案件管理工作存在的問題及對策研究

摘 要 新刑訴法和修訂后的《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》為案件管理工作的運行奠定了一定的法律根基，也為案管工作帶來新的挑戰。本文擬從案管部門的運行現狀出發，分析目前案管工作運行中存在的主要問題，尋求完善案件管理工作的解決途徑，以期強化檢察機關的內部監督，充分發揮其法律監督職能，為國家的經濟社會發展提供良好的司法保障。

關鍵詞 案件集中管理 管理 監督

檢察機關的法律監督職能的發揮離不開各個業務科室的相互配合。案件管理部門作為檢察業務工作的核心部門，其工作目標是通過合理整合檢察資源，對案件質量進行全程控制和科學評估，對辦理案件中發現的問題及時進行糾正處理，進一步規范執法辦案程序，提升檢察機關的法律監督職能。最高人民檢察院對《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》（下稱《規則》）進行修訂，在通則和具體章節中對案管部門的工作做出具體規定。新刑訴法和《規則》為檢察機關的案件管理工作的順利運行奠定理論根基，從根本上改變了案件管理工作無法律依據的窘迫局面，但《規則》中的具體規定也為案管工作帶來挑戰。

一、案件管理部門的工作職能

成立案件管理辦公室，對案件實行統一進出口，實現案件集中管理，對強化檢察機關內部監督制約，進一步促進公正廉潔執法，提高辦案質量和效率具有十分重要的意義。

2010年，山西省檢察院在全省范圍內推進案件管理體制改革以來，我院已于2010年12月10日正式成立“案件管理中心”并開始試運行。2011年10月28日，經中央領導同意，中編辦批準，最高人民檢察院案件管理辦公室正式成立。全國各地檢察機關也紛紛成立案件管理部門。隨著案件管理工作的不斷展開，案件管理工作中凸顯出許多問題，修訂后的《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》（下稱《規則》）第5條將案件的受理工作單列出來，統一案件的入口。根據《規則》的相關規定，結合我院的工作實際，案管部門的主要職能有：

第一，統一受理案件。根據《規則》第一百五十二條之規定，檢察機關的案件管理部門對偵查機關、審判機關、本院辦案部門、上下級以及同級其他檢察機關移送的各類案件進行審查，決定是否接受的程序。

第二，統一送案管理。根據《規則》第六百七十一條之規定，案件管理部門對本院辦案部門辦結后需要向其他單位（部門）移送案卷材料的案件進行審核后，決定是否交付送達的程序。統一案件辦結后，再統一由案件管理機構移送相關部門或機關。

第三，對案件全程監督。案件管理部門對本院的所有案件進行全程監督，通過建立案件跟蹤和預警機制，隨時掌握案件辦理動態，對于將要到期的案件進行提前預警，及時發現存在問題，督促業務部門整改落實，目前，我院案管中心基本實現對案件的事前、事中、事后全過程監管。對于在流程監控中發現業務部門的辦案人員存在違法違規辦理案件情形的，應立即通知紀檢監察部門，予以移送相關材料。

統一的文書管理中心。對以本院名義制發的法律文書實施監督管理。以我院為例，業務部門填寫法律文書備案登記表，填寫法律文書前進行備案登記經部門負責人、案管負責人簽字后交案管部門備案。

實現涉案款物專項監管。案管部門負責對對扣押的涉案財物進行保管，并對查封、扣押、凍結、處理涉案財物工作進行監督管理，確?？垩旱内E款、贓物各個環節都在監管之下，杜絕贓款、贓物的流失和不當使用。在新案卡中每月對涉案專項款物進行統計，確保對涉案款物全面監督管理。

對案件進行質量評查。制訂切實可行的評查辦法和評查方案，從案件實體、程序、文書制作、卷宗歸檔等方面，統一標準，統一評查。我院的案管部門成立以來，已負責組織4次評查活動，均取得較好成效。

檢察業務統計與分析。案管部門利用現代網絡信息技術，統一負責各業務部門辦案數據的統計與上報，每月將上報數據及時反饋上級院，以便對案件開展調查研究，分析檢察業務中存在的問題，確保檢察業務的健康發展。

來訪接待。為方便訴訟參與人、當事人近親屬、律師等相關人員，在案管中心設立接待室，對來訪人員予以接待，及時與業務部門協調、聯系，轉達其來訪目的，具體業務由業務部門負責。對于辯護人、訴訟代理人需要查閱、復制、摘抄卷宗材料的，案管部門應盡快予以安排。

案件信息查詢。案管部門接待辯護人、訴訟地阿里人時需要查詢案件信息的，應予以登記入冊并盡量與有關業務部門進行協調配合。

二、《規則》出臺后案件管理工作中存在的問題

目前案件管理的模式包含兩種，分別為“大案管”和“小案管”。《規則》的出臺使案管工作有章可循，也為案管工作帶來新的挑戰?！兑巹t》構建的案管模式屬于“大案管”，即以檢察業務動態系統為平臺，一體化監控，統一收送案、統一錄入信息、統一分案和統一贓證款物管理（監督），將案件的“進口”與“出口”統管起來。但從目前案管工作的實踐來看，存在以下問題：

1、案件管理部門的定位不清，案管部門的權威性不夠，難以開展監督管理工作，無法達到設立案管部門提升案件質量的初衷。根據《規則》的規定，案管部門需實施具體的監管行為，然而，就目前案管機構設置而言，有的設置僅與業務科室平級，有的設置甚至尚未取得獨立編制，如太原鐵路檢察系統兩級四院由于鐵路檢察體制改革的原因，尚未報批機構，有些地方案件管理部門掛靠在研究室。機構設置的問題致使案管部門不能樹立足夠的權威性，一些業務科室承辦人對案管部門的監管存在抵觸情緒，不服管理，造成監督不到位。 我院作為太原鐵路檢察系統的基層院，案管部門也尚未設編。案管人員都是其他業務部門的人員兼職擔任。

2、案管職能不明確，服務與監管功能混淆?！兑巹t》要求案管部門承擔案件的受理以及案件的管理、監督三方面。受理主要是統一案件的進出口，統一收送案、統一錄入信息、對涉案財物和以本院名義制發的法律文書進行監管，多以檢察事務性工作為主，體現案管的服務職能。而管理、監督職能是側重于對案件的整體流程、對案件的實體程序進行監管控制。從案管部門“管理、監督、服務”的基本職能定位上看，“管理、監督”是重心，“服務”次之?！肮芾?、監督”的對象是案件，目的、價值是案件質量和效率。案管部門確需承擔相應的事務性工作，但這些工作只是有效實施案件質量監督管理的手段和載體，決不能把案件集中管理錯誤定位為案件事務的集中管理。實踐中，各地基層檢察院大多僅設立案件管理中心或案件管理辦公室，即一個部門兼具兩個職能，既要做事務性工作，又需承擔管理職能，實踐中由于缺乏人手，事務性工作占據了絕大多數的工作時間，無法有效地實施監督、管理。

3、案管部門的信息化手段滯后，使其監督管理工作受到一定制約。成立案件管理中心實施案件集中管理是對案件進行現代化管理的一種新機制，其表現及價值就是要實現網上辦公、辦案，通過數據化的形式實現案件的流轉，加強對案件的監督。案件的有效管理離不開信息化水平的提高，有效運用信息化管理手段，可以進行案件質量數據分析，為領導科學決策服務。目前，全國還缺乏統一、高效的案件管理系統軟件，影響了案件管理中心職能的有效發揮。如果由各省院分別開發案件管理系統軟件，不僅造成資源浪費，而且缺乏統一性，不利于上下統一協調。

三、完善案件管理工作的對策

1、突出和樹立案管部門的權威性。案管部門如果缺乏權威性，案件的管理和監督就無從談起，其他業務部門也不會積極主動地配合案管工作。案管部門的權威性主要體現在：第一，各級檢察院必須首先明確規定“案管部門的工作直接對檢察長負責，向檢察長和檢委會報告工作，以便增強案管部門的管理力度和管理效果。第二，適當提高案管部門的案管部門的設置規格。當前檢察機關大多按照與其他內設機構同等規格的標準設置案管部門，高檢院如此，地方各級檢察機關絕大多數如此。筆者認為，根據案件管理工作的性質和職能，應適當提高案管部門的設置規格，那種與其他業務部門“平起平坐”的管理模式不可能實施有效地對案件質量實現監督管理。

2、準確對案管部門進行定位，明確其工作職責。要想充分地發揮好案管的監督、管理職能，應對案管部門進行準確定位，正確處理好承擔事務性工作與履行管理職能的關系。要明確承擔事務性工作是履行管理職能的前提和保障。不承擔事務性工作，履行管理職能就沒有載體，成為了一句空話。而履行管理職能是對承擔事務性工作效果的升華。在工作實踐中，應避免將案管部門變成專門的“案件收發室”或“大內勤”，單純從事事務性工作。

案管部門具體承擔哪些事務性工作，除了按照《規則》的規定，從事某些基礎性工作，如：案件受理、對扣押的涉案財物進行保管、接待來訪律師等，至于《規則》中沒有明確規定的其他工作如：送卷，筆者認為應該根據各院的實際情況來具體調配。我院的送卷任務就是由案管部門來予以執行。

3、構建統一的信息共享平臺。案件由案件管理部門統一進出口，只是規范案件管理的開始。要真正發揮案件管理對案件辦理的規制和引領效用，就必須構建統一的信息平臺。應自主研發一套檢察系統統一適用的案件管理軟件程序，對辦案程序、辦案期限等進行全程監管，還可以設置超期預警功能，利用不同顏色的預警燈由系統對即將超期的案件進行預警（比如綠燈表示期限正常，黃燈表示即將到期，紅燈表示已經超期，在黃燈亮時，案管中心將向業務部門承辦人送達案件期限預警通知書，督促辦理），有效防止超期限辦案等問題的發生，利用管理軟件案管人員就可以動態掌握案件辦理情況，做到對案件全天候、全程同步監控，及時掌握案件的辦理環節。

4、加強案管業務和技能培訓，提升案管人員的綜合素質。案管部門對各業務部門辦案活動實施監督管理的性質定位，決定了對案管人員的素能提出更高要求。案件管理包括辦案流程管理、案件質量管理、案件綜合信息管理等，要能在特定時間內迅速地對各種辦案信息進行綜合分析，歸納總結出辦案的規律，找出辦案中存在的問題。這就要求案管人員需要具備多學科的知識技能。不僅要懂得辦案技巧，具體各項檢察業務技能，熟知各個訴訟環節，還要掌握現代管理的基本技能。一方面，要有針對性加強對案管人員檢察業務技能的集中培訓。通過聘請各業務部門的業務能手講授各檢察業務流程、標準、業務技能，尤其是容易發生問題的環節，可能出現問題的種類和特征，使案管人員對各項檢察業務有總體上的把握和理解。另一方面，加強對檢察案件管理應用軟件和現代管理知識的培訓。案件管理是一項兼具檢察學、管理學以及計算機知識的綜合性、復合性的工作。它不僅要求工作人員具備法學知識和檢察業務技能，而且還要求具備計算機知識、管理學等方面的技能。鑒此，必須對案管人員進行這方面的培訓，既要強化管理知識的培訓，注重管理技巧的訓練，又要加強電腦應用軟件方面的培訓，使其成為具備檢察技能和現代管理技能等多種知識儲備的復合型人才。

此外，就我院而言，還應當給案管部門配置專職人員，確保案件管理工作的順利開展。

5、健全完善案件質量評查機制，做好案件質量評查結果與干警績效考評的銜接。在案件管理過程中，為了提高案件評查的水平，促進承辦人員的辦案素質，應建立健全案件質量評查工作與干警績效考核、崗位目標責任制相銜接機制。案件質量評查的結果應納入干警的績效考核中，以期提高辦案水平，提升案件質量。

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（作者單位：臨汾鐵路運輸檢察院）