基于產學研合作的知識轉移實現

胡景榮 李永逵 胡甜

昆明市科學技術情報研究所，云南 昆明 650021

為數眾多的企業在經濟增長的質量和速度不斷提升的時代，越來越難以面對知識資源和技術研發完全自主有效地解決的問題，吸納外部知識資源已是必然趨勢。國內外多年來的實踐與理論充分證明，產學研合作是促進企業技術創新和組織變革的重要方式，它能更快更好地集聚、發揮企業、高校和科研院所各方的創新能量，推進企業、高校和科研院所科技創新成果轉化。然而目前產學研合作動力不足、知識產權不明確、利益分配不均、科技與經濟脫節等問題依然存在。因此，對產學研合作的研究仍有較大空間。

通常而言，從知識流程關系看，產學研合作中知識在合作的各機構、組織間流動，知識流從大學和科研機構的知識生產，通過知識轉移流向企業，完成知識應用的轉化，實現知識從大學和科研機構所有到企業所有的轉移是產學研合作的核心環節。本文將引入知識轉移概念，探索分析知識轉移的要素和實現途徑。

1.知識轉移概念和機理

1.1 概念引入

知識轉移是連接知識生產與知識應用的橋梁。對于知識轉移理論，David j.Skyme強調:知識獲取和轉移是知識創新的前提和基礎，知識轉移的目的是吸收新知識和有效地利用新知識，通過轉移將那些使組織獲益的知識加速應用，使組織獲得競爭優勢[1]。知識轉移是組織內或組織間跨邊界的知識共享。Alavi 和 Leidner認為,知識轉移是知識在不同主體之間的移動過程,它由知識的傳輸和知識的吸收兩個過程共同組成。Liyanage等人認為，知識轉移本質上既是利用可存取的資源即知識,也是如何恰當地獲取與吸收這些知識以便使事情進展得更有效率和效力[2]。Darr 等（1995）指出，對于知識轉移過程探討的一個重要方面就是知識是如何跨越團隊的[3]。知識轉移是研究知識從發出方到接收方之間轉移的一個過程，其目的是通過知識的有效流動，實現知識價值增值，以提高企業的核心競爭力和創新能力[4]。

據上述相關理論，本文提出基于產學研合作的知識轉移是從高校和科研院所的知識生產到企業的知識應用，并實現其市場價值的知識流動，這個過程尤其強調知識轉移的主動性及其作用，促使有益的知識加速應用，完成企業、高校和科研院所的知識與組織、制度的重構。

1.2 知識存量

知識轉移源于知識存量。高校、科研院所作為典型的知識傳播、應用和創新的組織，是產學研合作的知識源，其積累、儲備知識以及根據企業需求或市場反饋信息，確定研發方向的知識重構和應用能力的強弱，決定了知識轉移能力的強弱，也決定了對企業的技術創新的支撐強度，決定了產學研合作的良性循環運動狀態。而高校、科研院所知識積累、快速知識創新所構成的知識存量是實現產學研合作的基礎。

1.3 轉移載體

由于知識的性質，知識被分為顯性知識和隱性知識。顯性知識能存儲在物理介質上實現知識轉移。而隱性知識是個人經驗和能力的綜合體現，難用編碼化和形式化的語言表述，其知識的有效轉移就是靠人來完成。隨著科技發展，知識交流媒介和知識傳輸途徑的增加使知識在時間和空間的限制越來越小，知識顯性化研究也不斷取得新的突破。但知識生產或創新的知識相對稀缺性，核心技術知識仍然難以顯現化等原因，使得人與人的直接交流始終成為知識轉移的主要方式。

1.4 轉移機制

有效實現知識轉移的組織更具生產力和生命力[1]。產學研合作中，由于企業、高校和科研機構有著各自不同的知識背景和利益目標追求，合作具有多樣化、動態性和復雜性特征。產學研合作知識轉移活動能否成功實現，與高校、科研院所、企業有什么樣的互動、交流、協作機制，制度保障上有什么樣的激勵和利益分配機制，環境建設上有什么樣的協同和促進機制緊密相關。

2.知識轉移實現途徑

2.1 知識轉移主要載體——科技人才的激活與釋放

在產學研合作實踐中，知識從高校、科研院所轉移到企業的中間環節——技術轉移中介十分薄弱。壯大技術轉移中介環節是一種選擇，但現實中知識轉移過程完全是由人來進行、實現和控制的。而高校、科研院所的科技人才作為知識的載體，擁有知識吸納、存儲、累積、生產、轉化和知識創新等知識活動能力，通過對知識的采集加工、存儲與使用，發揮著知識價值創造的作用。在技術轉移中介發育有限的情況下，通過科技人才對知識的發現、創造、轉移、使用是一種知識轉移的重要方式。這時，對科技人才的激勵問題進行研究顯得十分必要和重要。

美國哈佛大學教授威廉·詹姆士研究發現，人在缺乏激勵的環境中工作，其潛能潛力只能發揮出20%～30%,但如果在得到一定的激勵后,其潛能可以發揮出80%～90%。激勵可以增強組織的凝聚力，即激勵不僅會對個人起到一定的作用，其還會對其周圍的人造成間接的影響，有利于一種競爭氣氛的形成，這樣的氛圍會影響到整個組織。由此可見，激勵是挖掘人的潛能的有效手段。我國科技人才隊伍龐大，在產學研合作中，需要充分尊重人才價值，制定和發揮政策的引導和激勵作用，通過有效的人才激勵政策和激勵機制，挖掘和釋放科技人才的潛能，從根本上解除科技人才參與產學研合作的后顧之憂，這樣將使科技人才與市場需求緊密結合，釋放出廣大科技人才隊伍的巨大能量。

2.2 知識價值分配的杠桿——知識產權的保護與加強

產學研合作中，由于知識生產、知識轉移和知識應用是在不同的組織中或通過個人完成，產學研合作的多角色，以及高校、科研院所、企業各自追求著不同的目標利益等特點，使知識生產的組織、生產者與知識成果之間的產權制度安排變得復雜，利益分配問題成為產學研合作的要害問題。

知識產權制度是知識生產或創新、知識轉移的重要保障制度，知識產權說到底是一個利益關系的再分配。縱觀我國產學研合作過程中，都把知識產權和利益分配作為驅動的主要杠桿。目前產學研合作中，在國家的相關政策下缺少相應的配套制度，知識成果的產權關系及利益分配方面缺乏一種產權實施機制，產生成果使用、轉讓、收益方面的摩擦，造成創新活動難以逾越的障礙，影響著高校和科研院所及科技人才知識生產的積極性和持續創新的后勁。這些知識產權制度的不健全、不完善，制約著知識轉移、成果轉化的深入。因此，必須強化知識產權的保護，首先給予知識生產或創新者一定的、受制約的、有限的知識產權[5]，使實現知識產業化、商品化有了保障的前提，以利于促進產權制度的良性調整，推進一種既能激發知識生產或創新的活力，又能推進知識的轉移和成果轉化、知識成果產業化的制度建立。

2.3 知識轉移路徑的多元化—產學研合作制度機制和環境營造

產學研合作作為一種組織創新，需要社會關注和與之相宜的制度安排，而對其研究的根本價值就在于為知識生產、知識轉移、知識應用的產學研合作提供長久運作的制度保障。制度建設要研究產學研合作各方的制度需求，針對產學研合作各組織的合理運作秩序進行設計，以通過制度機制激勵產學研合作各主體的創新效能，不僅如此，還要有利于實現合作各方價值的產學研合作組織的持續長久運作，形成產學研合作的決策管理、運作協調和發展保障機制的制度體系，促進知識生產、知識轉移和知識應用的良性循環，從而不斷積聚的創新效應，引發創新，加速知識成果的增殖、成熟、轉化或產業化。

產學研合作制度安排是一項復雜的系統，在產學研合作中各項制度安排之間應當相互協調和匹配，通過有效的制度機制建設，跨越企業、高校、科研院所等不同機構的隔離障礙，協調、引導企業、高校、科研院所、技術轉移和咨詢服務機構、金融機構以及政府等的功能集聚并由此形成高效、實現共贏的產學研合作機制，使產學研各方資源優勢互補，實現知識轉移路徑的多元化，在促進產學研各方獲益的同時，促進地方經濟的發展。

產學研合作催生了企業、高校和科研院所的創新能量，但其意義已不在于成功了幾個案例，實現了合作各方的收益，而是在于促進了知識生產、知識成果轉化和對區域經濟核心競爭力、創新能力的提升。政府制度供給、政策的銜接配套、制度機制的創新，無疑會為產學研合作之路營造出良好的創新環境，激發高校、科研機構更多的科技人才創造出更多的新產品研發成果向企業轉移，促使企業走到依靠科技進步的軌道上來。

3.結語

產學研合作是知識在合作的各機構、組織間的流動，實現知識從大學和科研機構到企業的轉移是產學研合作的核心環節，知識轉移是知識生產和知識應用的橋梁。知識轉移依賴知識存量、知識載體、轉移機制的共同作用，具體實踐中在于發揮科技人才的作用以及法律、政策、制度機制的有效性。

[1]李楠.科技創新服務體系的知識轉移機制研究[J].科技進步與對策,2008（5）

[2]盛小平.信息共享空間中的知識流與知識轉移機制[J].圖書情報工作,2010（1）

[3]王濤，任榮.組織知識更新中的跨層次知識轉移——基于組織學習層次分工的視角[J].科學學與科學技術管理,2010(3)

[4]楊剛，王磊，宮麗瑩，張佳碩.區域創新集群知識轉移模式研究[J].圖書情報工作,2012（10）

[5]王國印.論知識流轉與流通對經濟增長的貢獻[J].中國流通經濟,2000（1）