國家經濟安全與經濟自主性

舒 展，劉墨淵

(福州大學a.馬克思主義學院;b.新政治經濟學研究所，福州350108)

在全球化時代，國家經濟安全問題受到各國普遍關注。我國目前正處于完善社會主義市場經濟體制、全面深化改革開放的關鍵時期。從國際維度看，隨著我國經濟全方位開放的日益深化，在參與國際經濟活動的機遇日益增多、外部環境利我因素增加的同時，不利的因素和風險也在增加。從國內維度看，我國經濟發展已進入工業化中期甚至中后期，經濟發展方式和社會治理模式亟待轉變。對經濟發展和社會運行中的任何重大問題的處理稍有不慎，即可能使我們最為根本的經濟利益受到不同程度的傷害，影響我們建成小康社會的進程。本文認為，基于我國目前處于國家經濟總體安全、經濟發展自主性稍弱的現狀，建議制定以增強經濟發展自主性為核心的國家安全戰略，以期實現國家長治久安，由經濟大國向經濟強國轉型。

一、國家經濟安全與國家經濟自主性的關系

1.國家經濟安全

國家經濟安全是國家安全的重要組成部分。關于國家經濟安全的內涵，學術界主要有兩種界定:第一種是“狀態論”;第二種是“狀態與能力并重論”。“狀態論”認為，“國家經濟安全是指在經濟全球化條件下，一國經濟發展和經濟利益不受外來勢力根本威脅的狀態。它具體體現在國家經濟主權獨立，經濟發展所依賴的資源供給得到有效保障，經濟的發展進程能夠經受國際市場動蕩的沖擊等。”［1］“經濟安全是指一國在世界經濟一體化條件下保持國家經濟發展的獨立性，所有經濟部門穩定運行，公民具有體面的生活水平，社會經濟穩定，國家完整，各民族文化具有自己的獨特性。”［2］“狀態與能力并重論”認為，“經濟安全是指在開放的經濟條件下，一國為使國民經濟免受國內外各種不利因素干擾、威脅、侵襲、破壞而不斷提高其國際競爭力，從而實現可持續發展、保持經濟優勢的狀態和能力。”［3］“國家安全是指一國最為根本的經濟利益不受傷害，在國際經濟生活中具有一定的自主性、自衛力和競爭力。”［4］美國著名國際關系學者羅伯特·吉爾平將經濟安全定義為:“經濟競爭力及其帶來的相應的國際政治地位和能力。”［5］

我國學術界對國家經濟安全的關注，始于改革開放初期，當時討論的熱點在于參與經濟全球化對于我國經濟發展的利弊分析，核心是經濟全球化，而不是國家經濟安全問題本身。隨著國際金融危機的爆發，國家經濟安全問題的討論進一步聚焦，討論焦點為在我國更深層次參與經濟全球化過程中，如何抵御和防范世界性危機的外部沖擊，確保國家經濟安全。

2.國家經濟自主性

新中國成立以來，一直強調獨立自主的外交原則。特別是改革開放三十多年來，堅持獨立自主前提下，積極擴大對外開放，參與全球經濟合作，是中國實現跨越式發展的重要途徑。黨的十八大報告重申獨立自主的和平外交政策，堅決維護國家主權、安全、發展利益，重申互利共贏的開放戰略，堅持權利和義務相平衡，積極參與全球經濟治理。

國家經濟自主性的內涵，要從國家自主性說起。關于國家自主性，作為國家主權的屬性之一，國內外的政治學者對此研究比較充分。主要存在兩個譜系:一是源于馬克思的從馬克思主義到西方馬克思主義的譜系，國家與社會的關系是基本分析模型;二是源于韋伯的從韋伯到新制度主義政治學的譜系，國家的政治制度成為其基本分析模型。國家自主性包括政治自主性和經濟自主性。經濟自主性的內涵，目前尚無學者專門闡述。本文認為，國家經濟自主性，是指一國經濟發展的自主能力，其內在地依賴于兩個方面:一是國內的社會經濟結構;二是國家所處的國際體系。傳統民族國家的經濟自主性在國際關系上的表現形式，主要是一國政府擁有對外經濟活動中的自主決策權。這種自主決策權又體現在兩個方面:其一是自主參與國際經濟活動的權利;其二是自主參與國際經濟活動、保護國家利益安全的能力。

由于對國家自主性研究的主要是政治學者，因此，關于國家經濟自主性的研究不多，直接論述國家經濟自主性的文章更少。程恩富教授是國內最早、并且始終倡導國家經濟自主發展的學者，他提出了比較完整的充分自主發展的開放思想:(1)建立“三控型”(控資本、控品牌、控技術)民族企業集團以確保經濟全球化進程中的民族產業安全，在參與發達國家主導的全球化進程中謀求國家利益的對半式雙贏;(2)構建知識產權優勢理論和策略，實現民族經濟在全球競爭中的自主發展;(3)轉變對外經濟發展方式必須實現“五個控制和提升”，統籌國內經濟發展與對外開放的關系;(4)適當控制對外經濟的各種依存度、依賴性和風險性，不斷完善獨立與開放有機結合的工業體系和國民經濟體系，加大自主知識產權體系和自主發展，加快向充分自主性發展方式的轉變。［6］

此外，劉永佶認為，經濟全球化是帝國主義壟斷資本財團的全球化，也是社會主義的全球化，“中國能否保持主體性、能否堅持獨立自主，并主動積極地開展國際交往，核心就在怎樣對待已有的社會主義制度和體制”。［7］楊雪冬認為，“在全球化的背景下，中國的發展道路實際上是一個有效發揮國家自主性，協調和利用國家—社會關系、國家—政黨關系、中央—地方關系以及國家—國際體系的過程。目前改革的重點應該是通過國家自身的改革來推動其他方面的改革，進一步提升自主性和國家能力。”［8］田野從政府與國有企業的博弈關系論證自主性。［9］羅文東認為，“國際金融危機的爆發，讓我們進一步看清了社會主義只有堅持自主發展，才能克服包括新自由主義、消費主義在內的西方發展模式的嚴重弊病和危害。”［10］以上學者都從各自領域談論到國家自主性或自主發展問題。需要指出的是，經濟全球化改變的不是國家主權原則，而是國家的經濟發展自主性。我們所談論的經濟全球化對國家主權的削弱，實質上是指對國家經濟自主性的削弱和限制。

3.國家經濟安全與國家經濟自主性的關系

本文認為，目前理論界關于國家經濟安全的內涵存在“狀態論”和“狀態與能力并重論”的分歧，實質是沒有區分國家經濟安全和國家經濟自主性的邊界。國家經濟安全是一國經濟發展和經濟利益不受外來勢力根本威脅的狀態;國家經濟自主性是一國自主地參與國際經濟活動而不受外來勢力根本威脅的能力。國家經濟安全是存在狀態和表象;國家經濟自主性是內在素質和本質。強大的國家經濟自主性，是國家經濟長期處于安全狀態的保障;國家經濟的安全狀態，反映了國民經濟體系具有較強的自主性。因此，國家經濟安全和國家經濟自主性正相關，但兩者并非一回事。有時，國家經濟表面看來是安全的，但國家經濟發展的自主性卻有被削弱的跡象，經濟發展存在隱患，最終可能導致經濟的不安全。

國家經濟安全問題的研究對象，不僅涉及國家經濟全局性安全，還包括能源安全、糧食安全、金融安全等各子領域，研究目的在于通過對存在狀態的監測、預警、應對等，維護國家可持續發展;國家經濟自主性的研究對象，是國家經濟可持續發展的能力，包括經濟競爭力、應變力和凝聚力，研究國家經濟自主性的目的，在于確保國家安全戰略制訂的準確性，從而實現國家經濟利益的長治久安。不管是經濟全球化還是資本主義經濟危機，其對民族國家經濟發展的影響，更應注重考量的不是經濟發展的現狀即經濟安全問題，而是經濟發展長期安全的保障問題，即經濟發展的自主性問題。

二、世界經濟格局的變化及對國家經濟安全的新挑戰

當今世界正處于大變革大調整時期，世界格局正悄然發生重組。各個國家、各種國際組織和其他經濟政治主體都在努力調整自己以及相互間關系，國家安全和國家經濟利益至上的理念和策略，在各國持續強化。

1.世界經濟格局的變化

第一，從國際貿易格局看，國際貿易增速放緩，經濟增長對貿易增速刺激效應減退;區域貿易安排已成為各國爭取市場資源、擴大發展空間和提升國際地位的戰略手段。一方面，2008年金融危機爆發后五年，雖然隨著世界經濟緩慢復蘇，全球貿易漸趨恢復，但國際貿易增速較危機前顯著放緩。據IMF 統計數據，2012年全球貿易增速為2.71%，2013年為2.92%。［11］2歐美日等發達國家的經濟雖然在不同程度上都出現了增長乏力甚至是負增長現象，但其憑借自身明顯的優勢，在未來相當長的一段時間內仍將是全球貿易的主要載體。另一方面，2008年金融危機以來出現了一股去全球化、逆全球化潮流，世界主要國家轉而求諸區域安排。一個以區域貿易安排(RTA)為主體、以FTA 為主要形式的國際貿易新格局正在形成。截至2013年7月，向WTO 通報且已經生效的區域貿易安排已達到379 個，其中90%為自由貿易協定(FTA)和局部自由貿易協定。［11］5

第二，從國際投資格局來看，產業投資流向發生了新變化。為了擺脫金融危機的影響，發達國家相繼提出“再工業化”政策，跨國公司制造業出現了持續回流現象，投資保護主義風險增加。同時，發達國家將低端產業投資從新興經濟體中撤出，或者減少增量，轉投至成本更低的國家。新興經濟體跨國企業也正在加強對發達國家的投資。據聯合國貿發會議最新公布的《全球投資趨勢監測報告》顯示，2013 上半年發展中國家和轉型國家吸引的外國投資與去年同期相比增長4%，但發達國家的外國投資出現下降。［11］10

第三，從國際金融市場動向看，金融環境較為脆弱，市場變化持續動蕩。據英國《金融時報》文章稱，進入歐元區危機的第四年，歐元區經濟有了復蘇跡象，市場對歐元區看法已有了根本性改變。但是，歐元區危機的間歇性表現，仍是國際金融市場的重要風險源。歐元區失業率仍高于12%，衰退已觸發了危險的通脹減緩進程。在金融資本流向方面，主要國家貨幣當局紛紛采取的傳統和非傳統寬松貨幣政策，造成全球流動性再度泛濫，由于風險偏好，國際投資者大量轉向傳統的安全港資產。發達國家銀行體系去杠桿化進程持續，但對新興經濟體持有的債權卻有增加。在全球外匯市場中，2013年下半年以來，由于歐元區的財政調整和分裂危險消除，跟美元相比，歐元似乎“更有實力”，歐元匯率逐漸靠近1.40 美元，達到近兩年以來的最高水平。而QE3 的推出，使美元貨幣安全港效應表現出先升后降，重新落入中長期的貶值通道。

第四，國家保護主義抬頭。受近年來金融危機與主權債務危機的接踵沖擊，國家保護主義再度抬頭，國家競爭更加激烈。隨著反全球化呼聲高漲，各經濟體間貿易摩擦不斷，且從產品延伸到產業、從貿易延伸到投資。在各國對環境保護、低碳經濟、氣候變化以及新技術、新材料的研發和應用等方面更關注背景下，越來越多的國際組織和非政府組織參與到相關規則的制定過程中，國際競爭的復雜性加大。伴隨“區域自由貿易協定”的新趨勢，國家間的競爭向區域經濟集團間的競爭轉變，發達國家與新興經濟體之間對全球經濟貿易格局主導權的爭奪，將深刻改變各國的國家利益觀和經濟安全戰略。

2.對我國經濟安全的挑戰

世界經濟格局的變化給我國的國家利益和經濟安全帶來多方面的挑戰。從國際維度看，作為社會主義國家的新興經濟體，我國在以資本主義為主導的經濟全球化背景下，雖然經濟總量和綜合國力取得了巨大的發展，但承受的阻力和挑戰也在加劇，具體表現為以下幾個方面。

第一，世界現有經濟強國的國家利益觀對我國經濟安全的挑戰不斷加劇。發達國家為了保持其在國際經濟體系中的格局紅利，試圖重構國際貿易和投資規則，如美國主導的TPP 和TTIP 談判所達成的“諸邊服務協議”，打造的是有利于發達國家的高端產業鏈。發達國家試圖借此擺脫經濟危機的影響，強化其在全球經濟中的主導地位。中國面臨二次入世的風險。我國目前還不具備條件加入TPP，而TPP 的無條件、無例外零關稅措施及市場全面開放政策將給中國農業、工業及服務業帶來較大沖擊;投資方面的勞工保護、知識產權等新規則不利于提升中國在全球產業鏈中的地位;TPP 和TTIP 談判有可能架空亞太經合組織(APEC)，打亂亞洲區域合作進程，給中國在亞太地區的經濟安全帶來負面影響，擠壓中國正當的利益和戰略空間。

第二，全球經濟市場競爭日趨激烈，中國已然成為全球范圍內遭受保護主義傷害最嚴重的國家。發達國家在國際上主導國際貿易和投資新規則，抬高在知識產權、金融監管、政府采購、環境與勞工等方面的標準;在國內實行“再工業化”、“2020 戰略”、“重生戰略”等措施，擠壓中國的發展空間，使中國在未來的國際競爭中處于被動地位。而發展中國家都在調整發展模式，重塑和加快發展具有比較優勢的產業，搶占國際分工點。國家貿易救濟措施、反傾銷起訴、干涉中國企業的對外投資等事件頻頻發生，我國面臨的外部經濟環境對國家經濟安全的挑戰日趨嚴峻。

第三，全球性的各種安全問題交織顯現。近年來，“中國威脅論”、“唱衰中國論”甚囂塵上，周邊海域圍繞主權矛盾和海洋資源控制權的地緣政治沖突紛紛擾擾。中亞、北非等地區政局動蕩不安，氣候變化等因素帶來的全球生態與環境壓力，給我國經濟發展的總體外部環境提出了新的挑戰。

從國內維度看，在融入西方發達資本主義國家主導的經濟全球化過程中，資本主義的各種矛盾和弊病，給我國國家和民族經濟的安全，包括產業安全和金融安全，甚至于國家凝聚力和穩定團結等都帶來風險和隱患。

第一，對我國產業安全和民族經濟競爭力的挑戰。中國加入WTO 以來，與貿易有關的投資措施協議使外資大量涌入，2012年中國實際使用外資(FDI)金額1117.2 億美元［12］，連續20年成為利用外資最多的發展中國家。但是，據商務部《2004年跨國公司在中國報告》，跨國公司子公司產品已占據中國國內1/3 以上份額。［13］中國經濟的迅猛發展，使外資企業充分享受到了我國經濟調整所帶來的好處。除軍工等極少數國家核心行業外，外資在我國二、三產業都占有較高的股權和市場控制權。另外，TPP 和TTIP 投資規則的提高，對我國產業安全尤其是能源安全、糧食安全，會產生新一輪的負面影響。而我國民族企業包括國有企業和民營企業的產業核心競爭力不足，科技創新能力有待進一步提高。據統計，按照2011年的相關數據進行綜合比較，中國的科技創新水平指數在全世界排名第18 位，而技術進步對經濟增長的貢獻率卻只有40%。［14］

第二，國際金融動蕩、重大沖突對我國經濟的金融安全和危機應變力的挑戰。按照國際慣例，一國金融安全要有發達穩健的金融體系，具有可自由兌換的國際貨幣。據IMF 統計，2010年人民幣在國際儲備貨幣中的占比還不到1%。據匯豐銀行報告，2012年中國進出口貿易使用人民幣結算的比重達到12%，［14］但人民幣在國際金融市場上的大宗商品定價權非常有限。美元的霸主地位，再加上中國技術引進和國外企業并購所遭遇的種種限制，中國的巨額外匯儲備存在潛在風險，需要謹慎對待以確保金融安全和經濟穩定。

第三，發達國家主導的世界經濟體系對民族國家凝聚力的影響。經濟全球化的實質是全球資本主義化。西方發達國家主導的全球化，在向全球推行資本主義生產方式的同時，也在推行他們的文化價值觀念、意識形態和社會制度，以維護其在現存國際體系中的格局紅利。中國經濟的進一步發展，外有發達國家制約甚至阻撓中國發展的因素在加劇，內有全面深化體制改革過程中，社會階層分化、原有體制弊端和體制轉型中新的社會問題交織出現，國家穩定和社會安全的風險加大，民族國家的凝聚力受到挑戰。

縱覽國際國內大環境，要順利實現經濟強國夢，維持國家經濟社會長治久安，必須立足于全球視野，以增強國家經濟自主性為核心，構筑國家經濟安全戰略。

三、以經濟自主性為核心的國家經濟安全戰略

經濟全球化的實質是資本主義霸權的全球擴張，發達國家掌握著更多的資源和優勢，把握著大部分國際經濟規則的制定權。發展中國家的經濟自主性受到限制和削弱。對于廣大發展中國家而言，如何認清自身經濟安全的狀態和國家經濟自主性的實力，是應對全球化的新挑戰，建立國家經濟安全戰略的重要前提。

1.基于經濟安全狀態與自主性的四種國家類型

上文提到，國家經濟自主性是一國自主地參與國際經濟活動而不受外來勢力根本威脅的能力，而國家經濟安全是一國經濟發展和經濟利益不受外來勢力根本威脅的狀態。兩者是表象和本質、存在狀態和內在素質的關系，兩者正相關。但表象與內在有時候并不一致，根據自主與依附、安全與危機兩組對立狀態四個概念，我們通過象限圖可以清晰地呈現一國經濟能力與狀態的基本描述(見圖1)。

圖1 基于經濟安全與自主性的國家類型二維圖

第一種:主導型國家，國家經濟自主性和國家經濟安全狀態都良好，整體經濟的國際競爭力、應變力和凝聚力很強，是國際體系中的主導者。主導型國家一般是非危機時期的發達國家，其國家安全戰略的特點是，維護其在國際體系中的地位和既得利益，同時以主動進攻的方式，尋求未來戰略格局的制高點。如美國的國家安全戰略體系強調“國家核心利益”，是一種立足于世界范圍的“全球戰略”。在制定國家經濟安全戰略時，美國關注如何控制世界市場能源資源的關鍵產地，為實現經濟政治霸權，將其利益延伸到全球化的“戰略”。

第二種:依附型國家，國家喪失經濟發展自主性、國家經濟處于經濟或政治危機狀態。殖民主義時代的亞非拉國家，緣于不平等的國際分工體系造成對宗主國的依附，屬于這種類型。今天一般指陷入經濟困境的發展中國家，本身國民經濟體系不健全、處于國際分工體系底端，依賴于主導國的市場、資本和技術，又陷入經濟債務危機，或者依賴性緩慢發展。在制定國家安全戰略時，難免陷入被動的局面。不少國家以通過保障國家經濟安全來保證其經濟獨立性，減少和擺脫對西方發達國家的依賴。

第三種:危時主導型國家，國家經濟自主性強但當前經濟處于危機時期。一般是指陷入經濟危機狀態的發達國家，雖然暫時面臨經濟危機，但鑒于其有高度現代化的產業結構，較完善健全的市場體系和金融制度，較強的科技創新能力，因此經濟發展自主性較強，有能力走出危機。因此，短時看其國家經濟不安全，長期看安全系數較高。此類國家的安全戰略主要是在克服危機的過程中通過技術革新，謀求既能走出危機，同時又能搶占未來戰略空間，維持其在國際體系中的中心國地位。

第四種:潛在依附型國家，國家經濟處于安全狀態但經濟發展自主性弱。一般是指工業化早期和中期的發展中國家。表面看來國家經濟處于安全狀態，但由于產業結構低端化，科技創新能力較弱，并且市場經濟體制不健全、金融監管能力不足等等，經濟發展的自主性較差。表面的經濟安全往往是國家保護或者市場開放度不夠的結果，其實際應對和抵抗危機的能力較弱，在融入全球化進程中和國際經濟動蕩時期，稍有不慎，就會重新陷入依附國局面。此類國家的經濟安全戰略應著重增強國家經濟自主性，以確保國民經濟的持久安全。

2.以經濟自主性為核心的國家經濟安全戰略構想

改革開放三十多年來，從經濟總量看，中國已經是世界第二大國，國家綜合實力不斷增強，經濟發展的物質基礎更加堅實，對外開放程度不斷提高。但經濟大國并不必然是經濟強國，其關鍵就在于國家的經濟發展自主性。在全面深化改革、擴大對外開放的進程中，基于全球戰略思維，圍繞著增強國家經濟自主性的核心，制訂國家經濟安全戰略，最終實現由經濟大國邁向經濟強國的民族復興之夢。

第一，立足于全球視野的國家安全戰略。剛剛成立的國家安全委員會，應適時發揮整體規劃、統一協調的作用，制定以經濟安全為基礎，融合國內安全和國際安全，囊括經濟、政治、文化和國土安全的“全球戰略”。其中，國家經濟安全戰略下設各個安全子系統，以產業安全為重點，以金融安全為關鍵，以國有經濟安全為基準，圍繞著增強國家經濟自主性這個核心，打造國家經濟競爭力，提高經濟領域“積極防御”的能力。

第二，以高新科技為抓手，“上天入海”，積極拓展戰略空間。航空航天和海洋深潛技術的發展，既給國民經濟各部門帶來直接經濟效益，還通過新技術、新產品、新材料、新工藝和新的管理方法向國民經濟各部門的推廣和轉移帶來可觀的間接效益;推動產業創新能力和產業結構的快速提升;通過外太空戰略和海洋戰略保障國家的能源和戰略資源安全、信息安全和國防安全。以“空海一體化”的軍事戰略思維，與各大國和國際經濟組織周旋，謀劃國際經濟格局的有利位置。

第三，以全球化視野謀劃和推動科技創新，堅決走中國特色自主創新道路。科技創新能力是國家經濟發展自主性的根本。提高科技創新能力，一靠人才，致力于培養創新人才的教育體制改革是基礎;二靠投入，加大對科技創新項目和產業的投資和政策扶持;三靠管理，完善科技創新評價機制。“用經濟、軍事、政治綜合需求拉動的高技術自主創新，推進‘軍民深度融合和共享力度’，促進軍事自主創新成果的大面積擴散”，［6］把全社會智慧和力量凝聚到創新發展上來。

第四，民族產業安全與公有制經濟安全是國家安全在經濟領域的重要體現，是國家抵御國際經濟風險的應變力的基礎，也是確保國家戰略高效實施的制度基礎。一要克服當前我國經濟發展方式過度外向，防范喪失自主型經濟發展方式而淪入依附型的危險。“適當控制外貿、外資、外產、外源、外技的依存度和外匯的儲備度。”“要在自主開放的科學發展觀的指導下，建立起低損耗、高效益、雙向互動、自主創新的精益型對外開放模式”。［15］二是在轉變經濟發展方式的同時，保障民族經濟在核心行業的控股權和市場份額。統籌國內經濟發展與對外開放的關系，更加注重經濟開放中的自主發展、高端競爭、經濟安全和國家權益。

此外，國民凝聚力是增強國家經濟自主性的政治保障和社會基礎。全面深化以促進社會公平正義、增進人民福祉為目的的體制改革。既注重經濟、科技、軍事、資源等硬實力提高，更注重文化價值觀念、政治穩定、國民士氣、戰略目標等軟實力的凝聚，以硬實力為依托擴張軟實力，實現中華民族的偉大復興。

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