日本大學卓越計劃實施研究

[摘要]日本自2002年開始相繼出臺了一系列頂層設計政策，其中“21世紀COE計劃”與“全球COE計劃”影響最為顯著，二者既自成體系又前后接續，相輔相成，其基本改革思路是以重點資助的方式建設世界一流科研基地，提升日本頂尖大學的教育研究實力，發揮輻射效應，進而提高日本高等教育的整體發展水平。

[關鍵詞]21世紀COE計劃 全球COE 計劃

[中圖分類號]G649 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-5843（2013）04-0155-05

[作者簡介]王濤濤，廣東工程職業技術學院助理研究員（廣東廣州 510520）

日本自1990年起開始更加關注高等教育的學術研究領域，以提升大學的核心競爭力，為此出臺了措施和政策，包括大學評估認證制度、整合國立大學、促進國立大學的法人化、將市場機制導入高等教育等措施，其中最著名、成果也最為顯著的政策是2002年出臺的“21世紀COE計劃”（Centerof Excellence，COE，卓越的研究教育基地）與2003年起實施的“特色大學教育支持計劃”（GoodPractice）。這些計劃按照學術審議會的定義是為了打造“具有豐富創造性的、能推進世界最頂端的學術研究的卓越研究基地”。前者目前進入第二階段“全球卓越的中心（研究教育基地）計劃”（GlobalCOE Program，全球COE計劃），后者以重點發展大學的特色，通過競爭性的經費資助來推進學校特色化改革與教學效果的提高。改革的目標為：建設世界一流科研基地，培養優秀年輕科學家，創建世界一流大學。此舉是日本在“大學結構改革方針”的基礎上，通過引入第三方評估，引入競爭機制進而帶動研究型大學發展的重要計劃。系列計劃的基本思路是，利用重點資助的方式，建設世界一流科研基地，起到輻射效應，進而提高日本高等教育的整體發展水平。

一、21世紀卓越中心計劃

（一）計劃背景與內容

20世紀初，在世界各國高等教育改革的影響下，日本政府在臨時教育審議會上提出了國際化、信息化、高度化、多樣化的發展目標。此后政府開始更加關注高等教育的全球化問題，引入競爭性原則，有了創建世界一流大學的想法，希望從700多所大學中選拔出30所大學建設為世界一流水平的高等教育機構，稱為“頂尖30構想”。2001年文部科學省提出“21世紀卓越中心計劃”，主張對卓越的教育研究進行支持，目的在于打造具有世界競爭力的研究型大學。21世紀卓越中心計劃于2002年6月14日正式實施，旨在促進大學教育研究系統的重組與改革，積極發展前瞻性創新學術領域，并培養具有研究才能的博士生，提升大學研究技術的層級與標準，改進研究生教育和加強研究能力，以便培養創造性的人才，發展國際領先性的卓越研究及建立國際卓越的教育和研究中心。計劃原則上一次資助5年，一項一年資助1億至5億日元不等。由第三者評估機構日本學術振興會設立21世紀卓越中心計劃委員會審批及評估計劃的整體運作。

（二）計劃類別

2002年日本政府確定了4個學科類別和1個領域結構分別為“生命科學”，“情報、電學、電子工程科學”，“化學、材料科學”，“人文科學”和“跨領域、綜合領域、新領域”結構，每個領域選出30個研究基地，提升領域的學術水平。2003年資助“醫學”，“數學、物理學、地球科學”，“機械、土木、建筑等其他工程科學”，“社會科學”，“跨領域、綜合領域、新領域”這4個學科類別和1個領域結構。2004年集中資助“新科學領域”的科學研究。

從表1我們可以看到，2002年申請項目共464項，通過113項，各領域的通過率相當接近，整體通過率平均約為24.4%；2003年共申請611項，通過133項，整體通過率約為21.8%，其中“數學、物理、地球科學”領域的通過率較高，約為27.9%，“跨領域、綜合領域、新領域”最低，約為14.2%；2004年“新科學領域”申請降至320項，通過28項，整體通過率約為8.8%。

（三）獲選學校類別

表2顯示，從2002年至2004年通過2l世紀卓越中心計劃資助的學校類別來看，國立大學得到大部分資助名額，2002～2004年分別占總資助數的73.3%、72.9%及82.1%，三年資助項目高達204項，平均資助比例為76.1%；私立大學的資助比例低于國立大學，這三年分別占總資助數的22.1%、23.3%及14.3%，三年資助項目60項；公立大學三年的資助比例為3.6%、3.8%及3.6%，三年僅資助10項。然而目前文部科學省的最新統計顯示，各類別大學數量依次為國立大學86所、公立大學95所、私立大學597所，國立、公立、私立的比例分別是約11.1%、12.2%和76.7%，國立大學的院校數量最少，卻得到大部分的資助。由此可見，日本的國立大學具有較高學術研究實力。

（四）資助金額

表3顯示了21世紀卓越中心計劃2002年至2004年資助額度的變化。國立大學在2002～2004年受資助金額比例分別是77.6%、78.5%和79.2%，公立大學比例則是3.2%、3.0%和2.5%，私立大學為19.2%、18.5%和18.3%，資助金額因為2007年（評估2002年的計劃）～2009年（評估2004年的計劃）間的中間評估結果而有所增減。

（五）評估方式

21世紀卓越中心計劃的評估方式按照評估的時間分為兩種：中間評估（Interim Assessment）及事后評估（Posterior Assessment）。

1.中間評估

中間評估的目的在于審核21世紀卓越中心計劃這些項目的實施成效為何，并檢查其進度。通過第三方評估機構（日本學術振興會）所聘請的專業人士和專家給予適當的意見，以使計劃所使用的經費得到更合理的配置。評估的時間在計劃資助的兩年之后，由學科專家及研究計劃領域國際動向的專業人士共同進行評估。評估項目有運行狀況、效果及未來展望等。對中間評估結果的使用，有五種處理方式，包括：（1）計劃有變更，但執行仍可達到最初目標，建議繼續開展；（2）已達到最初目標前提，應參考相關建議并做進一步努力；（3）目前計劃對完成預期目標有困難，應做適當修正；（4）根據現況判斷難以達成最初目標，建議大幅縮小最初計劃規模及修改計劃目標；（5）計劃繼續進行，努力后仍難以達成預期目標，建議計劃執行終止。

2007年文部科學省公布的中間評估結果中，有10個計劃被要求做適當的修正，2個計劃被建議大幅縮小原定計劃規模與修改計劃目標，削減了約6.8億日元資助經費；2008年的中間評估只有4個計劃被要求作適當的修正，計劃實行至今，還未有計劃被要求執行終止。

2.事后評估

五年計劃結束后，將由21世紀卓越中心計劃委員會進行事后評估，評估項目與中間評估項目大致相同。由計劃委員會決定審批、評估方法及評估項目，委托綜合評估委員會進行各領域審核，之后進行書面與口頭的簡報評估，此時接受評估的校長或研究中心的負責人須針對研究中心的進度以口頭的方式進行報告，委員針對當初申請書的內容與現今研究中心成果作意見交換，必要的時候到實地了解狀況。判斷研究中心是否能夠達成預期的目標，是否有修正、終止計劃的必要性，最終得出評估結果。

二、全球卓越中心計劃

（一）計劃背景

2005年，日本中央教育審議會提出“新時代的大學教育——構筑大學教育的國際魅力暨全球卓越中心計劃”，又稱為“全球COE計劃”，這是基于“21世紀卓越中心計劃”的架構下，文部科學省于2007年進一步推動第二階段的卓越計劃，與21世紀卓越中心計劃主旨基本相同，涵蓋對各研究領域計劃的資助，為研究單位提供經費，一項一年資助5000萬至3億日元不等。與21世紀卓越中心計劃相比，相同的是，計劃申請兩年后會有中間評估，資助結束后會進行結果評估，確保經費使用效果；不同的是，全球卓越中心計劃基本是以21世紀卓越中心計劃的研究成果為基礎進行的繼續研究，主要方式是聯合國內外大學與研究機構強化提升日本大學的國際競爭力，以達到國際頂尖教育水平，因其層次更高，所以獲得的經濟支持力度也更大。

（二）計劃內容

由日本學術振興會制定大學及科研機構申請全球卓越中心計劃及通過審批的條件和必要事項。

1.申請要點

申請要點十分簡明，主要有以下幾點：（1）只有大學校長才可以申請計劃；（2）卓越中心計劃成員必須是組織或研究所的成員，須為計劃負責，如果領導計劃核心研究員退休成為兼職人員，他仍需繼續負責該計劃的執行；（3）計劃領導者分配計劃成員的職能，并且為進行整體計劃負責；（4）計劃領導者必須是研究所的全職教職員，而其他計劃成員可以是全職或兼職人員；（5）計劃的成員不能兼任其他計劃成員；（6）申請計劃的大學校長必須提交計劃書給文部科學省，計劃書內必須說明如何讓研究所在他的管理下發展為一個世界級的研究或教育中心；（7）計劃書的內容不需包涵所有研究活動，著重闡述中心計劃；（8）研究中心應以所在的大學或科研機構為核心，核心負責計劃整體運行的基本保障。

2.經費使用

在每個財政年度決定計劃的內容及預算，經費必須精確地反應在卓越中心計劃的實施內容之中。兩年后的中間評估將會決定之后第四及第五年的經費提供，也有可能被縮減預算。經費分配要求，70%的經費應分配在純科研上；30%的經費分配在機構的開銷上，包含設備費、人工費、會議費等。

3.審批要點

計劃的審批要點也十分明確。（1）申請書應包含大學未來發展的理念，反映其獨特的體制特色，在大學校長管理下，應有科學的規劃，創造一個良好的國際教育和研究中心；（2）過5年的資助結束后，大學的卓越研究中心應能繼續運作成為一個國際優秀的教育和研究中心；（3）該計劃的目的是建立一個高水平教育和研究中心，以培養高水平的研究人員，中心必須從事國際性的、創造性的、先鋒性的研究；（4）計劃（特別是跨學科，綜合領域，新學科）應融入以創新為主旨的研究項目；（5）卓越研究中心在全球卓越中心計劃之后應有后續規劃，將各項成果及層次繼續深化、提高；（6）如果核心大學要與其他機構合作實行其卓越研究中心計劃（包括國內或國外機構），必須有充分的理由和可操作性的輔助計劃。

（三）計劃類別

由2007～2009年的計劃類別變化可得知，全球卓越中心計劃的資助類別架構大致上與21世紀卓越中心計劃相同，這說明了日本文部科學省強調科學研究計劃的連續性。

從表4可以得知2007～2009年的審批結果，該計劃2007年共申請281項，通過63項，平均通過率為22.4%；2008年共申請315項，通過68項，平均通過率為21.6%；2009年共申請145項，通過9項，平均通過率為6.2%。可以看出，2007年的各領域通過率整體而言與前一期的21世紀卓越中心計劃通過率雖然相近，但結構卻變化很大，主要原因是同一領域的申請項數銳減所致。

（四）計劃經費

由表5得知2007年至2008年的經費資助變化，全球卓越中心計劃2007年資助經費約為158億日元，2008年為179億日元。國立大學兩年資助比率分別為84.9%及82.8%，占有比例較21世紀卓越中心計劃時期比例更多，相對的公立大學與私立大學資助比例在減少。

（五）計劃效果

21世紀卓越中心計劃委員會對實施計劃實際效果的分析主要基于中心所培養的博士與教師的成果來分析：

1.博士培養效果

（1）在校博士生。以所有研究基地的主持人所屬的研究所為參考系，博士報考人數、博士入學人數、博士在校人數的增幅分別為3.9%、6.6%、7.4%，可見卓越中心計劃只是輕微地帶動了博士人數的增加。

（2）博士的工讀機會。博士的工讀機會可分為研究助理、博士后研究員、研究員（除博士后研究員之外的研究者）、教學助理與約聘事務或技術職員。除教學助理的增幅較低（3.3%）之外，其余工讀機會在實施COE之后大幅提升（都提升50%以上）。

（3）博士就業狀況。博士就業狀況可分為博士后研究員（同所或不同所大學）、大學助手或講師、公立研究機關、企業界或其他職業，從表6可以看出，實施21世紀卓越中心計劃對博士就業有著不錯的效果。

（4）論文發表。實施21世紀卓越中心計劃后，這些中心的論文發表狀況不論在學會論文、國外學會論文、學術性期刊（含學報、會議演講論文集等）還是正規刊號刊物上發表論文的數量都有提高，其中學會論文增幅為28.30%，國外學會論文增幅為52.30%，學術性期刊論文增幅為31.80%，正規刊號論文增幅為27.30%。可見，21世紀卓越中心計劃對促進各類型的論文發表具有顯著效果。

2.教師研究成果

（1）合作研究。實施21世紀卓越中心計劃后合作研究的狀況變化為：國內合作研究由7 269項增加到10987項，增幅為51.10%，國外合作研究由2 422項增加到3 679項，增幅為52.60%。可以看出，無論是國內或是國外的合作研究數量在21世紀卓越中心計劃之后都有顯著的增長。

（2）學術研討會的舉辦。學術研討會的舉辦次數與人數都有顯著的提升。人文科學的研討會次數由48次增加為149次（增幅293.8%）；社會科學由105次增至381次（增幅262.9%），領先于各領域（平均增幅為125.3%）。

（3）論文數量。從教師論文數量上看，自2002年至2004年，三年間論文由24 505篇增加至27 148篇，增幅為10.8%，與博士生的論文增幅31.5%比較起來，不算很多，但是人均由5.03篇增至5.31篇（增加幅度為5.5%），效果顯著。增幅最大的并非理工學科，而是人文學科與社會學科，其中人文學科論文數由496篇增加至723篇，增加45.8%，社會學科則由448篇增至645篇，增加44.0%。