科研生產任務風險綜合管理的探索與實踐

◎中國空間技術研究院 連宇 趙林 文毅 伊文思 張暉

近年來，國家對空間事業的發展給予了高度重視，宇航業務處于任務高峰期和發展機遇期，中國空間技術研究院承擔的型號研制任務快速增長，型號研制日益呈現出周期縮短、技術難度加大、系統更加復雜、產品協作范圍更廣的新特點，多型號并行研制對研究院科研生產風險綜合管理提出了更高要求。針對面臨的新形勢、新任務和新狀況，研究院在落實中國航天科技集團公司風險量化要求的同時，對宇航型號科研生產任務風險綜合管理進行了深入研究，通過不斷探索和實踐，逐步形成了科研生產風險綜合管理機制，確保了高密度發射任務的圓滿完成。

一、宇航任務科研生產管理特點

“十二五”期間，研究院的科研生產任務異常繁重，單機產品交付量激增、外協問題日益突出，對型號研制工作造成較大影響。宇航任務科研生產管理的特點主要體現在以下幾個方面：

一是多型號研制，資源調配要求高。隨著宇航型號科研生產任務的不斷增加，對設備、人員、場地等資源的需求不斷擴大，對資源的協調統籌也提出了更高的要求。

二是單機交付量大，研制任務繁重。型號配套單機任務量激增，2014年計劃交付的產品達7000 余臺，急需提高產品通用化設計水平和批生產能力。

三是外協質量問題較多，舉一反三影響大。外協單位的研制生產能力參差不齊，外協產品質量問題較多，導致多型號舉一反三的風險增大，可能影響型號研制工作的順利開展。

二、風險綜合管理體系*

研究院在繼承原有風險管理體系的基礎上，堅持單型號和多型號風險管理并重的方式，從組織和產品2 個維度，以風險的策劃、識別、評估、應對、監控和總結評價6 個環節為基礎，建立了型號科研生產任務風險綜合管理體系，并逐級落實責任，要求參與型號設計、生產和試驗的所有單位及人員均致力于風險管控工作，各維度、各層次風險管理責任單位和責任人負責組織本級風險管理過程的實施。

三、風險綜合管理流程

基于風險綜合管理體系，研究院根據各型號科研生產的實際情況建立了風險綜合管理流程，對各型號的各類風險進行策劃、識別、評估，對識別出的重大共性問題、資源沖突問題和質量問題舉一反三等風險，統籌制定有針對性的措施并落實各級責任，從而實現對風險的綜合管控，具體流程如圖1 所示。

1．風險策劃

風險策劃是通過制定詳細的風險管理行動方案以及系統有效的、綜合迭代的策略和實施方法，以實現對風險源的識別和跟蹤，同時編制風險管控計劃，為持續實施風險評估、監控，合理配置所需資源和有效實施風險管理提供指導。

研究院從項目和組織2 個維度進行了風險策劃工作。項目維度是從型號立項起由型號項目辦公室開展型號全生命周期風險管理策劃，并結合型號實際情況，明確風險管理組織及其職責，提出風險管理要求和計劃；組織維度是每年由各單位、各型號開展年度風險管理策劃，明確風險源分類、等級劃分原則和評價范圍，制定風險管控計劃。

2．風險識別

圖1 風險綜合管理流程

風險識別是對尚未發生的、潛在的和客觀的風險進行系統、動態的識別與分類，從而形成風險項目清單。研究院將風險識別工作分為型號項目辦公室級、總體單位級、專業單位級和院級4個層級實施，將風險源劃分為技術、質量、物資、進度、資源和外協6 類。

技術風險是指技術方案、關鍵技術攻關、技術成熟度、技術接口、可靠性驗證、技術狀態控制等方面存在的風險；進度風險是指產品按計劃交付、引進產品按計劃到貨、AIT 研制周期、大型試驗按計劃開展、關鍵技術攻關和驗證按計劃完成等方面存在的風險；質量風險是指出現質量問題或舉一反三的風險；物資風險是指元器件、原材料存在引進受限或配套推遲的風險；資源風險是指生產、試驗、測試、人力資源存在沖突的風險；外協風險是指外協單位技術能力、生產能力不足，配套產品存在推遲交付或出現質量問題的風險。

3．風險評估

研究院對型號各研制階段的關鍵風險因素進行了梳理，量化了關鍵風險因素在各研制階段對型號的影響程度，制定了型號風險等級的劃分原則。

通過對各單位、各型號的風險項目清單進行統計分析，對各項風險發生的可能性和影響程度進行打分，進而計算風險指數并確定風險等級類別，形成風險項目量化清單。

4．風險應對

依據風險項目量化清單和風險接受準則，研究院對各型號風險類別和等級進行了綜合評估，依據評估結果對型號各級風險進行分析，對于III 類風險比重較高的型號采取重點關注和管控。

對于單一風險項目，研究院對其逐一進行細化分解，明確責任單位，及時制定相應的應對措施，落實各項保障條件，并制定風險管理計劃。同時，在單一風險項目的基礎上，研究院對6 類風險進行統一分析，對同類的共性風險項目進行識別，進一步識別出關鍵共用資源、質量問題及舉一反三等可能引發的共性風險，形成共性風險項目清單，并提升相應的風險管理等級，實施院級綜合管理。

5．風險監控

風險監控是在型號研制過程中持續、系統地跟蹤并評價風險管理活動的執行情況。研究院將風險項目動態信息納入各級信息通報機制，由各單位、各型號定期上報，以確保風險進展情況的及時有效傳遞以及各級風險的及時有效處置。

對于I、II 類風險項目的進展情況，由各單位、各型號通過科研生產周報和月報的形式動態報告；對于III 類風險項目的進展情況，采取周調度機制并提升管控級別，通過研究院宇航型號任務月調度會、型號責任人例會進行檢查，由研究院統一進行調度；對于應急重大風險項目的進展情況，采取日調度機制，必要時進行現場調度，以確保風險問題的及時有效解決。

6．總結評價

風險總結評價是將實施風險管理活動后的風險值與之前的風險值相比較，分析其變化趨勢和風險管理措施的有效性，以進一步修正風險管理策略和風險應對措施。對于I、II 類風險項目的管控情況，研究院要求責任單位定期進行總結，對于III 類風險項目則要求責任單位在風險解決后3 個工作日內完成工作總結。研究院科研生產部對每年的風險管控情況進行專題總結，并不斷改進完善風險管控機制。

為進一步提高風險管理水平，研究院通過制定《科研生產管理評估手冊》等規范，對各單位風險管理策劃的制定、風險管理計劃的落實、風險管理動態檢查等方面制定了量化標準，并作為考核依據。由研究院科研生產部每年對各單位的風險管控工作進行量化評估，并將好的經驗和方法進行推廣，對存在的差距和不足進行深入分析并不斷改進。

通過不斷的探索和實踐，中國空間技術研究院逐步形成了一套完整的型號科研生產任務風險綜合管理體系和方法，科研生產風險管控工作成效顯著。近年來，研究院型號質量問題發生率不斷下降，在研型號關鍵技術攻關工作順利推進，元器件和引進部件提前策劃儲備，產品通用化程度不斷提高，確保了高密度發射任務的圓滿完成。后續，研究院將在科研生產任務風險量化分析、系統識別手段等方面不斷創新，同時積極運用信息化工具，力爭科研生產風險管理工作再上新的臺階。▲