外國檔案鑒定實踐的幾點思考

徐蔚

對檔案來說，檔案鑒定屬于其重要內容之一。國外不少國家的檔案專家把一些檔案鑒定理論提了出來，指導檔案鑒定實踐工作的開展。中國檔案鑒定有著悠久的研究歷史，不僅積累了大量的經驗，而且理論研究領域所取得的進展也很大。不僅如此，我國還對各國的檔案鑒定理論作了認真的研究分析，在充分吸收與揚棄的基礎上，尤其是對檔案鑒定法律法規的制定和對檔案鑒定經驗與教訓總結的前提下，對外國的先進理論作了借鑒。信息網絡技術的發展，開展電子檔案鑒定就需要對發達國家信息網絡先進經驗加以吸收，使我國的檔案鑒定工作快速發展。

1 外國檔案鑒定實踐的基本情況

國外關于檔案鑒定理論研究有著100多年的發展歷程。檔案鑒定的年齡鑒定論是經德國檔案學家邁斯奈爾研究后于1901年所提出的。英國檔案學家詹金遜于1922年把他的檔案鑒定思想——行政官員決定論發表了出來。在上世紀20年代到30年代，由波蘭檔案學者卡林斯基將他的職能鑒定理論的檔案鑒定觀也公布了出來。到了上世紀的60年代到70年代，美國的檔案學者菲斯本、布里奇弗德等對利用決定論大力宣傳。到了上世紀的80年代到90年代，一些檔案學者和專家，如，美國的賽穆爾斯、德國的布姆斯以及加拿大的特里·庫克等人，各自從自己不同的宏觀鑒定的角度，把宏觀鑒定論主要包含社會分析與職能鑒定論、文獻戰略論和宏觀鑒定戰略論等理論提了出來。盡管上述理論無論是從角度還是從具體內容都基本不存在相同之處，然而其中關于檔案價值的認識和鑒定標準的規定都無所不含，而且都存在著對理論與實踐相結合的高度重視，這些外國檔案專家的理論和實踐探索，在對檔案鑒定學的形成與發展等方面，發揮了一定的作用。

2 外國檔案鑒定實踐的主要特點

從國外檔案鑒定的實踐情況看，其有著如下幾個方面的顯著特點：

2.1 檔案鑒定有嚴密的組織。在外國的檔案鑒定方面，其有著非常嚴密的組織性，基本都專門設置了鑒定領導機構或指導機構等組織。同時，鑒定的指導性法規和章程也在此同時制定了出來，這些從行政和法律上為實施檔案鑒定提供了可靠的保障。在這方面，美國與俄羅斯這兩個國家都比較有代表性。

2.2 檔案鑒定有嚴格的程序。外國檔案鑒定的程序是非常嚴格的，其基本有著一個共同的特點，就是分階段來進行。在國外，都基本是以文件的運行階段為依據，鑒定工作需要在文件進入檔案館之前就必須按要求來完成好。鑒定的具體程序里面，基本都重視嚴守初級鑒定和終極鑒定兩大關鍵性環節。在這方面，美國、英國和俄羅斯三個國家相對比較典型。

2.3 檔案鑒定有操作性強的依據。文件保管期限表或文件處置表是外國檔案鑒定的兩大主要依據，這是指標明文件保管期限的綜合性表冊，其內容中一般都包含著文件在現行機關的保管期限、在文件中心的保存期限以及文件處置的具體規定等內容。雖然體現在國外的文件保管期限表或處置表中，其有著基本不一樣的形式，但都顯示出規定清晰明確和操作性強的明顯的共性特征。在這方面，美國和英國是比較典型的代表。

2.4 檔案鑒定有全面的標準。在國外檔案鑒定實踐中，其鑒定標準基本都有著比較全面的規定。在這方面，有的歐美檔案學者就認為“三性”也即獨特性、可用性和重要性等可作為檔案鑒定的一般標準。其中的獨特性，就是講究文件是否唯一的；其中的可用性，就是講究文件必須有可以為利用者讀取的內容；其中的重要性，則強調的是文件的形成時間、來源、內容、形式等相關因素。此外，還有不少學者建議在鑒定的重要標準里也包含進去費用因素。貫徹在檔案鑒定的實踐具體過程中，有著更為全面和復雜的鑒定標準。在這方面，以美國和俄羅斯可作為比較典型的國家。

2.5 檔案鑒定有雙重支點的方法。在國外，變革也體現在檔案鑒定的方法方面，開始經歷著由傳統的一元支點向雙重支點轉變的一個過程。這里的“一元支點”的意思，是指內容鑒定方面依據內容判定檔案價值是外國對傳統檔案的鑒定所采取的基本方法。在當前，由于電子文件大量產生，其有著區別于以往傳統檔案所不同的一些新特點，這體現在其鑒定方法也發生了變化，“雙重支點”也出現了。所謂的“雙重支點”，就是講究內容鑒定與技術鑒定兩者并重的觀點。實行這一做法，主要是在電子文件鑒定實踐起步較早的美國、加拿大、澳大利亞、英國、荷蘭等國家，在這個問題上基本形成了一定的共識。

2.6 檔案鑒定有明確的制度。在國外檔案鑒定方面，有著比較明確的制度，雖然有著不太一樣的特點，然而都有著確保鑒定的有效實行的目的。我們看俄羅斯，其所采用的是統一管理制，主要特點在于國家檔案局設立中央評審委員會組織，并以此來充當全國檔案鑒定工作的領導中心；鑒定委員會普遍在各個政府機關和各個基層國家檔案館內都設立起來，主要承擔負責文件初審的任務，評審委員會設立于各個檔案事業管理機關和各個高層國家檔案館內，承擔著文件的復審職責，以此就組成了一個覆蓋全國的比較完整的檔案鑒定機構網絡體系，有著各自比較明確的分工。不僅如此，監銷制度非常嚴格而明確是國外檔案鑒定制度的另一共同特點。同時，國外檔案銷毀方面也進行了監銷制度的實施，尤其是交由商業化銷毀公司承擔銷毀任務之時，其有著更為嚴格的監銷制度。

3 對我國檔案鑒定工作的啟示

長期以來，雖然我國檔案界也比較和研究了我國和世界各國檔案鑒定理論與實踐，并對國內外檔案鑒定理論與實踐的發展歷程、檔案鑒定標準及鑒定程序作了廣泛深刻的探討，然而因為面對復雜性極強的檔案鑒定的標準程序，國內業界也就對檔案鑒定工作的認識和實踐產生不少局限性問題。這需要我們今后充分借鑒外國檔案鑒定實踐的經驗，從我國國情出發，做好我國的檔案鑒定實踐工作。

3.1 堅持以科學發展觀為館藏檔案鑒定工作做好指導。我們應從歷史、全面和長遠的觀點出發，依據國家和社會的總體需求為基礎，把檔案的內容實質和其他各方面因素的研究作為切入點，以此來促進檔案對經濟建設、和諧社會建設、人的發展所能起到的作用加以充分的預測，從而對其價值作準確判斷。

3.2 依法做好檔案鑒定工作。必須對檔案法律、法規和有關檔案鑒定工作的標準規范作全面準確的把握，同時，需要檔案局與各單位檔案鑒定工作的相互配合更加密切。各級檔案管理部門必須以《檔案法》和《檔案法實施辦法》為依據，把“統一領導，分級管理”的檔案工作基本原則貫徹好，同時要做好相關單位檔案鑒定工作監督、指導的強化工作。并堅持“以我為主”的基本原則，有效地將檔案形成單位在檔案鑒定中的地位突出出來。

3.3 做好“國家檔案局第8號令”的落實工作。也就是說，要將《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》（以下簡稱《規定》）落到實處，各機關單位文件歸檔范圍和保管期限要積極修訂好。《規定》的落實執行也要加快，《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》要結合本部門、本單位的實際情況來認真編制完成好，把完成的期限確定好，同時要報同級檔案局審批，以便對各單位的實際情況能夠全面、系統、準確地反映出來，使之為各單位文件材料歸檔范圍和保管期限劃分起到指導作用。

總之，國外關于檔案鑒定實踐工作的特點，為我們提供了重要的參照系，面對我國工作量巨大的檔案鑒定工作，需要我們結合自己的實際，并注意對國外先進國家檔案鑒定工作的理論加以借鑒，在科學運籌和實踐的基礎上，確保我國檔案鑒定工作步入法制化、標準化和規范化的軌道。

（作者單位：重慶交通大學 來稿日期：2013-10-15）