基于文獻計量分析的中外合作大學學術產出研究

楊麗萍蔣欣畢新

基于文獻計量分析的中外合作大學學術產出研究

楊麗萍蔣欣畢新

論文采用文獻計量學的方法，綜合分析目前三所中外合作大學——西交利物浦大學、寧波諾丁漢大學、北京師范大學香港浸會大學聯合國際學院①北京師范大學—香港浸會大學聯合國際學院屬于境內外合作大學。由于其辦學特點和中外合作大學一致，納入中外合作大學的研究范疇。2006至2013年學術文獻產出的各項指標；并選取蘇州大學及南京大學的論文產出作為參考，比較全面地呈現目前中外合作大學科研發展態勢及科研概況。

中外合作大學文獻計量科研概況

中外合作大學是具有獨立法人資格和獨立校區的新型國際大學[1]。2004年5月，國內第一所中外合作大學——寧波諾丁漢大學由教育部正式批準；2005年11月，北京師范大學—香港浸會大學聯合國際學院①在珠海成立；2006年5月，西交利物浦大學落戶蘇州工業園區獨墅湖高等教育區。中外合作大學經歷了近10年的跨越式發展，在整合國際教育資源，探索和實踐全球化發展的教育模式，培養國際化人才方面形成了鮮明特色。值此中外合作大學正式成立10年到來之際，非常有必要全面地分析中外合作大學在學術研究方面取得的進步，展現中外合作大學科研文獻產出的整體框架。

就現階段的整體而言，中外合作大學和中國優秀大學相比，在學術研究方面還存在著一些差距，因此只有比較清晰地了解其差距、挖掘潛在的發展優勢，才能較全面地呈現目前中外合作大學科研發展態勢及科研概況。為此，本文選取國內兩所百年名校——“985工程”的南京大學和“211工程”的蘇州大學的學術論文產出作為參考。南京大學是江蘇省內最杰出的綜合型大學，而蘇州大學在蘇州也極具代表性。

1 研究方法與數據來源

1.1 研究方法

對于一個科研機構來說，其發表的論文承載了其大部分科研成果。文獻計量學是信息管理學中一門重要的學科分支學科，在圖書館的管理、科研管理與評價、科學結構研究中發揮著重要的作用[2]。文獻計量分析是在學術研究成果評估中除同行評審之外的一個必需元素[3]，它為評估研究者或研究機構的論文產出提供了客觀和透明的數據。本文采用文獻計量學的分析方法，從多個引文數據庫中收集數據。

1.2 數據來源

本文數據來源于湯森路透科技集團的Web of Science（WoS）三大引文索引庫：科學引文索引（Science Citation Index Expanded，SCI），社會科學引文索引（Social Sciences Citation Index，SSCI）和藝術與人文科學引文索引（Arts&HumanitiesCitationIndex，A&HCI）。Web of Science收錄了12 000多種經過同行評審的高影響力的學術期刊，內容涵蓋自然科學、工程技術、生物醫學、社會科學、藝術與人文領域，最早回溯至1900年，具有較高的權威性，是文獻計量分析中使用最為廣泛的工具。

1.3 檢索策略的制定

采用Web of Science（WoS）專業檢索功能，選取的時間段為2006—2013年。為避免中外合作大學和其合作方母校之間的混淆，在制定檢索策略時，特別運用了搜索運算符SAME結合作者單位的郵政編碼。表1為采用的檢索策略。

表1Web of Science中的檢索策略

2 數據分析及討論

本節重點對各大學收錄在WoS中論文的多個測量指標進行評估，包括論文數量及發表年份、研究領域或學科領域、被引次數、論文來源和作者、資金資助機構，可以比較真實、客觀地反映該機構的總體科研能力、當前研究的熱點、重點、趨勢[4]。

2.1 論文的數量及發表年份

2006至2013年間，WoS的三大索引中作者地址為西交利物浦的論文共有236篇，寧波諾丁漢和聯合國際學院各有199篇和125篇。具體論文年份分布情況如表2所示，括號內的數值從左到右分別是收錄在SSCI和A&HCI論文數。

中外合作大學基本上是在其建校后兩年，學者發表的論文開始陸續收錄在WoS。寧波諾丁漢大學在2006年有1篇論文收錄于WoS；聯合國際學院和西交利物浦大學分別在2007和2008年有論文收錄于WoS。從WoS收錄的論文數量及發表年份的統計結果（見圖1），可以得知：近5年來，中外合作大學的論文收錄量增幅明顯，特別是西交利物浦大學和寧波諾丁漢年近5年的平均增幅分別是114.6%和84.6%，遠遠高于蘇州大學和南京大學。從機構的SSCI、A&HCI論文比例來看，三所中外合作大學（XJTLU，UNNC，UIC）的SSCI數值依次為16.9%、58.8%和17.6%，A&HCI數值依次為10.2%、7.0%和1.6%；而蘇州大學和南京大學的SSCI的論文比例分別為2.8%和1.6%，A&HCI的論文比例為0.4%和0.3%。由此可見，中外合作大學在社會科學、藝術與人文科學研究具有很強的影響力，特別是寧波諾丁漢大學表現突出。這可能和中外合作大學的學科傾向、校內英語教學和交流、學者有很強的國際背景有密切的聯系，使得中外合作大學的學者更容易在國際刊物上發表其藝術及人文社科的學術成果。

表2 選定大學的論文產量

和國內優秀大學相比，中外合作大學在WoS的收錄論文數量非常低，僅為蘇州大學1.5%，不到南京大學的0.5%，這足見新興的國際大學在科研上仍處于早期發展階段，在探索成為研究導向型國際大學的旅程中，需要借助自身和兩所母體學校的優勢，制定符合自身科研行動綱領，努力創造良好的科研硬件條件和良好的研究文化環境[5]。

2.2 學科領域

表3呈現了三所中外合作大學在三大引文庫的期刊和出版物中所發表論文的學科領域及相應的論文數。這兩所大學在化學、材料科學和物理學上都非常具有優勢。

表3 WoS論文按研究領域前10名分布情況

2.3 國家/地區

邁克爾·巴伯、凱特琳·唐納利、薩阿德·里茲維在《雪崩即將來臨：高等教育及其面臨的變革》報告中提到：隨著科研工作的成本不斷上漲，實際上提及次數多、表現突出科研項目幾乎都是國際合作而非某一所大學的成果，“只有在科研合作上實現全球化，大學才能具備全球化的影響力”[6]。通過分析論文作者所屬國家/地區的分布，可以了解該機構的國際合作情況。如表4所示，西交利物浦大學和寧波諾丁漢大學的研究人員和來自英國及其他歐洲國家的合作較多，聯合國際學院則是與美國的研究者有較多的交流。

南京大學與蘇州大學論文作者所屬國家/地區的前10位在表4列出，以作比較。這兩所大學和美國及亞洲國家有頻繁合作。對西交利物浦大學和寧波諾丁漢大學這兩所中英合作大學來說，研究人員應拓寬和北美及其他亞洲國家同行的交流與合作。

表4 WoS論文按作者所屬國家/地區前10名分布情況

2.4 被引次數及H指數

論文被引頻次反映出論文的學術價值，它是用來測度論文質量和影響力的重要指標。H指數是由J.E.Hirsch于2005年提出的，將科學家學術論文的產出量和質量結合為一個指標，這樣可以方便地對該指數進行計算和比較，綜合評價科學家的學術成就。根據J．E．Hirsch關于H指數的定義，假設某一機構發表論文n篇，其中有m篇論文每篇至少被引用了m次，剩下的n-m篇論文每篇被引用的次數均小于m次，則m為該機構的H指數。

本文運用總被引次數、篇均被引次數及機構H指數來對所選定的大學進行考察。如表5所示，截至2013年，聯合國際學院在論文篇均被引次數指標方面比其他兩所大學數值都要高，反映出其發表的論文質量和影響力相對較強。結合H指數，綜合考量論文產出和質量，寧波諾丁漢在三所大學中略勝。

表5 WoS論文（2006—2013）引用情況統計

WoS檢索到的南京大學2005年之后收錄的論文被引總量為284 279次，平均每篇論文被引用6.74次。蘇州大學2005年之后發表的論文共被引用67 515次，其平均被引次數為5.85。因為南京大學與蘇州大學論文的數量均超過了10 000份，WoS無法計算H指數。由此可以看出，無論在論文數量、質量上，中外合作大學和國內優秀大學都有很大差距。

2.5 基金資助機構分析

Web of Science對收錄文獻的基金資助機構信息進行了標注，通過檢索發現中外合作大學的論文基金資助機構樣本多達上百個，基金資助機構分布廣泛。有的基金資助機構名稱表達不規范，不統一，例如：西交利物浦大學研究發展基金出現了多個不同的表達，有XI AN JIAOTONG LIVERPOOL UNIVE-RSITY RESEARCH DEVELOPMENT FUND CHINA、XJTLU RESEARCHDEVELOPMENTFUND、RDFOF XJTLU、XTJLU research fund、XJTLU。通過對照合并后，統計出三所大學前10位基金資助機構的狀況，如表6所示。

表6 WoS論文基金資助機構前10名分布

根據表6可以知道，從發表文獻的基金資助機構上看，中外合作大學的科研項目資金來源主要以中國國家級基金為主，國家自然科學基金在所有基金贊助機構中排在第一位。三所大學都位于經濟發達地區，可以憑借此優勢爭取當地省級和地方科研項目資金。以寧波諾丁漢大學為例，有超過24篇論文的基金資助機構來自浙江省與寧波市。在爭取國際基金方面，毫無疑問這是中外合作大學的優勢所在。但是，每所中外合作大學在獲得國際科研基金時又有所不同，寧波諾丁漢大學和西交利物浦大學大部分國際基金來源于英國或歐盟，而聯合國際學院的境外科研基金資助主要來自中國香港和美國。

另外，表6顯示：西交利物浦大學的論文資助有5篇來源于高校級別的科研基金——西交利物浦大學研究發展基金，位列該校基金資助機構的第8位。西交利物浦大學研究發展基金（Xi’an Jiaotong-Liverpool University Research Development Fund）創建于2010年，年總經費設置500萬元人民幣。學校研究發展基金的設立，不僅僅是學校的一項科研機制，更多的是通過學校嚴格的、匿名的、外部評審的模式，進一步提高學校研究人員項目資金申請、運作的能力，爭取更多的外部科研基金資助。

3 結語

通過文獻計量分析的常用工具Web of Science三大引文庫，綜合分析三所具有代表性的中外合作大學2006至2013年學術文獻產出的各項指標，即收錄的論文數量、研究領域、論文引用狀況、論文作者國家/地區、資金資助機構狀況，可以得出如下結論。

中外合作大學2006至2013年學術文獻產出快速增長。雖然目前中外合作大學仍處于早期發展階段，但是借助自身和兩所母體學校的力量，以及打造研究導向型國際大學的高定位，學術產出快速增長，其增長幅度遠高于所參照的國內知名大學。

中外合作大學2006至2013年收錄的論文數遠遠低于所參照的國內知名大學。這一方面說明，中外合作大學建校時間短，建設科研基礎設施、創造良好的科研硬件條件需要有大量研究經費的投入與積累。另一方面，這三所大學辦學規模小，都以本科教育為起點。寧波諾丁漢大學目前注冊學生6341名，其中包括549名研究生，教職員工約600名[7]；西交利物浦大學注冊學生7000余名，研究生百余名，教職員工500余名[8]；聯合國際學院的注冊學生數約4400名[9]。這與所參照的兩所國內大學形成鮮明的差別，如：蘇州大學本科生25 450名，各類研究生14 249名，教職工5047名[10]；南京大學南京三個校區各類學生總計50 000余名，而且存在研究生多于本科生的“本研倒掛”現象[11]。綜合中外合作大學注重學生體驗的辦學理念，根據制定的辦學規模，在學術論文的數量上是無法和國內知名大學相比的。

中外合作大學在社會科學、藝術及人文科學方面的研究具有較強的國際影響力。中外合作大學發表收錄在Web of Science社會科學、藝術及人文科學方面論文數量所占比例高于所參照的兩所國內綜合性大學。

中外合作大學科研合作國際化，學者更加注重國際間的交流與合作。這主要得益于學校的“國際化發展戰略”，面向全球按世界知名大學招聘和引進高水平的國際師資。科研項目基金資助機構分布廣泛，有國家級基金、省部地方級基金、國際基金。特別是西交西交利物浦大學早在2010年開始設立了學校研究發展基金，推進學校科研的發展。

總之，中外合作大學經歷了將近10年發展，正在展示其科研實力和潛力。新的一批已獲教育部正式批準的中外合作大學——上海紐約大學、昆山杜克大學和溫州肯恩大學已經開始招生。中外合作大學在學術研究、研究創新方面將會取得更大的成就。

[1]顧美玲.國際化人才培養創新模式探析：基于兩所中外合作大學的案例分析[C]//中國教育學會比較教育分會第十六屆年會論文集.長春：中國教育學會，2012.

[2]蔣穎.1995—2004年文獻計量學研究的共詞分析[J].情報學報，2006，25（4）：504-512.

[3]van Raan A F J.The use of bibliometric analysis in research performance assessment and monitoring of interdisciplinary scientific developments[J/OL].Technology Assessment，Theory and Practice，2003，1（12）：20-29[2014-01-24].http：//www.itas.fzk.de/tatup/031/ raan03a.htm.

[4]毛剛，李琳，孫琳.基于文獻計量學的我國科技信息機構科研現狀分析[J].情報探索，2013（2）：1-7.

[5]西交利物浦大學科研戰略[EB/OL].[2014-01-24].http：// www.xjtlu.edu.cn/cn/research-zh.html.

[6]BarerM，DonnellyK，Rizvil S.An avalanche is coming： Higher education and the revolution ahead[R].London：IPPR，2013.

[7]寧波諾丁漢大學介紹[EB/OL].[2014-01-24].http：//www. nottingham.edu.cn/cn/about/index.aspx.

[8]西交利物浦大學簡介[EB/OL].[2014-01-24].http：//www. xjtlu.edu.cn/cn/about-us-zh/introducing-xjtlu-zh.html.

[9]聯合國際學院簡介[EB/OL].[2014-01-24].http：//uic. edu.hk/en/about-uic/introduction.

[10]蘇州大學概況[EB/OL].[2014-01-24].http：//www.suda. edu.cn/general_situation/sdjj.shtml.

[11]彭龍富.學生比樹少的大學[J].中外管理.2012（9）：72.

楊麗萍南京大學信息管理學院2011屆碩士研究生。江蘇南京，210093。

蔣欣西交利物浦大學圖書館館員。江蘇蘇州，215123。

畢新西交利物浦大學圖書館館長。江蘇蘇州，215123。

Bibliometric Analysis of the Academic Output of Sino-Foreign Joint Venture Universities

Yang Liping，Jiang Xin，Bi Xin

Adopting the method of bibliometric analysis,this paper comprehensively examines the profile of three Sino-Foreign joint venture universities(namely,Xi’an Jiaotong-Liverpool University,University of Nottingham Ningbo,China and United International College)from 2006 to 2013 in terms of publication output.The assessments of the publication output of Nanjing University and Soochow University were provided as reference.It comprehensively presents the sino-foreign university’s scientific research development trend and the research situation.

Sino-foreign joint venture university.Bibliometric.Research profile.

G252.8

2014-02-06編校：劉勇定）（

2014-02-13編校：劉勇定）