全要素生產(chǎn)率影響因素實(shí)證分析

摘 要：利用DEA的Malmquist指數(shù)法測(cè)算了29個(gè)省級(jí)單位在2001—2007年的TFP變化。在各省級(jí)單位相應(yīng)年份面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，分析員工專業(yè)化率、對(duì)外依存度、外商直接投資度、科研投入率、私有化率對(duì)于TFP的影響方向和程度。實(shí)證結(jié)果表明：?jiǎn)T工專業(yè)化率、私有化率與TFP成顯著的正相關(guān)關(guān)系；對(duì)外依存度與TFP成顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系；外商直接投資度、科研投入率與TFP分別成負(fù)和正相關(guān)關(guān)系，但其影響都不顯著。

關(guān)鍵詞：TFP 測(cè)算；影響因素；實(shí)證分析

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）10-0018-05

一、問(wèn)題的提出

早在1957年，Solow就發(fā)展了一個(gè)分析框架來(lái)解釋外部剩余的存在。他進(jìn)一步證明了不同國(guó)家間技術(shù)水平的差異能夠?qū)е氯司a(chǎn)出的差異。從此之后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)因素的研究已經(jīng)不再局限于對(duì)投入增加的分析。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分解為投入的增加和效率的提升兩個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于用全要素生產(chǎn)率（TFP）來(lái)解釋除投入的貢獻(xiàn)之外的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。TFP是對(duì)經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期效率增長(zhǎng)或增長(zhǎng)質(zhì)量的測(cè)量，被看做是全部的投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的效率（Diewert Nakamura，2007）。中國(guó)自1978年改革開(kāi)放之后，經(jīng)歷了持續(xù)三十多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在世界各國(guó)家和地區(qū)中都是前所未有的。關(guān)于TFP能否作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要解釋因素，在學(xué)術(shù)界也有不同的看法。有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的背后推動(dòng)力是投入的急劇上升（Krugman，1994；Young，2003），TFP的貢獻(xiàn)是非常有限的。然而，另外一些研究則認(rèn)為效率的提升或者TFP是中國(guó)快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，他們認(rèn)為中國(guó)的TFP增長(zhǎng)率每年都超過(guò)3%，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率超過(guò)30%（例如，Bosworh Collins，2008）。

無(wú)論中國(guó)改革開(kāi)放后至今的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能否主要用TFP的增長(zhǎng)來(lái)解釋，中國(guó)今后要想保持快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，則必須以TFP的增長(zhǎng)作為基礎(chǔ)和支撐。因?yàn)橐恍┲沃袊?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素正在消失或已經(jīng)消失。計(jì)劃生育和農(nóng)村人口向城市的轉(zhuǎn)移所形成的勞動(dòng)力在總?cè)丝谥兄饾u上升比例即人口紅利在逐漸消失，一份報(bào)告①預(yù)測(cè)從2016年開(kāi)始中國(guó)的勞動(dòng)力總數(shù)將開(kāi)始下降。根據(jù)蔡昉和王德文的估計(jì)（1999），1982—1997年之間，勞動(dòng)力比率的上升和城鄉(xiāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別是24%和20%。改革開(kāi)放后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，由于國(guó)內(nèi)外技術(shù)水平差距很大，國(guó)內(nèi)引進(jìn)的很多技術(shù)都是免費(fèi)或廉價(jià)的，但現(xiàn)在國(guó)內(nèi)的技術(shù)在某些方面已經(jīng)達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先，再想免費(fèi)或廉價(jià)的獲得國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)幾乎不可能。國(guó)內(nèi)當(dāng)前的環(huán)境條件和民眾的環(huán)保意識(shí)已經(jīng)不允許以犧牲環(huán)境、擴(kuò)大資源投入的增長(zhǎng)方式繼續(xù)存在。

“未富先老”的老齡化社會(huì)、持續(xù)擴(kuò)大的基尼系數(shù)、地區(qū)間的發(fā)展不平衡等因素都要求中國(guó)的經(jīng)濟(jì)必須保持一定速度的增長(zhǎng)。由此，TFP作為中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)和支撐必須放在更加重要的位置。本文將以2001—2007年間29個(gè)省級(jí)單位的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，使用非參數(shù)的前沿分析方法DEA（Data Envelopment Analysis）中的Malmquist 指數(shù)法來(lái)估計(jì)各省級(jí)單位的TFP增長(zhǎng)，并利用面板數(shù)據(jù)的多元回歸分析方法來(lái)探求私有化率、專業(yè)技術(shù)人員的比率、RD投入率、對(duì)外依存度以及FDI對(duì)TFP的影響方向和程度。

二、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

中國(guó)改革開(kāi)放后連續(xù)高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，引起了學(xué)者們對(duì)于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)因素的研究。其中TFP增長(zhǎng)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋雖然還存在爭(zhēng)議，但不少學(xué)者對(duì)于引起TFP增長(zhǎng)的相關(guān)因素已經(jīng)進(jìn)行了研究。毛其淋和盛斌（2011）利用中國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用工具變量?jī)呻A段最小二乘法，實(shí)證的考察了對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放和區(qū)域市場(chǎng)整合對(duì)于TFP的影響。其研究結(jié)果表明，二者都對(duì)TFP產(chǎn)生了正向的影響效果，并且二者的影響效果存在替代關(guān)系。姚萍和程盈瑩（2011）利用中國(guó)省際的工業(yè)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了國(guó)際分散化生產(chǎn)對(duì)于中國(guó)東、中、西部的工業(yè)行業(yè)TFP的不同影響。并得出結(jié)論：國(guó)際化分散生產(chǎn)對(duì)中國(guó)的工業(yè)TFP存在區(qū)域性的影響差異。張浩然和衣保中（2012）基于中國(guó)266個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，采用空間杜賓模型考察了城市的基礎(chǔ)設(shè)施及其空間外溢效應(yīng)與TFP的關(guān)系。其結(jié)果表明，在經(jīng)濟(jì)密度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和FDI作為控制變量的前提下，城市的通訊基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療條件對(duì)TFP有正向的影響效應(yīng)，并且對(duì)其他的城市存在顯著的外溢效應(yīng)，人力資本和交通基礎(chǔ)設(shè)施雖然對(duì)該城市的TFP具有正向的積極影響，但對(duì)其他城市不存在外溢效應(yīng)。姚耀軍和曾維洲（2011）通過(guò)文獻(xiàn)回顧的方式探討了金融發(fā)展和TFP的關(guān)系，并論述了金融發(fā)展促進(jìn)TFP增長(zhǎng)的機(jī)制，以跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的金融發(fā)展和TFP增長(zhǎng)的關(guān)系，并回答了中國(guó)金融發(fā)展有沒(méi)有促進(jìn)中國(guó)的TFP增長(zhǎng)這個(gè)問(wèn)題。劉秉鐮和李清彬（2009）利用DEA方法中的Malmquist指數(shù)，測(cè)算出了中國(guó)196個(gè)主要城市在樣本期間的TFP的動(dòng)態(tài)變化以及這些變化的主要來(lái)源，并探討了東北、東、中、西部城市之間TFP變化的差異。魏學(xué)輝和白仲林（2012）以省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用索洛增長(zhǎng)方程、Bayesian SUR 模型和Gibbs-Importance抽樣算法，計(jì)算了各省的資本產(chǎn)出彈性，并以此測(cè)算了各省級(jí)單位的TFP及其增長(zhǎng)率。認(rèn)為科技發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)TFP具有顯著的積極影響；而且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，資本產(chǎn)出彈性和TFP的關(guān)系也會(huì)發(fā)生變化。趙志耕和楊朝峰（2011）利用索洛余量法測(cè)算了中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的TFP增長(zhǎng)率，在定量考察了制度變遷、自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)對(duì)TFP增長(zhǎng)率的影響后，認(rèn)為改革開(kāi)放后引起中國(guó)TFP增長(zhǎng)率變化的主要因素是技術(shù)引進(jìn)。

已有的研究在測(cè)算TFP變化方面主要運(yùn)用的是索洛余量法和基于DEA的Malmquist指數(shù)法。索洛余量法的主要缺陷在于，它假設(shè)所有的生產(chǎn)單位都是有效率的，而且不區(qū)分生產(chǎn)單位的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提升。換句話說(shuō)沒(méi)有考慮植根于勞動(dòng)力和資本存量方面的技巧提升（效率的提升）。DEA是Data Envelopment Analysis 的首字母縮寫(xiě)，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析。DEA方法不要求投入和產(chǎn)出之間任何形式的方程參數(shù)，也不要求無(wú)效的殘差項(xiàng)，所以利用這種方法可以避免不同的參數(shù)和估計(jì)問(wèn)題。在一次講話①中，賈慶林指出，中國(guó)65%的發(fā)明專利和75%的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于非公有制部門(mén)。非公有制企業(yè)已經(jīng)成為推動(dòng)中國(guó)技術(shù)前沿的中堅(jiān)力量。在1998—2007年之間，國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率上升了13.8%，非國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率只上升了12.8%。但在2009年，非國(guó)有企業(yè)的平均資產(chǎn)回報(bào)率仍然高于國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)回報(bào)率9.9%。因此本文在已有研究的基礎(chǔ)上增加私有化程度作為T(mén)FP變化的解釋變量。專業(yè)化人才是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和支柱是企業(yè)生存、發(fā)展的關(guān)鍵，本文擬將員工專業(yè)化率也作為T(mén)FP變化的解釋變量。希望通過(guò)增加這兩個(gè)解釋變量能夠更好地解釋TFP的變化。這也是本文和已有研究相比獨(dú)特的地方。

三、理論分析與研究假設(shè)

本部分在已有研究和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的基礎(chǔ)上，提出解釋變量和被解釋變量之間的可能關(guān)系和影響方向。

公有和私有作為所有權(quán)的兩種基本形式，其對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的作用肯定是不一樣的。但改革開(kāi)放后，中國(guó)幾乎在各方面都進(jìn)行了私有化改革，只是在不同的部門(mén)私有化的程度有所差異。從結(jié)果來(lái)看，私有化的改革整體上促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)效率的提高，經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)。雖然極個(gè)別的部門(mén)私有化的效果并不太好。因此，本文假設(shè)，私有化的程度和TFP呈正相關(guān)關(guān)系。

專業(yè)技術(shù)人員是指在某一領(lǐng)域具有專長(zhǎng)，并得到證明和認(rèn)可的人員。在工作和管理過(guò)程中，專業(yè)技術(shù)人員在特定的領(lǐng)域里具有相對(duì)正確的理論知識(shí)和工作技能，對(duì)工作的認(rèn)識(shí)更加客觀和理性，其所帶來(lái)的效果肯定也是要比一般的人員要好。專業(yè)技術(shù)人員在創(chuàng)新方面具有關(guān)鍵的作用，其積極性的發(fā)揮是創(chuàng)新能否產(chǎn)生和推廣的基礎(chǔ)。因此，本文假設(shè)，員工的專業(yè)化率和TFP的變化呈正相關(guān)關(guān)系。

科研投入是科研進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。沒(méi)有科研投入，再好的想法也很難變成現(xiàn)實(shí)，并發(fā)揮生產(chǎn)力的作用。當(dāng)今，科技發(fā)展迅速，在科研方面的競(jìng)爭(zhēng)也很激烈，各國(guó)都把科研作為占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)的關(guān)鍵。但科研創(chuàng)新性、前沿性的特點(diǎn)，又要求大量的經(jīng)費(fèi)進(jìn)行支持，甚至有些科研在短期內(nèi)很難轉(zhuǎn)化為商用，這就需要大量的經(jīng)費(fèi)予以支持。所以本文假設(shè)，RD的投入率與TFP的變化呈正相關(guān)關(guān)系。

當(dāng)今是一個(gè)全球化、國(guó)際化的時(shí)代，國(guó)與國(guó)之間的關(guān)系已經(jīng)越來(lái)越緊密。要想保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)、高速的增長(zhǎng)，對(duì)外開(kāi)放以及國(guó)際貿(mào)易是前提。中國(guó)改革開(kāi)放后，經(jīng)濟(jì)的高速、持續(xù)增長(zhǎng)就是一個(gè)很明顯的例子。國(guó)際貿(mào)易影響TFP的途徑主要有：引進(jìn)的高新技術(shù)設(shè)備對(duì)于生產(chǎn)效率的提升；高效率的設(shè)備必然要求相應(yīng)的高技術(shù)人才，并促進(jìn)干中學(xué)的發(fā)生；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的激烈，出口的商品要想在國(guó)際上立足，要求企業(yè)具有更高的效率；國(guó)內(nèi)外上下游企業(yè)之間的聯(lián)系和交流，能夠促進(jìn)人員和管理等方面能力的提升，從而促進(jìn)效率的提升。因此，本文假設(shè)國(guó)際貿(mào)易和TFP呈正相關(guān)關(guān)系。

FDI對(duì)于輸入國(guó)的效率提升已經(jīng)得到了很多的實(shí)證研究，并得出了肯定的結(jié)論。改革開(kāi)放以來(lái)，輸入中國(guó)的FDI每年的數(shù)量都在增加。現(xiàn)在中國(guó)也是世界上最大的外商投資目的國(guó)之一，在最近幾年一直是發(fā)展中國(guó)家最大的FDI輸入國(guó)。潛在技術(shù)轉(zhuǎn)移的存在是中國(guó)過(guò)去二十多年積極努力引進(jìn)外資的重要原因之一。FDI的效率外溢主要有以下幾種形式：行業(yè)內(nèi)的外溢（也叫水平外溢），即外資入股的公司對(duì)國(guó)內(nèi)同行業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的積極影響；行業(yè)間的外溢（垂直外溢），即外資企業(yè)對(duì)其上游（前向聯(lián)系）或下游（后向聯(lián)系）的內(nèi)資企業(yè)所產(chǎn)生的生產(chǎn)率提升。所以，假設(shè)FDI對(duì)TFP的增長(zhǎng)也具有正向的影響。

四、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文對(duì)于TFP變化的測(cè)算采用的是DEA的Malmquist指數(shù)法。Malmquist指數(shù)是從產(chǎn)出距離函數(shù)的角度來(lái)定義的。距離函數(shù)被定義為如下：

Dt

0（xt，yt）=infθ：（xt，yt/θ）∈St=（supθ：（xt，ytθ）∈S t）-1 （1）

其中St=（xt，yt）是生產(chǎn)技術(shù)——即xt生產(chǎn)yt。在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，可行的最大產(chǎn)出只有當(dāng)平均生產(chǎn)率y/x最大化時(shí)才能獲得。這個(gè)最大化的基準(zhǔn)省份即生產(chǎn)率最高的省份。組成樣本的其他省份和基準(zhǔn)省份的距離隨著時(shí)間而減少，說(shuō)明其正在追趕最大的生產(chǎn)前沿（例如技術(shù)效率的提升）。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)時(shí)間（為了解釋不同時(shí)期的增長(zhǎng)趨勢(shì)）角度的距離函數(shù)是：Dt

0（xt+1，yt+1）=infθ：（xt+1，yt+1/θ）∈St （2）

其中Dt

0（xt+1，yt+1）度量了在（xt+1，yt+1）可行的條件下，產(chǎn)出的最大比例變化。由Dt+1

0 （xt，yt）代表的產(chǎn)出最大比例變化的前提是（xt，yt）在t+1時(shí)期是合理的。

F?re et al.（1989）定義了在t和t+1時(shí)期的效率指數(shù)，分別如下：

Mt= （3）

和

Mt+1= （4）

在F?re et al.（1989）之后，t（基期）時(shí)期和t+1時(shí)期之間的固定規(guī)模效應(yīng)Malmquist（產(chǎn)出導(dǎo)向的）TFP變化指標(biāo)被定義為：

M0（xt+1，yt+1，xt，yt）=* 1/2 （5）

方程（5）可以寫(xiě)為T(mén)FP變化指數(shù)等于技術(shù)效率變化指數(shù)和技術(shù)變化指數(shù)的乘積：

M0（xt+1，yt+1，xt，yt）=×× 1/2 （6）

其中（7）和× 1/2 （8）

分別表示效率改變和技術(shù)改變。

效率的改變是兩個(gè)距離函數(shù)的比率，測(cè)算了產(chǎn)出導(dǎo)向的t時(shí)期和t+1時(shí)期之間的技術(shù)效率變化程度。效率項(xiàng)的值大于等于或小于1分別表示生產(chǎn)者相對(duì)于生產(chǎn)前沿的位置更近、未變化和偏離了。技術(shù)變化的平方根項(xiàng)代表了生產(chǎn)技術(shù)的技術(shù)變化程度。這代表了t時(shí)期和t+1時(shí)期效率前沿之間的距離，因此也是兩個(gè)時(shí)期之間技術(shù)提升的指標(biāo)。技術(shù)改變項(xiàng)的平方根大于、等于或小于1分別說(shuō)明，技術(shù)的最佳實(shí)踐進(jìn)步了、保持不變或者惡化了。

TFP被測(cè)算出來(lái)以后，本文將在數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上用模型來(lái)實(shí)證各解釋變量對(duì)TFP的影響方向和程度，模型如下：

TFPit=β0+β1prit+β2srit+β3rdrit+β4ierit+β5fdirit+εit

其中TFPit為第i個(gè)省級(jí)單位在t年的TFP變化量，i=1，2，3……，29；① t=2001，2002，2003……，2007。βi是解釋變量的待估參數(shù)；pr私有化率，用私有、個(gè)體人員占總體工作人員的比重來(lái)表示；sr為工作人員的專有化率，用專業(yè)技術(shù)人員占總體工作人員的比重來(lái)表示；rdr為科研的投入率，用科技三項(xiàng)②占GDP的比重來(lái)表示；ier為對(duì)外依存度，用進(jìn)出口占GDP的比重來(lái)表示；fdir為外商直接投資度，用FDI占GDP的比重來(lái)表示；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

五、實(shí)證結(jié)果及分析

把相關(guān)的數(shù)據(jù)帶入模型，運(yùn)用普通最小二乘法得到的回歸結(jié)果（如表1所示）：

從表1可以看出，私有化率對(duì)于TFP的影響是非常顯著的正向，通過(guò)了1%顯著水平上的檢驗(yàn)。這和前面的假設(shè)是一致的。私有化使個(gè)人的收入和付出更強(qiáng)地聯(lián)系在了一起，收入的增加不僅能滿足物質(zhì)的需要也能提升精神上滿足。私有化還能消除公有制所特有的一些腐敗現(xiàn)象。所以，私有化在大部分領(lǐng)域相比于公有能夠更好地調(diào)動(dòng)工作人員的積極性，使他們?cè)敢饣ǜ嗟臅r(shí)間和精力在工作上。

工作人員的專有化率對(duì)于TFP的影響也是非常顯著的正向。專有化即專業(yè)化分工，是個(gè)人對(duì)所從事的工作更加熟悉，在熟悉的基礎(chǔ)上更容易創(chuàng)新，無(wú)論更加熟悉還是創(chuàng)新都對(duì)效率的提升具有關(guān)鍵的正向影響。

科研投入率和外商投資度對(duì)于TFP的影響都不顯著，科研投入率和前面假設(shè)的影響方向是一致的，外商投資度的影響方向和前面的假設(shè)不一致。科研投入率對(duì)TFP的影響不顯著其原因可能是：資金投入遴選的機(jī)制沒(méi)有很好地與產(chǎn)業(yè)需要相結(jié)合；科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化率很低；專利相關(guān)的法律保護(hù)機(jī)制不健全，使企業(yè)參與科研與轉(zhuǎn)化的積極性不高。對(duì)于外商投資度對(duì)TFP的影響不顯著以及影響方向?yàn)樨?fù)，可能的解釋是：本文選取的樣本時(shí)間是2001—2007年，中國(guó)已經(jīng)改革開(kāi)放二十多年，國(guó)內(nèi)企業(yè)的管理水平和技術(shù)實(shí)力都有了大幅度的提升，F(xiàn)DI對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)的帶動(dòng)和輻射作用在逐漸降低；外商企業(yè)采取了更嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)措施以防技術(shù)的擴(kuò)散；外商產(chǎn)品對(duì)于市場(chǎng)的占有降低了國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)積極性。

對(duì)外依存度對(duì)于TFP的影響是顯著的，但是其影響方向和前面假設(shè)的不一致。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的可能解釋是：中國(guó)的出口額雖然數(shù)值很大，但是高技術(shù)產(chǎn)品占的比例不高，而且高技術(shù)的出口產(chǎn)品大部分都是外商在大陸所設(shè)企業(yè)生產(chǎn)；中國(guó)的進(jìn)口主要是原材料和高技術(shù)產(chǎn)品，者二者的大量進(jìn)口對(duì)中國(guó)的技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型都有不利的影響。

六、結(jié)論與對(duì)策

本文以全國(guó)29個(gè)省級(jí)單位從2000—2007年的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過(guò)模型的分析，探討了不同要素與TFP的影響關(guān)系。為了進(jìn)一步提升中國(guó)各地區(qū)的TFP，根據(jù)實(shí)證分析的結(jié)果并結(jié)合中國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際，本文將給出以下建議。

改革開(kāi)放三十多年的時(shí)間里，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速，已經(jīng)躍升為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但依靠出口和投資拉動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式越來(lái)越不能滿足經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的需要。為了更好地促進(jìn)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以解決國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)矛盾，不斷地提升TFP是一個(gè)非常關(guān)鍵的措施。從模型的實(shí)證分析結(jié)果可以看出，員工的專業(yè)化程度對(duì)于TFP的影響是非常顯著的，因此加強(qiáng)對(duì)于專業(yè)人才的培養(yǎng)是非常重要的。不僅要在高校中培養(yǎng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的各類專業(yè)人才，當(dāng)今社會(huì)發(fā)展日新月異，新產(chǎn)品、新商業(yè)模式層出不窮，對(duì)于已工作人員的繼續(xù)教育和培訓(xùn)也是非常關(guān)鍵的。政府要進(jìn)一步主導(dǎo)高校的改革以更好地發(fā)揮高校以及畢業(yè)生為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的功能，并建立相關(guān)的法律法規(guī)和機(jī)制，為下崗人員做好重回工作崗位的培訓(xùn)，對(duì)企業(yè)的員工教育、培訓(xùn)等項(xiàng)目給予適當(dāng)?shù)闹С帧Ｋ接谢瘜?duì)于TFP的提升作用無(wú)論從理論還是實(shí)踐都得到了證實(shí)，關(guān)鍵是私有化度的把握，快速、過(guò)度的私有化對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也會(huì)帶來(lái)負(fù)面的效果甚至?xí)鸾?jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期疲軟、衰退。中國(guó)經(jīng)濟(jì)中有些部門(mén)需要進(jìn)一步的私有化改革，壟斷、寡頭的經(jīng)濟(jì)形式不僅損害了效率和競(jìng)爭(zhēng)，還引起了一些不穩(wěn)定因素的集中和爆發(fā)。實(shí)證分析結(jié)果中，對(duì)外依存度與TFP成反方向相互影響關(guān)系，這是很值得注意和分析的一個(gè)問(wèn)題。政府和企業(yè)應(yīng)該更好地利用各種有利的條件，促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)、科研成果的轉(zhuǎn)化，提升中國(guó)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中的位置，加強(qiáng)出口產(chǎn)品的技術(shù)含量并占領(lǐng)國(guó)內(nèi)的高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)也應(yīng)該改變對(duì)國(guó)外原材料和高技術(shù)產(chǎn)品的依賴，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。高污染、高能耗、高投入、低產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)不再適合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件。企業(yè)在引進(jìn)高新技術(shù)的同時(shí)，也要有自己的研發(fā)，這樣才能使企業(yè)有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力，使國(guó)家從制造大國(guó)變成制造強(qiáng)國(guó)。科技三項(xiàng)雖然和TFP呈正相關(guān)關(guān)系，但是其影響并不顯著，這和中國(guó)的科研資金投入對(duì)象和遴選原則有直接的關(guān)系。科技三項(xiàng)應(yīng)該更加注重對(duì)有市場(chǎng)前景和發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)品、企業(yè)進(jìn)行資助，要嚴(yán)格摒棄和打擊那些靠關(guān)系和資歷來(lái)拉資金的行為。科技三項(xiàng)的額度也需要提高，相比于發(fā)達(dá)國(guó)家的科研支出，中國(guó)的科研支出還是較少的。實(shí)證結(jié)果中FDI對(duì)于TFP的影響雖然不顯著，但是其影響是反方向的。中國(guó)不加選擇地引進(jìn)外資的階段已經(jīng)不存在了，各級(jí)政府在選擇外商時(shí)，應(yīng)該側(cè)重于高技術(shù)、低污染以及對(duì)國(guó)內(nèi)的企業(yè)具有技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)升級(jí)作用的企業(yè)。對(duì)于只想占領(lǐng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、利用中國(guó)的自然資源或者廉價(jià)勞動(dòng)力的企業(yè)要慎重選擇。

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Empirical Analysis over Affect Factors of Total Factor Productivity

——Based on the Panel Data of Provincial-level Units in 2001—2007

LI Zheng-zheng

（Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

Abstract：By the Malmquist index of DEA，this paper measures the TFP changes of 29 provincial-level units in 2001 to 2007.On the basis of corresponding year panel data of provincial-level units，the article empirically analyzes the directivity and degree of influence on TFP exerted by the rate of labor specialization，the degree of dependence on foreign，the degree of foreign direct investment，the ratio of RD investment，the rate of privatization.The empirical findings suggest that the relationship between TFP and rate of labor specialization and the rate of privatization are both significantly positive； the relationship between TFP and the degree of dependence on foreign is significantly negative； the relationship between TFP and the rate of foreign direct investment and the ratio of RD investment are negative and positive respectively，but their affect are not significant.

Key words：TFP measure；affect factors；empirical analysis[責(zé)任編輯 吳高君]