中國—東盟自由貿易區：進程與動因

摘 要：經過十年的建設，中國—東盟自由貿易區在2010年1月1日正式全面啟動，成為僅次于歐盟和北美自由貿易區的全球第三大自由貿易區。回顧中國—東盟自由貿易區的形成過程，主要經歷了實施“早期收獲”計劃、簽署《貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》、簽署《服務貿易協議》、簽署《投資協議》和中國—東盟自貿區正式形成等五個階段。中國—東盟自由貿易區的形成，主要源于世界經濟一體化深入發展、亞洲金融危機沖擊、主要發達經濟體經濟衰退、中國經濟迅速崛起、中國與東盟雙方經濟發展需要以及“東盟+3”合作進展緩慢等內外因素。

關鍵詞：CAFTA；東盟；區域合作

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）22-0265-03

一、中國—東盟自由貿易區談判構想與啟動

中國—東盟自由貿易區（CAFTA）這一構想源起于1999年在菲律賓首都馬尼拉召開的第三次中國—東盟領導人會議。為了擴大中國與東盟的經貿交往，中國國務院總理朱镕基在會議上提出，中國愿加強與東盟自由貿易區的聯系。由于當時的東盟剛剛經歷過亞洲金融危機，對于自身經濟力量的脆弱性和國際經濟風浪的威脅有了更為深刻的體會，急需借助外部力量以提升自身抵御風險的實力。而中國在金融危機中不僅自身經濟表現強勁，更承擔起地區大國的責任，堅持在日元、韓元競相貶值的情況下堅持人民幣不貶值，緩解了金融危機對東南亞國家的沖擊，并積極向泰國等受損嚴重的國家提供大規模援助。中國表現出的崛起中負責任大國的形象令東盟將中國視為可以信賴的伙伴，普遍希望中國在地區經濟合作中發揮更大的作用，因而中國的這一提議得到東盟國家頗為積極的回應。當時中國的考慮主要是基于2002年即將啟動的東盟自由貿易區將對包括中國在內的外部國家產生貿易壁壘，中國和東南亞國家間原有的經貿關系將受到重大沖擊。為了最大限度避免不利影響，保持和增加中國在東盟的市場份額、維持和擴大中國與東南亞國家的經濟合作，中國必須要有應對之策。這種內在的需要隨著雙方互動的增強逐步提升，逐步催生出建設兩者之間自由貿易區的構想。

隨著中國加入WTO談判漸入尾聲，東南亞國家也開始擔憂中國“入世”將會對東南亞國家的外貿產生沖擊。2000年11月在新加坡舉行的第四次中國—東盟領導人會議上，東盟國家向中國提出應對中國“入世”后將對其產生何種影響進行研究。為了消除東盟國家普遍具有的這種擔心，朱镕基總理表示，從長遠看，雙方可以進一步探討建立自由貿易區關系的可能性，并建議在中國—東盟經貿聯委會框架下成立中國—東盟經濟合作專家組（ACEGEC），討論加強雙邊經濟聯系，提供貿易和投資便利的問題。中國的這一提議得到了東盟國家的響應，專家組此后迅速建立起來，并重點對中國—東盟自由貿易區的可行性和中國“入世”后的影響兩大問題進行研究討論。經過近一年的研究后，專家組向中國和東盟提交報告，認為兩者建立自由貿易區對于中國和東盟而言都是極為有利的，是雙贏的戰略選擇，并且建議雙方應盡快開啟建設進程，在十年內建立起自由貿易區。報告得到了中國東盟雙方的認可，2002年11月，中國與東盟10國領導人在文萊舉行的第五次東盟與中國領導人會議上達成協議，雙方將在2010年建成自由貿易區。朱镕基總理表示，建立中國—東盟自由貿易區是促進中國與東盟關系長遠發展的一件大事，中國政府對此予以積極支持，中方還愿與東盟共同努力，盡早啟動自由貿易區的談判。

2002年11月5日，第六次中國與東盟領導人會議在金邊舉行，朱镕基正式提出啟動和東盟自由貿易區進程、推進雙方全面經濟合作的建議，得到了東盟各國領導人的高度贊同，雙方正式簽署了《中國與東盟全面經濟合作框架協議》，決定到2010年建成中國—東盟自由貿易區。《框架協議》是中國與東盟全面經濟合作的里程碑，它的簽署標志著中國—東盟自由貿易區正式啟動，雙方的經貿合作進入了嶄新的歷史階段。框架協議是未來中國—東盟自由貿易區的法律基礎，共有16項條款，規定了自由貿易區的目標、范圍、措施、起止時間，先期實現自由貿易的“早期收獲”方案，總體確定了中國—東盟自由貿易區的基本架構。根據協議，中國—東盟自由貿易區將包括貨物貿易、服務貿易、投資和經濟合作等內容。其中貨物貿易是自由貿易區的核心內容，除涉及國家安全、人類健康、公共道德、文化藝術保護等世貿組織允許例外的產品以及少數敏感產品外，其他全部產品的關稅和貿易限制措施都應逐步取消。關于貨物貿易的談判從2003年初開始，2004年6月30日前結束。

二、中國—東盟自由貿易區形成進程

中國—東盟自由貿易區的建立主要經歷了以下五個階段：

第一階段：實施“早期收獲”計劃。2002 年11月《框架協議》簽署時，為盡快享受到自貿區帶來的好處，中國和東盟制訂了“早期收獲計劃”，決定從2004 年1月1 日起對500 多種產品實行降稅，到2006 年將這些產品的關稅降為零。實施“早期收獲”主要是農產品，包括活動物、肉及食用雜碎、魚、乳品、其他動物產品、活樹、食用蔬菜、食用水果及堅果，對部分國家還有椰子油、棕櫚油、植物油等也列入“早期收獲”。至2004年1月1日，中國已于除菲律賓之外的東盟9國分別達成并實行了“早期收獲”計劃協議。2005年4月，胡錦濤主席訪問菲律賓期間與菲方就此問題最終達成一致，雙方簽署協定，2006年1月1日正式實行。至此，中國和東盟十國全部加入“早期收獲”協定，雙方圓滿完成建立自由貿易區的第一階段。

第二階段：簽署《貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》。在“早期收獲”計劃基本得以實施后，中國和東盟進一步就有關正常產品和敏感產品的降稅模式進行談判，并于2004年6月基本達成一致。2004年11月29日中國與東盟簽訂中國—東盟自由貿易區《貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》，協議規定從2005年7月起，雙方對7 000多個稅目的產品實施降稅，對原產于中國和東盟的產品相互給予優惠關稅待遇，以自由貿易區的稅率實現彼此貨物的通關。《貨物貿易協議》和《爭端解決機制協議》的簽署，標志中國—東盟自貿區建設進入實質性執行階段。

第三階段：簽署《服務貿易協議》。2007年1 月，中國與東盟10 國在菲律賓宿霧市簽署了中國東盟自由自貿區《服務貿易協議》，該協議于2007年7 月起正式生效。《服務貿易協議》是規范中國與東盟服務貿易市場開放和處理與服務貿易相關問題的法律文件，規定了雙方在中國—東盟自貿區框架下開展服務貿易的權利和義務，同時包括了中國與東盟10 國開放服務貿易的第一批具體承諾減讓表，各方根據減讓表進一步開放了相關的服務部門。根據《協議》規定，中國在WTO承諾的基礎上，在建筑、環保、運輸、體育和商務等5個服務部門的26個分部門，向東盟國家做出市場開放承諾，東盟10國也分別在金融、電信、教育、旅游、建筑、醫療等行業向中國做出市場開放承諾。《協議》的簽署標志著中國東盟自由貿易區建設進入了更高的水平。

第四階段：簽署《投資協議》。2009年8月15日，第八次中國—東盟經貿部長會議在泰國曼谷舉行，商務部陳德銘部長與東盟10國的經貿部長共同簽署了中國—東盟自貿區《投資協議》。《投資協議》包括27個條款。該協議通過雙方相互給予投資者國民待遇、最惠國待遇和投資公平公正待遇，提高投資相關法律法規的透明度，為雙方投資者創造一個自由、便利、透明及公平的投資環境，并為雙方的投資者提供充分的法律保護，從而進一步促進雙方投資便利化和逐步自由化。《投資協議》的簽署標志著雙方成功地完成了中國—東盟自貿區協議的主要談判。

第五階段：中國—東盟自貿區正式建成。2010年1月1日起，中國—東盟自由貿易區全面啟動。標志著由中國和東盟10國組成的接近6萬億美元國民生產總值、4.5萬億美元貿易額的區域，開始步入零關稅時代。中國東盟自由貿易區成為當今世界人口最多的自貿區，也是發展中國家間最大的自貿區，而從貿易額上僅次于歐盟和北美自由貿易區。

三、中國—東盟自由貿易區形成的動因

（一）中國—東盟貿易自由區形成的外在原因

中國—東盟貿易自由區形成的外在原因主要包括以下三個方面：

一是全球化背景下的世界經濟一體化的發展。經濟全球化推動下的世界經濟一體化已經成為當今世界經濟發展的主要潮流，全球多邊和雙邊貿易自由化廣泛興起，國際分工隨之不斷深化。由此所帶來的重要效應則是各國經濟相互依存性的不斷提高，不同區域間的聯系與合作日益深入，世界經濟整合的趨勢不斷深化推進。從全球貿易來看，截至2011年，全球名義貨物貿易額達到18.2萬億美元，這一數字為戰后初期1948年全球貨物貿易額的360多倍，與1991年和2001年相比，分別增長4.2倍和1.9倍。中國—東盟自由貿易區正是在這一大背景下產生和發展起來的，是為應對經濟全球化中的負面影響和應對區域經濟一體化的快速發展而建立的。

二是1997年亞洲金融危機的沖擊。1997年起源于東南亞的以貨幣、銀行、債務以及信用等危機交織并發為特征的金融危機迅速蔓延至整個東亞地區，成為亞洲金融危機，對東亞地區經濟的持續高速發展造成巨大沖擊。

東盟國家由于其國力較弱，經濟發展中積累的問題較多，在危機來臨之時受損嚴重。這場危機主要對東盟國家造成如下幾個影響：導致東盟國家經濟急劇衰退，嚴重削弱了經濟實力，延緩了經濟發展速度；阻礙東盟國家產業升級的進程；東盟國家外向型經濟面臨嚴峻挑戰。在危機的打擊下，整個東南亞經濟處于動蕩飄搖之中。國際貨幣基金組織（IMF）數據顯示，1997年東盟主要經濟體印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國的GDP增長率分別為4.7%、7.3%、5.2%、8.5%和-1.4%；1998年五國均出現負增長，分別為-13.1%、-7.4%、-0.6%、-2.2%和-10.5%，東盟平均GDP增長率為-6.3%。而與此同時各國的通貨膨脹率和失業率急劇上升，貨幣貶值，外債劇增。至1997年底時，印尼的外債達到1 374億美元，馬來西亞為427億美元，菲律賓為454億美元，泰國920億美元，其中印尼的782億美元私人債務無法按期償還，只好與13家國際債券銀行達成延期八年償還債務的協議。外界普遍認為，單憑其自身東盟諸國無力在短期內擺脫危機。

而在這場金融危機之中，東亞只有中國保持了良好的發展勢頭。盡管中國也面臨諸多的困難，但承擔起了地區大國的責任，不僅直接向印度尼西亞、泰國等重災國提供了數十億美元的貸款及物資援助，還頂住巨大的壓力堅持人民幣不貶值，以犧牲自己一定經濟利益的代價幫助穩定住了亞洲貨幣體系，防止了金融危機的進一步惡化。而反觀當時的亞洲經濟霸主日本卻在危機中毫無擔當，極其不負責任的放任日元貶值，令一度將其視為抵御危機的中流砥柱的東盟諸國極度失望。兩相比較，東盟國家對于加強與中國的合作的呼聲與需求愈加上升。

金融危機后，東盟為了防止再次發生類似的危機，謀求通過地區一體化建立一種有效的合作機制以克服東盟自身力量的不足，而中國由于危機中所展現出來的實力與責任感令其成為東盟所選擇的可以信賴的合作伙伴，從而推動了中國—東盟自由貿易區的建立。

三是美國、歐盟和日本的經濟衰退。20世紀70年代東南亞國家的經濟騰飛是美日歐向東南亞產業轉移的直接產物，其主要商品出口市場是美日以及后來的歐盟，中國在東盟的貿易體系中所占比例較低。然而，進入20世紀90年代，日本經濟迅速下滑，1993年的增長率在1990年的基礎上下降5.4個百分點至0.2%。隨后，歐盟和美國也先后在進入21世紀后經濟出現大幅下降，全球經濟普遍低迷。這對于長期依賴美日歐的東盟國家而言打擊甚重，特別是經歷過1997年的亞洲金融危機亟待復蘇的泰國、印尼、馬來西亞等國更是如此。而2001年“9·11”事件的發生又使得美國對東亞地區出現了相對的忽視，令長期將自身與美國緊密聯系在一起的東南亞國家難以從美國尋求到期望的幫助。而與此同時，中國經濟高速發展、政局穩定，到2001年年底，中國的GDP突破了1.1萬億美元，外匯儲備達到2 121.65，首次突破2 000億美元大關。在普遍低迷的世界經濟中表現得格外突出。這種情況使得東盟國家將合作的期望從美日歐轉向了中國。

（二）中國—東盟貿易自由區形成的內在原因

中國—東盟貿易自由區形成的內在原因主要包括以下三個方面：

一是中國與東盟經濟發展的相互需要。中國和東盟均沒有稱霸地區的政治野心，兩者均將發展經濟作為核心的利益和首要任務。面對全球化和區域一體化的洶涌勢頭，如何保持經濟的穩定、快速增長是雙方都迫切需要解決的問題，而中國與東盟國家間在經貿聯系上日益增長、互補性較強，這為自由貿易區的建立提供了內在的動力。1990—2002年，中國與東盟的進出口貿易額以年均20%左右的速度遞增，東盟連續十一年成為中國第五大貿易伙伴。中國與東盟雙邊貿易額在中國對外貿易總額中的比重不斷上升，從1990年的5.8%增加到2002年的8.8%。進入新世紀以來，中國與東盟貿易增長更為迅速。萬得（Wind）資訊中國經濟統計數據顯示，2012年中國與東盟貿易額達到4 000億美元，為2000年的10.1倍。中國與東盟經貿關系的迅速發展主要源于雙方經濟具有較強的互補性。東盟國家具有中國所亟須的石化、橡膠、棕櫚油等原材料產品，而中國則能為東盟國家提供價廉物美的工業品以替代西方國家過于高昂的產品。同時中國和東盟國家面積廣、人口多，市場空間和增長潛力都十分巨大，這給彼此的投資和貿易帶來了更多的機會和選擇。

二是中國經濟崛起帶來的機遇。改革開放之后，中國經濟走上了快速發展的軌道，GDP以年均9%以上的高速增長，中國經濟總量占全球份額不斷上升，國際影響力也日漸增強。特別是2001年加入世界貿易組織后中國的對外貿易總量直線上升。2001—2010年間，中國出口從2 660.98億美元上升至15 777.89億美元，增長493%，年均增長21.9%。對外貿易絕對規模增速遠遠超過其他各國和地區，其結果是中國在世界貿易體系中排名不斷提升。1980年，中國出口總值排名全球第二十六位，1990年列第十五位，入世前夕2001年排名第六位，2007年上升至第二位，2009年以來已經穩居世界第一。在出口貿易空前擴張的同時，中國進口規模也實現了大幅度提升，進口增速同樣領先世界。2000—2008年間，世界進口年均增長12%，中國進口年均增速則高達22.4%。2009年，世界進口萎縮24%，中國進口只下降了11.2%。由于中國經濟崛起所帶來的巨大機遇，東盟也希望通過與中國建立機制性的經濟關系，來分享中國經濟高速發展帶來的利益。

三是“10+3”合作難以取得實質性進展。東盟之所以對于建立中國—東盟貿易自由區展現出十分強烈的熱情，非常重要的一個原因在于其原本用以應對全球性挑戰的“10+3”合作受阻嚴重，難以取得真正的進展，這使得東盟不得不改變策略，選擇更為有效務實的替代項。“10+3”合作是由東盟在20世紀90年所提出倡導的，其目的是將東南亞的區域合作擴大到整個東亞。東盟一方面希望借助中日韓三國的力量來增強自身在國際經濟事務中的發言權并拉動東盟的經濟發展，另一方又希望利用三國之間的矛盾實現東盟在地區合作中的主導權。因此，“10+3”一度被東盟國家領導人寄予厚望，但由于中日韓三國間錯綜復雜的關系和各自在其中不同的目標規劃，加上其他一些因素的阻撓，“10+3”合作始終處于一種空談居多、實質性進展較小的狀態，令東盟對此極為失望，轉而尋求其他的合作方式。鑒于中國在這一時期也表現出了積極發展與東盟經濟合作的熱切愿望，以及在1997年金融危機中對東盟的大力援助，使得與中國建立自由貿易區成為擺在東盟面前的一個非常現實和具有吸引力的選項。

參考文獻：

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[4] 許宏治.朱镕基出席第四次中國—東盟領導人會晤[N].人民日報，2000-11-26.

[責任編輯 陳 鶴]