企業主導產學研合作模式研究

基金項目：天津市哲學社會科學規劃課題一般項目（項目編號：TJGL12-125）；天津職業大學培育項目。

【文章摘要】

產學研合作已經成為我國科技創新的主要模式，處于主導地位的企業在產學研合作時該采用什么合作模式以提高最終的合作績效成為企業面臨的嚴峻問題。本文基于企業的視角將產學研合作模式按合作主體的緊密程度進行劃分，并對每一種模式進行了詳細的分析，以為企業在實踐中提供指導。

【關鍵詞】

企業；產學研合作；合作模式

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A

0 引言

產學研合作是指以企業、大學和研究機構為主體，以政府、科技服務中介以及金融機構等為紐帶，不同主體為了實現各自目標而開展的主體間、主體內部以及外部的技術創新性合作[1]。從上世紀80年代至今，產學研合作對我國實現創新型國家的戰略意義凸顯，各地呈現出合作方式多樣化的特征，經過多年的實踐初步形成了符合我國國情的產學研合作模式框架，該框架分別從合作方式、合作主體以及政府在產學研過程中的作用三方面入手，將合作模式分為技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建科研基地、組建研發實體、人才聯合培養與人才交流、產業技術聯盟；點對點、點對鏈、網絡模式；市場自發、政府主導以及政府引導模式[2]。

1 研究設計

我們認為，企業在產學研合作創新中占主導地位，從企業的需求出發所建立的產學研聯盟并非所有的合作模式都具有適用性，考慮到合作過程的穩定性以及合作主體對于資源的投入力度都有可能對最終的創新績效產生影響，因此合作模式選取是否適當尤為重要。基于企業的視角可以將合作模式按合作主體的緊密程度進行分類，如表1所示。

2 企業主導產學研合作創新模式設計

2.1 技術轉讓模式

技術轉讓模式指企業通過契約對大學或研究機構的專利技術、科研成果等無形資產使用權進行購買的行為，這種方式由于其操作簡單、產業化周期短、權責明確等特點在產學研合作之初被廣泛采用，但這種模式合作主體間的關系松散，缺乏長效機制，又受技術前瞻性、契約完備性等諸多因素的影響，該模式的成功率并不高，據統計僅為30%左右[3]。

技術轉讓模式的優勢在于，首先所轉讓的成果大多是成熟的，所以企業能夠在短時間內進行產業化獲取收益；其次技術轉讓一般都會簽訂具有法律約束力的轉讓合同，權責分明，不會產生糾紛。該模式的局限性表現為，首先屬于松散結合，缺乏創新的持續性；其次轉讓的成果大多是比較成熟的，對于企業的前瞻性戰略需求比較難以滿足；最后，這種合作模式是以供需關系為基礎的，沒有后續效應。

2.2 合作開發

合作開發是我國企業開展產學研合作的最主要模式，也是實踐檢驗最為有效的模式，即使在產學研結合發展最早的美國，該模式也仍然被企業所廣泛采用。在科技高速發展的環境中，企業技術的需求不斷提高，其獨立進行技術開發的風險也將增加，因此采用合作開發方式，各合作主體實現資源共享，協同創新，以實現高新技術產業化[4]。從企業選擇合作開發所投入的資源可以將其細分為共同開發與委托開發兩種模式。

（1）共同開發模式

該模式的特點在于企業在合作過程中要投入一定比例的資金與人力，因此對企業本身的研發能力及研發人員的素質有一定的要求，而與其合作的學研方應具備較企業更高或對等的研發實力。該模式可以提高企業的學習能力、積累經驗、增加核心競爭力，但由于合作的各個主體存在文化理念等諸多差異，對合作過程的管理比較困難，各方能否協同創新成為關鍵。

共同開發模式的優勢是，首先可以整合各方的優勢資源進行科技創新；其次通過共同開發為合作各方培養人才創造了條件；最后可以在企業與學研之間建立合作網絡，使各方資源得到有效利用。該模式的劣勢表現為，首先合作目標單一，缺乏長效創新機制；其次當研發任務結束各方的人員都會回到各自的崗位，不利于知識的長期轉移。

（2）委托開發模式

采用該模式的企業在合作過程中只需要投入資金即可，當企業有技術需求而自身不具備研發能力時，會委托學研機構代為其開發，企業只需提供資金支持。該模式使企業能更快的滿足市場，與合作方有契約為約束，權責分明，但該模式屬于一次合作，缺乏長效創新機制。

該模式的優勢在于首先企業提供經費可以獲得具有市場價值的研究成果，學研方可以獲得研究經費以便對課題進行更深層次的研究；其次委托開發大多是以契約為約束，有利于明晰產權關系。該模式的劣勢表現在，首先由于受到資金的限制，合作目標單一，缺乏持續創新性；其次合作由契約為基礎，合作期滿自動解除合作關系，缺乏長效合作關系。

2.3 共建實體

考慮共同建設的實體是否具有經營能力可以將共建實體細分為共建研究機構和共建經濟實體兩類，其中共建研究機構又分為共建重點實驗室、工程技術研究中心以及技術開發中心；共建經濟實體分為技術入股和共建產業經濟實體兩類。共建實體模式是企業進行產學研合作緊密度最高的模式，也是合作各方最終希望建立的模式[5]。企業采用共建實體模式能在減少研發成本的同時擁有技術專利享有權限，而且與合作方建立了緊密的長效創新機制，共建實體模式以成為企業產學研合作的發展趨勢，這也是順應市場經濟的體現；但該模式前期投入比較大，對于企業規模的要求比較高，在實體經營過程中常會面臨諸多不確定因素，目前采用共建實體模式的企業數量并不多。

（1）共建重點實驗室

建立重點實驗室的前提大多是進行基礎性研究，基礎研究是應用研究的基礎，能夠投入資源在基礎研究上并與學研機構共建重點實驗室的企業，必然要具備較強的經濟實力與研究能力，同樣其合作者的技術開發能力及學科優勢勢必凸顯。

（2）共建工程技術研究中心

創建工程技術研究中心要求企業與學研方具備成果轉化能力并實現技術的對接。研究中心要保證企業的技術發展方向與該中心的研究方向一致，企業在研究中心不斷地積累成果轉化經驗，以更快更好地適應市場、獲取收益。

（3）共建技術開發中心

共建技術開發中心是企業根據自身技術特點，以技術發展方向為目標選擇學研方與其進行產學研合作，建立技術開發中心。企業在該中心處于主導地位，具有成果支配權，根據市場需求選擇成果進行產業化，實現經濟效益的增長。

（4）技術入股

選擇技術入股模式要求學研方具有未產業化的科研成果，當企業有將其產業化的需求時便與學研方合作建立經濟實體，在實體中學研方為企業提供技術支持，企業將成果進行產業化，以提升其核心競爭力。

（5）共建科研產業經濟實體

科研產業經濟實體是由企業與學研方共同建立的，在實體中企業與學研方共同進行科技創新工作，同樣學研方也會企業共同進行產業化生產與銷售，在實體中，各方的利益目標是一致的，都是實體利益最大化，因此該模式也是產學研合作模式中最為緊密的一種。

共建實體模式的優勢在于首先，企業通過與學研方共建實體節約了成本，同時也擁有了自己的核心技術，學研方在合作的過程中不僅增加了經濟收益還培養了人才；其次，共建實體使各方的目標統一、明確，在合作過程中可以充分發揮貢獻各自的優勢資源；再次，共建實體通過股權比例使得利益糾紛的發生減少；最后通過共建實體可以使學研方的研究更加貼近市場的需求，從而縮短成果轉化的周期。該模式的劣勢表現為，首先，共建實體要求企業與學研方都要投入更多的資源和時間，這對合作各方的合作意愿強度提出了考驗；其次，共建實體就要面臨普通經濟實體所要面臨的一切問題，特別是出現虧損時該如何處理對合作各方提出了新的挑戰；最后該模式要求企業與學研方將集體利益放在首位，由于合作各方具有不同的文化背景，能否實現文化觀念上的協同也是影響合作正常進行的關鍵因素。

3 結論

本文介紹了目前我國產學研合作的主要模式，每種模式都具有各自的優勢和劣勢，企業在進行產學研合作時所選擇的模式緊密度越高合作的穩定性便越高，合作各方對于資源的投入也會越多，但是如果企業僅基于這兩方面考慮而盲目選擇緊密的合作模式，不但會增加企業負擔，還會降低最終的合作績效，因此企業必須要根據自身的情況以及技術創新的需求選擇合適的模式，才能保證合作績效的提升。

【參考文獻】

[1]仲偉俊，梅姝娥，謝園園.產學研合作技術創新模式分析[J].中國軟科學，2009，（8）：174-180.

[2]孫福全，王偉光，陳寶明，產學研合作創新：模式、機制與政策研究[M]，北京：中國農業科學技術出版社，2008.

[3]畢克新，可持續發展的產學研聯合的機制[J]，科學學研究，1997（12）：52.

[4]胡恩華，郭秀麗，我國產學研合作創新中存在的問題及對策研究[J]，科學管理研究，2002（1）：16.

[5]薛金梅，周英智，我國產學研合作模式相關問題研究，山東醫科大學學報，2002（2）：85.