EPR下的生產(chǎn)者確認(rèn)、責(zé)任分配與生態(tài)設(shè)計(jì)

摘要：文章以EPR根本目標(biāo)為指導(dǎo)，研究供應(yīng)商和制造商之間如何界定“生產(chǎn)者”的原則。結(jié)論給出了界定EPR責(zé)任主體的原則：選擇供應(yīng)鏈中對(duì)最終產(chǎn)品環(huán)境特性具有決定性影響的經(jīng)濟(jì)主體，或者選擇對(duì)供應(yīng)鏈中其他成員的經(jīng)濟(jì)行為具有決定性影響的經(jīng)濟(jì)主體。

關(guān)鍵詞：EPR；供應(yīng)鏈；生態(tài)設(shè)計(jì)

一、 引言

我國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是以物質(zhì)循環(huán)為基礎(chǔ)，以提高資源效率為核心，通過(guò)從資源獲取、生產(chǎn)、消費(fèi)以及回收的全過(guò)程中全面貫徹“減量化、再使用、再循環(huán)”的基本原則，最大限度地提高資源效率，減少污染產(chǎn)生。理論及實(shí)踐都表明，生產(chǎn)者延伸責(zé)任（EPR）能夠有效促進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的源頭改進(jìn)，特別是單獨(dú)責(zé)任模式的EPR能夠推動(dòng)系統(tǒng)以管理者所期望的方式解決環(huán)境問(wèn)題。

EPR實(shí)施中核心問(wèn)題是生產(chǎn)者的確定和相應(yīng)責(zé)任分配。從原料供應(yīng)商到零售商的供應(yīng)鏈中，究竟誰(shuí)應(yīng)該被認(rèn)定為“生產(chǎn)者”而負(fù)責(zé)廢舊產(chǎn)品回收處理？Lindhqvist（1992）直接將產(chǎn)品制造商定義為生產(chǎn)者，Davis（1994）則將這一概念擴(kuò)展到產(chǎn)品的“制造商與進(jìn)口商”。Reijnders（1993）將EPR定義為生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)后廢棄物負(fù)責(zé)的原則，該概念的表述為將“當(dāng)前對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中廢棄物的責(zé)任”擴(kuò)展為“對(duì)廢舊產(chǎn)品帶來(lái)的廢棄物責(zé)任”。

各國(guó)學(xué)者對(duì)生態(tài)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的研究也在不斷加強(qiáng)，但多偏重戰(zhàn)略層面，戰(zhàn)術(shù)層面，特別是具體運(yùn)作層面的研究不多需要進(jìn)一步從整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)角度研究供應(yīng)商和制造商之間如何界定“生產(chǎn)者”的原則，以及分散供應(yīng)鏈中兩者通過(guò)什么機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)利益，如何共享EPR項(xiàng)目成本來(lái)從源頭上激勵(lì)“生產(chǎn)者”改進(jìn)產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境績(jī)效等實(shí)在問(wèn)題。

二、 模型設(shè)定和參數(shù)說(shuō)明

本文考慮由一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)制造商構(gòu)成的兩層生態(tài)供應(yīng)鏈穩(wěn)態(tài)模型，生產(chǎn)并銷(xiāo)售一種生態(tài)產(chǎn)品。該產(chǎn)品生態(tài)性反映在產(chǎn)品的再制造率r。消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)生態(tài)產(chǎn)品可以獲得額外效用？琢r（？琢？叟0），出于廢舊產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值預(yù)期（如電子電器產(chǎn)品的貴金屬的回收價(jià)值）和積極感知再制造率作為環(huán)保產(chǎn)品的特征。因此，產(chǎn)品的反需求函數(shù)定義為：p=1-q+？琢r假設(shè)該主體要投入成本進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)，生態(tài)創(chuàng)新成本為kr？籽，k（？叟0）是投資系數(shù)，？籽？叟1表明創(chuàng)新成本是 r的凸函數(shù)。假定？籽=2，即生態(tài)設(shè)計(jì)成本為kr2，制造商的邊際生產(chǎn)成本為m。

假設(shè)在一種生產(chǎn)的穩(wěn)態(tài)情形下，生產(chǎn)商使用原料和二手原料進(jìn)行生產(chǎn)，且兩種原料是可以完全替代的。上期銷(xiāo)售給消費(fèi)者的產(chǎn)品必須進(jìn)行回收處理，可以獲得數(shù)量為r的二手原料。假設(shè)供應(yīng)商提供的原料的價(jià)值為v。為了構(gòu)建一個(gè)比較基準(zhǔn)，首先分析集成化供應(yīng)鏈，在該鏈中一個(gè)垂直一體化的制造商承擔(dān)了與EPR相關(guān)費(fèi)用全部責(zé)任。其次，在分散供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商以批發(fā)價(jià)w？叟v>0提供原料給制造商。

其中，假設(shè)EPR回收處理成本為s-？茁r（簡(jiǎn)稱(chēng)EPR項(xiàng)目成本），s代表在沒(méi)有投資產(chǎn)品再制造率r時(shí)的每單位基本回收處理成本，？茁為成本下降梯度。比如歐盟WEEE指令的回收處理基本成本為0.11歐元/公斤～0.50歐元/公斤，日本的SHAR條例報(bào)告指出制造商通過(guò)改進(jìn)再制造率而使廢舊家用電器的處理成本（類(lèi)似于？茁r）減少2.5歐元～9.5歐元，有效回收處理成本（s-？茁r）為21.7歐元/單位～40.8歐元/單位。

記：I，D分別表示集成供應(yīng)鏈和分散供應(yīng)鏈；S，M分別表示供應(yīng)商和制造商；字母組合DSM中第二個(gè)字母S表示供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)品再制造率，第三個(gè)字母M表示制造商承擔(dān)EPR回收處理成本。如∏DSMM表示分散供應(yīng)鏈時(shí)，供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)品再制造率，制造商負(fù)責(zé)回收時(shí)的制造商的利潤(rùn)，其余類(lèi)推。

三、 集成供應(yīng)鏈模式下的生態(tài)設(shè)計(jì)

首先分析集成供應(yīng)鏈，在該鏈中一個(gè)垂直一體化的制造商承擔(dān)了全部EPR項(xiàng)目責(zé)任及進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)。制造商使用數(shù)量（1-r）q的原料和通過(guò)回收處理而獲得的rq的二手原料進(jìn)行生產(chǎn)，因此，穩(wěn)態(tài)下的集成供應(yīng)鏈的利潤(rùn)函數(shù)為：

■∏I=（p-m）q-v（1-r）q-（s-？茁r）q-kr2

給出下文要用到的引理：

引理1：當(dāng)4k-（？琢+？茁+v）2>0，∏I是（q，r）的聯(lián)合凹函數(shù)。

qI=■（1）

rI=■

由此可得命題1：回收條例約束下的集成供應(yīng)鏈最優(yōu)決策滿(mǎn)足式（1）。

命題1表明：廢舊產(chǎn)品的回收處理成本及原料的成本會(huì)直接導(dǎo)致企業(yè)減產(chǎn)和降低產(chǎn)品的再制造率（生態(tài)度）。

四、 分散供應(yīng)鏈模式下的生態(tài)設(shè)計(jì)

在分散供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商以批發(fā)價(jià)w提供原料給制造商。在回收條例的約束下，供應(yīng)鏈中的企業(yè)必須進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)投資和對(duì)廢舊產(chǎn)品進(jìn)行回收。“生產(chǎn)者”可以是供應(yīng)商或者是制造商的情況，即供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)品的生態(tài)特征或制造商主導(dǎo)產(chǎn)品的生態(tài)特征。

1. 供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)品生態(tài)特征。此時(shí)，由于受到EPR回收條例的約束，必須對(duì)上期的廢舊產(chǎn)品進(jìn)行回收處理。本章主要研究供應(yīng)商承擔(dān)EPR項(xiàng)目成本和制造商承擔(dān)EPR項(xiàng)目成本兩種情形下的對(duì)“生產(chǎn)者”的DfE激勵(lì)效果并進(jìn)行對(duì)比。此時(shí)制造商和供應(yīng)商進(jìn)行Stackbelberg博弈，且供應(yīng)商為領(lǐng)導(dǎo)者。

（1）供應(yīng)商承擔(dān)EPR項(xiàng)目。供應(yīng)商以w價(jià)格批發(fā)原料（包括二手原料）給制造商，并承擔(dān)回收費(fèi)用和生態(tài)設(shè)計(jì)投入。此時(shí)，兩者的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏DSSM=（p-w-m）q

■∏DSSS=wq-v（1-r）q-（s-？茁r）q-kr2

通過(guò)計(jì)算可得：

rDSS=■

wDSS=■

qDSS=■（2）

（2）制造商承擔(dān)EPR項(xiàng)目。當(dāng)制造商承擔(dān)EPR項(xiàng)目時(shí)，一方面向供應(yīng)商采購(gòu)（1-r）部門(mén)原料，另一面通過(guò)回收處理也可以獲得r部分的二手原料組織生產(chǎn)。制造商和供應(yīng)商的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏DSMM=（p-m）q-w（1-r）q-（s-？茁r）q

■∏DSMS=（w-v）（1-r）q-kr2

同理可得：

rDSM=■

wDSM=■

qDSM=■（3）

通過(guò)比較（1）（3）式可得下列命題2。

命題2：rDSS=rDSM，qDSS=qDSM

命題2表明：當(dāng)供應(yīng)商投入成本進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)時(shí)，制造商負(fù)責(zé)回收和供應(yīng)商負(fù)責(zé)回收兩種模式所取得效果是一致的。但從現(xiàn)實(shí)來(lái)看，如果下游制造商（包括OEM模式的零售商）掌控市場(chǎng)的話(huà)，即便是供應(yīng)商的原料對(duì)最終產(chǎn)品的環(huán)境影響具有決定性，也應(yīng)該由制造商負(fù)責(zé)回收處理，如OEM生產(chǎn)模式中的品牌擁有者，零售業(yè)中的大型零售商等；如果供應(yīng)商對(duì)最終產(chǎn)品市場(chǎng)具有一定控制的話(huà)，則應(yīng)該把供應(yīng)商看著EPR責(zé)任主體，譬如顯示器產(chǎn)品，建議從上游的顯示器供應(yīng)商征收基金，整機(jī)制造商在購(gòu)買(mǎi)顯示器時(shí)可以間接履行社會(huì)責(zé)任。此舉可覆蓋到DIY市場(chǎng)，能夠解決DIY市場(chǎng)基金征收的難題。

但是，在分散供應(yīng)鏈下，無(wú)論經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生態(tài)績(jī)效都小于集成供應(yīng)鏈模式的結(jié)果（qI>qDSS=qDSM，rI>rDSS=rDSM），因此需要協(xié)調(diào)兩者利益。

（3）分散生態(tài)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)。

①EPR項(xiàng)目成本共享機(jī)制。假設(shè)供應(yīng)商分擔(dān)一定比例（1-？準(zhǔn)）的EPR項(xiàng)目成本，制造商則負(fù)責(zé)？準(zhǔn)部分。此時(shí)，供應(yīng)商、制造商的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏DSSM=（p-w-m）q-？準(zhǔn)（s-？茁r）q

■∏DSSS=wq-v（1-r）q-（1-？準(zhǔn)）（s-？茁r）q-kr2

同理可得：

rDSS=■

qDSS=■（4）

對(duì)照式（4）和式（3）、式（2）可得，命題3：EPR項(xiàng)目成本共享機(jī)制不能達(dá)到供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。

②生態(tài)創(chuàng)新成本共擔(dān)機(jī)制。假設(shè)制造商分擔(dān)一定比例？準(zhǔn)的供應(yīng)商創(chuàng)新成本，供應(yīng)商則負(fù)擔(dān)（1-？準(zhǔn)）部分，此時(shí)兩者的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏D1M=（p-w-m）q-？準(zhǔn)kr2

■∏D1S=wq-v（1-r）q-（1-？準(zhǔn)）kr2-（s-？茁r）q

同理可得：

■DSS=■

■DSS=■（5）

對(duì)比式（5）和式（1）可得命題4：當(dāng)？準(zhǔn)=0.5時(shí)，■DSS=rI， ■DSS=■qI>qDSS。

命題4表明：在分散供應(yīng)鏈中，制造商應(yīng)該主動(dòng)承擔(dān)部分生態(tài)創(chuàng)新成本以激勵(lì)供應(yīng)商進(jìn)行生態(tài)設(shè)計(jì)投資，制造商和供應(yīng)商各自分擔(dān)一半生態(tài)創(chuàng)新成本，可以達(dá)到最優(yōu)的產(chǎn)品再制造率，但最優(yōu)產(chǎn)量較之集成供應(yīng)鏈則減少一半。

2. 制造商主導(dǎo)產(chǎn)品生態(tài)特征。當(dāng)制造商對(duì)本行業(yè)所提供的最終產(chǎn)品的選材、結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)及特性具有決定性影響，制造商則主導(dǎo)產(chǎn)品的生態(tài)特性。此時(shí)制造商和供應(yīng)商進(jìn)行Stackbelberg博弈，且制造商為領(lǐng)導(dǎo)者。

（1）制造商承擔(dān)EPR項(xiàng)目。在該模式下，制造商一方面向供應(yīng)商采購(gòu)（1-r）部門(mén)原料，另一面通過(guò)回收處理也可以獲得r部分的二手原料組織生產(chǎn)。同時(shí)由于制造商在供應(yīng)鏈中處于領(lǐng)導(dǎo)地位，因此可以假定原料市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)，即 w-v。此時(shí)兩者的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏DMMM=（p-m）q-w（1-r）q-（s-？茁r）q-kr2

■∏DSMS=（w-v）（1-r）q

同理可得：

qDMM=■（下轉(zhuǎn)第20頁(yè)）

rDMM=■（6）

由（6）式可見(jiàn)：當(dāng)制造商既承擔(dān)EPR項(xiàng)目成本又進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新時(shí)，實(shí)際上也是制造商內(nèi)部化外部成本，從而獲得與集成供應(yīng)鏈同樣的效果，但前提是完全競(jìng)爭(zhēng)的原料市場(chǎng)。

（2）供應(yīng)商承擔(dān)EPR項(xiàng)目。假設(shè)供應(yīng)商以w價(jià)格批發(fā)原料（包括二手原料）給制造商，并承擔(dān)回收費(fèi)用。此時(shí)制造商、供應(yīng)商的利潤(rùn)函數(shù)分別為：

■∏DMSM=（p-m-w）q-kr2

■∏DMSS=wq-v（1-r）q-（s-？茁r）q

同上可得：

qDMS=■

rDMS=■■

wDMS=■（7）

對(duì)比式（7）與式（6）可得命題5：

rDMM>rDMS，qDMM>qDMS

命題5表明：當(dāng)再制造率由制造商決定時(shí)，最好由制造商承擔(dān)全部的EPR項(xiàng)目，即制造商是EPR責(zé)任主體。譬如CRT彩電制造商對(duì)環(huán)境的影響具有決定性的作用，所以應(yīng)該由制造商負(fù)責(zé)回收CRT，可以采取諸如以舊換新等方法回收。

五、 結(jié)論

結(jié)論表明：當(dāng)供應(yīng)商主導(dǎo)產(chǎn)品的生態(tài)特性時(shí)，制造商負(fù)責(zé)回收和供應(yīng)商負(fù)責(zé)回收兩種模式所取得的效果一致；分散供應(yīng)鏈下無(wú)論經(jīng)濟(jì)績(jī)效和生態(tài)績(jī)效都小于集成供應(yīng)鏈模式，需要協(xié)調(diào)兩者利益，但EPR項(xiàng)目成本共享機(jī)制不能達(dá)到供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)，應(yīng)采取生態(tài)設(shè)計(jì)成本共擔(dān)的機(jī)制，即制造商和供應(yīng)商各自分擔(dān)一半生態(tài)創(chuàng)新成本，可以達(dá)到最優(yōu)的產(chǎn)品再制造率，但最優(yōu)產(chǎn)量較之集成供應(yīng)鏈則減少一半。當(dāng)產(chǎn)品的生態(tài)特性由制造商決定時(shí)，最好也由制造商承擔(dān)全部的EPR項(xiàng)目，即制造商是EPR責(zé)任主體。

本文以此為基礎(chǔ)，給出了界定EPR責(zé)任主體的原則：選擇供應(yīng)鏈中對(duì)最終產(chǎn)品環(huán)境特性具有決定性影響的經(jīng)濟(jì)主體，或者選擇對(duì)鏈條中其他成員的經(jīng)濟(jì)行為具有決定性影響的經(jīng)濟(jì)主體。具體體現(xiàn)如下：（1）如果是供應(yīng)商主導(dǎo)供應(yīng)鏈中的最終產(chǎn)品環(huán)境績(jī)效和其他成員的經(jīng)濟(jì)行為，則該供應(yīng)商為EPR責(zé)任主體；（2）如果最終產(chǎn)品提供者主導(dǎo)產(chǎn)品環(huán)境績(jī)效或主導(dǎo)其他成員的經(jīng)濟(jì)行為，則應(yīng)該由最終產(chǎn)品提供者EPR責(zé)任。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號(hào)：71201138）；教育部人文社會(huì)研究青年基金（項(xiàng)目號(hào)：12YJC630264）；福建省自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號(hào)：2012J01304）。

作者簡(jiǎn)介：計(jì)國(guó)君，廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；王挺，廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)院博士生；黃位旺，就職于廈門(mén)火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)，廈門(mén)大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期：2013-08-15。