到法律保護(hù)的。

1.6 企業(yè)技術(shù)開發(fā)盲目

在開發(fā)新產(chǎn)品的之際，很多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度不夠，眼界僅僅停留在市場前景，而并不去考慮是否存在著此類產(chǎn)品的專利及其法律狀態(tài)等等。并且即使發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)品已有專利，也強行上馬，結(jié)果給自己產(chǎn)品的推行造成了巨大的損失。例如在2006年，周某訴某生產(chǎn)嵌入式消毒柜公司的實用新型專利侵權(quán)糾紛中，周某于2002年申請了“抽拉式雙門雙軌消毒碗柜”實用新型專利，然而由于該公司在生產(chǎn)產(chǎn)品前對其所涉及技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行深入了解分析，其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)特征落入周某專利權(quán)力要求的保護(hù)范圍，構(gòu)成侵權(quán)，侵權(quán)公司也得到了相應(yīng)的法律制裁。

2.關(guān)于我市中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展思路與建議

2.1發(fā)展思路

我市的中小型企業(yè)處于知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的初級階段，推進(jìn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展工作顯得尤為重要，緊密圍繞寧波市委，市政府關(guān)于《進(jìn)一步推進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型城市的若干意見》和《中共寧波市委關(guān)于深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的決定》的精神加緊實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，認(rèn)真扎實做好專利管理的各項工作。以增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力為核心，以實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為手段。建立市場激勵與政府引導(dǎo)相結(jié)合的動力機制，通過提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識、完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系、重視知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)、強化知識產(chǎn)權(quán)管理、加強知識產(chǎn)權(quán)保障、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造[3]。

2.2 給政府部門幾點建議[4]

為提升我市經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展能力，營造我市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)良好的投資環(huán)境，增強本市企業(yè)的自主知識產(chǎn)權(quán)競爭能力，建議市政府：

（1）制定知識產(chǎn)權(quán)激勵制度

政府應(yīng)當(dāng)鼓勵中小企業(yè)獲取和實施知識產(chǎn)權(quán)，制定一系列的優(yōu)惠和資助獎勵措施，擴大資助范圍，加大發(fā)明專利申請和授權(quán)的資助力度，鼓勵引導(dǎo)企業(yè)擁有專利技術(shù)，特別是發(fā)明專利，政府和企業(yè)應(yīng)制定加大對發(fā)明創(chuàng)造人員的激勵措施，努力提高我市專利申請的數(shù)量和質(zhì)量。加快加大培育和發(fā)展一批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)，形成保護(hù)以專利技術(shù)為核心的創(chuàng)新知識成果，進(jìn)一步激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。

（2）加大政府對研發(fā)經(jīng)費的投入

在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)地區(qū)，尤其像北京上海等地，在對專利申請和授權(quán)予以獎勵之外，政府還對創(chuàng)新型企業(yè)給予研發(fā)經(jīng)費的獎勵。這就保證了企業(yè)投入研發(fā)的積極性，并且也促進(jìn)了科技投入的不斷增長。例如通過直接或間接投入、補貼、貸款等方式，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)的力度。同時將引導(dǎo)企業(yè)更進(jìn)一步的認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，將研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有機的結(jié)合起來，使研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)“共同前進(jìn)”。

（3）建立專利實施的投融資渠道

積極探索開辟專利技術(shù)實施的投融資渠道，按照“經(jīng)濟民有為主，投資民間為主，企業(yè)民營為主，事業(yè)民辦為主”的原則，通過政策引導(dǎo)，以民間籌資的方式建立科技風(fēng)險投資基金；落實相應(yīng)政策，允許以專利權(quán)質(zhì)押的形式取得金融部門的資金支持。

（4）加強對中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的服務(wù)

對于中小企業(yè)，政府應(yīng)當(dāng)努力提供以下四點服務(wù)：一是積極主動為企業(yè)提供專利信息服務(wù)；二是積極主動為企業(yè)申請專利提供服務(wù)；三是積極主動為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的推介提供服務(wù)；四是積極主動為企業(yè)維權(quán)提供服務(wù)。

2.3給中小企業(yè)的幾點建議

中小企業(yè)應(yīng)建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的組織體系，完善知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和制度，在企業(yè)中加大宣傳力度，提高全企業(yè)老板到員工對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識。建議各中小企業(yè)：

（1）在企業(yè)內(nèi)部成立知識產(chǎn)權(quán)管理部門，并且至少配備一名或多名專職的知識產(chǎn)權(quán)工作人員。如果條件允許，還可以與服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行溝通，甚至聘請代理人作為知識產(chǎn)權(quán)顧問，以開展企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。

（2）根據(jù)企業(yè)自身的狀況，并且結(jié)合剛剛出臺的《中華人民共和國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)發(fā)》（GB/T 29490-2013），結(jié)合企業(yè)自身的實際情況，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理規(guī)章制度。同時通過自身的規(guī)章制度，明確每個員工的知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任，并且在人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財務(wù)資源以及信息資源等方面，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理與監(jiān)控。

（3）對企業(yè)員工進(jìn)行相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)配需，使其了解知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，并且定期宣傳知識產(chǎn)權(quán)的最新動態(tài)，來提高研發(fā)人員對相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)情況有所了解。同時建立規(guī)范的獎懲制度，激勵研發(fā)人員能夠更加重視知識產(chǎn)權(quán)，并且認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性。

（4）還需要明確員工、尤其是研發(fā)人員的保密職責(zé)，明確其造成知識產(chǎn)權(quán)損失時，所承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任。并且要求員工在發(fā)表文章、演講或者其他學(xué)術(shù)著作時，需要向知識產(chǎn)權(quán)部門進(jìn)行匯報，以便企業(yè)能夠及時監(jiān)督與控制。并且還需要控制核心技術(shù)的公開范圍，以防止核心技術(shù)的公開和泄漏。

3.結(jié)束語

目前，我市的知識產(chǎn)權(quán)仍處在起步階段，相比于其他知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達(dá)地區(qū)，還有著不小的差距。一方面需要市政府及相關(guān)部門下大力氣進(jìn)一步推動知識產(chǎn)權(quán)工作的前進(jìn)，另一方面也需要企業(yè)自身重視知識產(chǎn)權(quán)的重要性。并且雙方要彼此互動政企結(jié)合，使企業(yè)在政府的指導(dǎo)下，更好的推動知識產(chǎn)權(quán)的建立。我們堅信，在不久的將來，我市也將成為國家的知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)達(dá)地區(qū)，為企業(yè)將產(chǎn)品更好的推向國內(nèi)和國際市場，做出自己的貢獻(xiàn)。

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