我國欠發達地區義務教育政策評估原則及模型選擇

【摘 要】文章首先對義務教育政策評估進行界定，之后根據義務教育政策的特殊性，總結義務教育政策評估的基本原則。最后選擇運用模糊數學方法的公共政策評估模型，作為評估欠發達地區義務教育政策的模型。

【關鍵詞】欠發達地區；義務教育政策評估；原則；模型

【中圖分類號】G522

公共政策是社會公共權威做出的一定的社會生活的行為準則和行為依據，它是為解決公共問題，達成公共目標，經由政治過程所產生的策略。因此，一項公共政策的恰當與否，成功與失敗，直接關系到政策執行標的利益，影響到人們對政府的信任程度。所以，對公共政策執行后效果進行評估，以確定政策的價值就尤為必要[1]。義務教育政策評估是公共政策評估的重要組成部分之一，對其政策效果的評估應當在一定評估原則下，選擇適當的評估模型進行。

一、我國義務教育政策評估定義

義務教育的定義在《中華人民共和國義務教育法》中有明確規定：“是指依照法律規定，適齡兒童少年必須接受的國民教育”。這里的“義務”一詞，是指用法律形式規定的國家、社會、學校、家庭、適齡兒童少年遵行并應盡的義務；這里的“教育”，專指學校教育。凡宣布實施義務教育的國家或地區，均意味著政府向全社會公開承諾從此擔負普及義務教育的主要責任，包括創建學校、輸送教師、提供一定標準的日常教育費用等；意味著社會各方面必須為實現普及義務教育的目標而協同努力；意味著承擔義務教育的學校不分性別、出身、民族和種族，向全體適齡兒童少年開放；意味著家長送子女入學，保護兒童少年受教育的權益已經成為一項公民必須履行的義務，而不再僅僅是個人行為。

政策評估，是指依據一定的標準和程序，對政策的效益、效率、效果及價值進行判斷的一種政治行為， 目的在于取得有關這些方面的信息， 作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據[2]。它是政策分析的重要方面， 是一種具有特定標準、方法和程序的專門研究活動， 貫穿于政策運行的全過程。

根據上述義務教育和政策評估的定義， 本文對義務教育政策評估的內涵做如下界定：義務教育政策評估是依據一定的標準和程序， 對義務教育政策實施后的效益、效率、效果及價值進行判斷， 為政策的轉變、改進和制定新政策提供依據。它是一種對義務教育政策運行全過程進行全面分析與研究的社會科學活動。

對欠發達地區義務教育政策實施結果的評估，首先應當遵循一般性的原則，然后根據義務教育政策的特性選擇相應的評估模型，只有這樣才能較科學的評估義務教育政策實施后的效果。

二、欠發達地區義務教育政策評估原則

根據教育政策專家彼得森（P.E.Peterson）的觀點：作為公共政策的分支學科，教育政策研究并不需要特殊的分析，特殊的概念或是特殊的方法，這一觀點得到了我國許多教育專家的認同。

政策評估首先要確定評估的原則，政策評估原則的判斷、選擇和確認是政策評估體系的靈魂和核心，也是政策評估的首要階段。因為它從深層次決定了政策評估的目的和過程的合理性。因此，義務教育政策評估原則的確立，對構建合理的義務教育政策評估體系和推動義務教育政策科學實施具有重要意義。

在當前構建社會主義和諧社會的時代背景下，以科學發展觀為指導，賦予了義務教育政策新的內涵：堅持以人為本，注重社會公平和效率的兼顧，實現社會全面協調可持續發展。因此，義務教育政策就是要同時致力于滿足社會共同發展需求和個人追求發展需要，致力于推進由積極義務教育政策向科學穩定義務教育政策的轉變，致力于推進社會公平公正，致力于推進“五個統籌”，致力于推進社會主義和諧社會的建設。因此，欠發達地區義務教育政策評估應當考慮以下兩個原則。

1、公平和效率并重

義務教育不僅是整個教育體系的基礎階段，也是受教育個體人生發展和社會全面發展的基礎。因此，義務教育的公平是實現社會公平的重要因素，也是社會公平價值在教育領域的延伸和體現。義務教育的公平，包括教育權利平等和教育機會均等兩個方面。教育權利平等的理念是政治、經濟領域平等權利在教育領域的延伸，即“不論階層，不論經濟條件，也不論父母的居住地，一切兒童都有受教育的權利”，這已成為現代教育的基本價值之一。教育機會均等，是指從總體上來說每個受教育者都應有大致相同的基本教育機會，應當給每一個受教育者一個公平的起點，一個公平的受教育機會。因此，義務教育政策的公平原則是義務教育最基本的理念之一，也應是評估義務教育政策效果時要重點考慮的因素。

效率原則，是以效率高低來評價、選擇經濟和社會的發展模式、管理體制、運行機制等，以及用于指導和規范人們的行為方式和思維方式的價值標準與理性法則[3]。從根本上說，效率原則是一條經濟法則，但是這條原則對社會其他生活領域具有不變的指導與評價作用，是制約全部社會生活與歷史過程的通行的價值標準與理想法則。在現代社會化的發展進程中，公平與效率經常處于難以兼得的沖突狀態，但是在義務教育領域，這兩者的目標是高度重合的。因為，在義務教育發展之初，貫徹“教育機會均等”的公平原則，最重要是普及教育，保障兒童平等接受教育的權利。在教育初步普及之后，追求的是教育過程中的公正待遇和更高的教育質量，即對教育品質和教育效率的追求。但是就目前事實而言，我國在教育質量上的不公平比教育機會不公平嚴重的多。“人人享受高質量的義務教育仍然是21世紀的重大挑戰之一”。總之，義務教育發展既要堅持公平原則，也要堅持效率原則。

2、義務教育和經濟同步發展

經濟增長的質量與效果從根本上制約著教育的投入，影響教育的協調發展，反過來教育協調發展又能有效促進經濟的增長，這二者之間的關系是相輔相成。

經濟增長的質量與效果從根本上制約教育的發展。一方面經濟增長為教育協調發展提供物質基礎。因為，教育的協調發展，在根本上需要保證對其長期和持續的投入，這必須以經濟的持續穩定增長為前提。另一方面，經濟增長對教育發展具有制約和導向作用。經濟發展的水平決定著教育的規模、內容、組織形式、教學方式和教育手段，還決定著勞動力的素質和教育培養人才的素質。從根本上說，教育作為培養人的活動，是社會發展的重要組成部分，其發展最終受經濟發展水平的制約。經濟發展水平既決定著教育投資的需要量，也決定著教育投資的供給量 [4]。這必然要求各級各類教育的規模與發展速度與經濟建設的規模和發展速度相適應，在數量上相協調。對義務教育也是如此，如果經濟投入不足，那么義務教育的發展也舉步艱難，就猶如給沒有資本的資本家決策權一樣毫無意義。

義務教育的發展也在深層次上促進經濟的優質發展。教育層次越低，教育投資收益率越高。因為，少量的教育投入可使受教育的人數大大增加，盡管所培養的勞動者受教育的整體水平比較低，但是能迅速提高小學甚至高中階段勞動者的比例，減少人口中的文盲率，這對個人和社會都能帶來極大的收益。因此，發展義務教育也是發展經濟的必然要求。

三、欠發達地區義務教育政策評估模型選擇

政策評估是衡量政策效益和提高政策質量的一種基本手段，客觀地評估政策是否實現了既定目標和設計初衷，不僅可以正確地、及時地反饋現行公共政策的修正信息，而且可以對未來公共政策的制定提供依據。然而義務教育政策從制定到實施再到生效，過程復雜，相關因素多，效果不易衡量。長期以來，人們往往習慣于定性分析，定量分析較少。至多列舉一些統計數據和實際事例加以佐證，致使通過評估做出的判斷和結論較粗糙。政策結果的不確定性，并不是簡單地使用一個指標或者幾個指標就能夠說明的。即使能夠使用多個指標加以衡量，也因為指標單位各異而難以統一。因此，需要選擇適當的評估模型，較為全面、科學的評估義務教育政策的實施效果。筆者認為借鑒劉進才教授為學科帶頭人建立的運用模糊數學方法的公共政策評估模型，對欠發達地區義務教育政策進行評估，是可以取得較為科學準確的結果的[5]。

1、模型理論基礎

對任何政策評估實行定量分析是較為困難的一件事，主要是由于政策實施的慢顯性、政策效果影響因素的多維性、政策評估具體指標的科學性以及各個評估指標單位的差異性等，容易造成政策效果邊界的模糊。事實上在現實社會生活中，不少事物的邊界都是模糊的，而人們在處理這類邊界模糊的事物時，可以根據一定歷史條件下和一定范圍內的通行看法，運用豐富的語言加以描述。但是隨著社會的發展和進步，人們越來越需要精確，越來越傾向于通過定量分析的方法來精確描述這類邊界模糊的事物的性狀。

美國加州大學查德（L.A.Zadeh）教授提出了用模糊集合論來解決對那些邊界模糊的事物進行定量分析。其基本思路是：經典集合論認為，任何一個元素要么屬于某個集合，要么不屬于某個集合，沒有第三種情況。但查德教授則創立了一個隸屬度（即屬于某集合的程度）的概念來描述那些在“屬于”和“不屬于”之間，邊界模糊的事物的性狀。隸屬度用μA（x）來表示，當μA（x）=0時，x就“不屬于”集合A；當μA（x）=1時，x就“屬于”集合A，這時集合A就屬于經典集合。當0<μA（x）<1時，x就是代表那些邊界模糊的事物，這時的集合A就成為模糊集合。這樣人們就可以用“0～1”之間的小數，來描述那些邊界模糊的事物的性狀。如隸屬度為0.99，就表示隸屬于某集合的程度相當高；隸屬度為0.01，就表示隸屬于某集合的程度比較低，這樣就為從事定量分析提供了有效的方法。模糊集合論發展到今天已形成一門新的數學分支：模糊數學。模糊數學正越來越廣泛地應用于各個領域，政策評估就是其應用的一個方面。

2、模型介紹

政策評估指標體系確立后，指標體系中各個指標的單位是各不相同的，這是定量分析中最大難點。運用模糊數學方法建立的政策評估模型中，模糊數學的隸屬度可將各指標的單位統一起來，對政策實施效果進行定量分析。本文應用此評估模型對欠發達地區義務教育政策進行評估，以下是評估模型的應用介紹。

首先通過資料調查和數據分析，確定我國義務教育各相關指標的先進水平點和后進水平點。以先進水平點為“1”，以后進水平點為“0”，建立[0，1]區間（亦是一個模糊集合），并以此作為一把標準尺，將各指標的實測值映射（投射）到[0，1]區間上，然后計算出各指標的隸屬度，這樣定量分析就可以進行。隸屬度的計算方法很多，采用較多的是取大法或取小法，但都比較粗糙。本文采用線性插值法來計算隸屬度，既方便又較精確。我們都知道在平面上的兩點決定一條直線，設兩點分別為國內后進水平點（x1，y1）和國內先進水平點（x2，y2）則直線方程為：

（1）

因為在[0，1]區間中已規定y1為0，y2為1，代入公式（1）后，方程化簡為：

（2）

我們運用公式（2）就可以分別計算出各項指標的隸屬度。

但是指標體系中各項指標在政策評估中的重要性程度是不一樣的，這就需要對各項指標加“權”。本文用“調查排序打分法”來進行加權，該法既科學、準確，又易于操作。

具體計算方法如下：首先設計指標問卷調查表，就指標體系及指標重要性進行調查。根據對回收的問卷調查表進行統計，選出N項指標，并分別從重要到次要排序，并依據排序結果進行打分。指標排序第一的為N分，排序第二的為N-1分，以此類推，排序倒數第一的為1分。

根據“調查排序打分法”計算各項指標的權重， 指標權重計算公式如下：

（i=1，2，……n） （3）

根據上面公式（2）、公式（3），可以得出政策評估的函數模型：

（4）

公式（4）中Pz為政策效果指數，它是關于N項指標隸屬度的函數。則具體數學模型可建立為：

（5）

式中Pz為政策效果指數，μJ i為各指標的隸屬度， QJ i為各指標的權重。

根據上述政策評估模型的公式，就可以根據采集的有關數據對某項具體政策進行評估，并計算其效果指數。考慮到人們認識、評判事物的習慣，我們可以將政策效果指數擴大100倍，換算成政策效果分值，以便更直觀地進行比較分析。

政策效果分值為：

（式中Pf為政策效果分值） （6）

3、評估模型應用及意義

對于某個欠發的地區（省份）義務教育政策實施效果進行政策評估，模糊數學評估模型具體運用的基本思路如下：首先是樣本選擇，根據相關數據的比較分析，選取國內的義務教育最發達省份和最落后省份各一個，作為評估模型中的先進水平點和后進水平點。其次，根據選取指標標準擬定調查問卷，在相關單位，請教育專家及專業人士，確定指標體系及其指標排序。最后，應用此政策評估模型，對這個欠發達地區（省份）的義務教育政策進行評估。

通過運用模糊數學方法的政策評估模型，對欠發達地區義務教育政策實施評估，是改變目前國內對義務教育政策效果的評估大多是定性分析，或者是數據比較的現狀。期望以科學可信的數學評估模型，對義務教育政策實施效果進行評估分析。

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