關(guān)于人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)機(jī)制的思考

吳桂鴻

（懷化學(xué)院 思想政治理論課教學(xué)研究部，湖南 懷化418008）

成果評(píng)價(jià)機(jī)制，即指在成果評(píng)價(jià)過(guò)程中，為保證評(píng)價(jià)的公正性，與評(píng)價(jià)有關(guān)的諸要素相互協(xié)調(diào)、共同作用的關(guān)系或過(guò)程。 與自然科學(xué)成果相比，人文社科成果價(jià)值難以量化，加上其成果具有復(fù)雜性、歷史性等特點(diǎn)，決定了其成果評(píng)價(jià)機(jī)制更復(fù)雜。然而，只要建立健全行之有效的成果評(píng)價(jià)機(jī)制，并給予正確評(píng)價(jià)，就可以推動(dòng)人文社會(huì)科學(xué)研究事業(yè)及其學(xué)科的健康發(fā)展。

1 掌握人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的科學(xué)方法

評(píng)價(jià)方法科學(xué)與否關(guān)乎成果評(píng)價(jià)的公正性，目前人文社會(huì)科學(xué)研究成果的評(píng)價(jià)主要有三種基本方法。

1.1 定性評(píng)價(jià)

定性評(píng)價(jià)即評(píng)價(jià)主體按擬定的標(biāo)準(zhǔn)，如優(yōu)秀、良好、中等、及格等，充分利用專(zhuān)業(yè)知識(shí)，發(fā)揮有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和判斷力，對(duì)成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)判。這種評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)主體依據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)對(duì)成果的學(xué)術(shù)、社會(huì)等價(jià)值做出直接判斷。一般地，定性評(píng)價(jià)包括同行評(píng)價(jià)、行政評(píng)價(jià)等諸多方法，在人文社科成果評(píng)價(jià)中，最常用的是同行評(píng)價(jià)法。

1.2 定量評(píng)價(jià)

所謂定量評(píng)價(jià)，即評(píng)價(jià)者或機(jī)構(gòu)采用量化分析的方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行價(jià)值判斷。 定量評(píng)價(jià)是一種“間接測(cè)量”法，它首先要找到成果價(jià)值的衡量指標(biāo)，然后再以一定“量值”表示難以量化的指標(biāo)價(jià)值，它包括“定性指標(biāo)量化法”和“計(jì)量指標(biāo)分析法”兩種。前者通過(guò)引入科學(xué)計(jì)量學(xué)，將成果的科學(xué)性、創(chuàng)新性等定性指標(biāo)相對(duì)轉(zhuǎn)化為數(shù)量化的指標(biāo)，以十分制或百分制的方式對(duì)成果價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)。[1]后者則通過(guò)對(duì)成果的課題來(lái)源、轉(zhuǎn)載情況等進(jìn)行分析來(lái)評(píng)判成果的價(jià)值。

這兩種評(píng)價(jià)方法不受主觀(guān)因素干擾， 具有較強(qiáng)的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

1.3 多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)

多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法，指以定性評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，將定性與定量、可行性與科學(xué)性、精確性與模糊性相結(jié)合，為同行專(zhuān)家建立可參照的標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)人文社科研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法。[2]這種評(píng)價(jià)法優(yōu)點(diǎn)突出，它能在很大程度上整合定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)，削弱它們的缺點(diǎn)，是當(dāng)下人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)中最為理想的評(píng)價(jià)方法。 實(shí)踐證明，人文社科研究成果評(píng)價(jià)要實(shí)現(xiàn)公正性，必須采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)法。

2 理順人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的基本思路

實(shí)踐證明， 要實(shí)現(xiàn)客觀(guān)公正地評(píng)價(jià)人文社科研究成果的價(jià)值，必須理順成果評(píng)價(jià)的基本思路。

2.1 科學(xué)界定成果類(lèi)型

價(jià)值判斷是成果評(píng)價(jià)的實(shí)質(zhì)， 不同類(lèi)型的人文社會(huì)科學(xué)成果，其研究目的、作用及研究性質(zhì)各不相同，由此決定其成果價(jià)值的差異性。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，可以將人文社會(huì)科學(xué)研究成果分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開(kāi)發(fā)研究和資料編譯研究三大類(lèi)型。基礎(chǔ)研究成果包括論文、專(zhuān)著等，應(yīng)用開(kāi)發(fā)研究成果包括調(diào)研報(bào)告、方案等，資料編譯研究成果包括譯著、資料匯編等。對(duì)同類(lèi)型成果的價(jià)值，可采用相同或類(lèi)似的指標(biāo)去衡量。

2.2 合理遴選成果評(píng)價(jià)指標(biāo)

指標(biāo)遴選是成果評(píng)價(jià)的重要一環(huán)， 可采用 “特爾斐法”（Delphi Model）進(jìn)行。特爾斐法是一種“依靠專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行直觀(guān)判斷的預(yù)測(cè)法，對(duì)所要預(yù)測(cè)的問(wèn)題以問(wèn)卷和匿名發(fā)表觀(guān)點(diǎn)的方式進(jìn)行多輪征詢(xún)，最終趨于一致的專(zhuān)家意見(jiàn)就是研究獲得的結(jié)果。 ”[3]它采用專(zhuān)家集體評(píng)價(jià)，操作雖然繁瑣，但能有效保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的可操作性。

2.3 賦予指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重

權(quán)重是一種衡量指標(biāo)重要程度的技術(shù)參數(shù)，不同指標(biāo)其重要性有差異。對(duì)此，可以采用“元老法”，邀請(qǐng)數(shù)量相當(dāng)?shù)闹麅?nèi)行專(zhuān)家對(duì)指標(biāo)的重要性進(jìn)行評(píng)判，綜合考慮專(zhuān)家意見(jiàn)后賦予指標(biāo)相應(yīng)權(quán)重。 根據(jù)上述“特爾斐法”，可以對(duì)指標(biāo)設(shè)置“兩級(jí)權(quán)重”，即首先對(duì)外在指標(biāo)和內(nèi)在指標(biāo)設(shè)置“一級(jí)權(quán)重”；然后分別將外在指標(biāo)和內(nèi)在指標(biāo)作為一個(gè)整體，分別對(duì)其分解出來(lái)的子指標(biāo)設(shè)置“二級(jí)權(quán)重”。 此做法能有效削減主觀(guān)因素的干擾，增強(qiáng)成果鑒定的公正性。

2.4 設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)如何關(guān)乎成果評(píng)價(jià)的公正與否，以“層次分析法”為指導(dǎo)進(jìn)行設(shè)計(jì)，能有效保障評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的科學(xué)性與合理性。 層次分析法，即AHP 法是美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家T.L.Saaty 博士提出來(lái)的，它將定性與定量的分析與決策結(jié)合起來(lái)，使決策過(guò)程層次化、數(shù)量化，特別適合那些很難完全進(jìn)行定量分析的復(fù)雜問(wèn)題。[4]AHP 法以遞階層次來(lái)處理復(fù)雜問(wèn)題，是典型的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析法。運(yùn)用AHP 法，筆者將“人文社會(huì)科學(xué)研究成果鑒定”作為目標(biāo)層；把從中觀(guān)層次反映成果價(jià)值的指標(biāo)作為準(zhǔn)則層；將具體評(píng)價(jià)成果價(jià)值的指標(biāo)作為標(biāo)準(zhǔn)層。 通過(guò)三層基本框架，構(gòu)建如下成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

具體操作時(shí)，須根據(jù)成果類(lèi)型，在指標(biāo)二中遴選相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。準(zhǔn)則層中，權(quán)重一的權(quán)重之和等于100%，即H1%+H2%=100%，并且H1%

2.5 設(shè)計(jì)數(shù)學(xué)評(píng)價(jià)模型

根據(jù)上述制定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)下列評(píng)價(jià)模型：

上述公式中，“A”表示受評(píng)研究成果的綜合評(píng)分，“A1”和“A2”分別表示成果“外在指標(biāo)”和“內(nèi)在指標(biāo)”的綜合評(píng)價(jià)得分；“Σ”為數(shù)學(xué)自動(dòng)求和符號(hào)；i 表示指標(biāo)序號(hào)（i 為正整數(shù)）；“H1”和“H2”分別表示“指標(biāo)一”中“外在指標(biāo)”和“內(nèi)在指標(biāo)”的權(quán)重；“·”代表乘號(hào)；“Ji”和“Zi”分別表示準(zhǔn)則層二中“外在指標(biāo)”和“內(nèi)在指標(biāo)”的各單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重（i=1,2,3…）；“Ki”和“Pi”分別表示“指標(biāo)二”（“Ki”屬“外在指標(biāo)”；“Pi”屬“內(nèi)在指標(biāo)”）中各單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分的平均值（i=1,2,3…）；“A”求出來(lái)后即為被評(píng)成果的綜合得分，由此可評(píng)判該研究成果的價(jià)值。

3 完善人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的基本制度

導(dǎo)致學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)的腐敗現(xiàn)象，其評(píng)價(jià)制度的缺乏或不完善是重要原因之一。 因此，建立健全成果評(píng)價(jià)基本制度對(duì)于保障成果評(píng)價(jià)有效運(yùn)行，防止學(xué)術(shù)腐敗，保證公正評(píng)價(jià)具有重要意義。

3.1 強(qiáng)化評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘贫冉ㄔO(shè)

專(zhuān)家?guī)旖ㄔO(shè)是成果評(píng)審的核心工作，不建立和完善一個(gè)好的評(píng)審專(zhuān)家?guī)熘贫龋筒豢赡軐?shí)現(xiàn)成果評(píng)價(jià)的公正性。 專(zhuān)家?guī)熘贫冉ㄔO(shè)涉及諸多方面，其中最基本的應(yīng)做好以下工作：堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洌缘聻橄取钡膶?zhuān)家遴選標(biāo)準(zhǔn)；建立和完善有效的獎(jiǎng)懲監(jiān)督制度；嚴(yán)格實(shí)施“任期制”和“淘汰制”。

3.2 建立健全成果查新制度

“社會(huì)科學(xué)查新體系的構(gòu)建，不僅是社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新和管理的需要，而且是社會(huì)科學(xué)信息工作自身發(fā)展的需要。 ”[5]當(dāng)下，可借鑒科技成果查新制度模式，加大工作力度，出臺(tái)相應(yīng)法規(guī)，建立若干“人文社科成果查新中心”，明確并規(guī)范查新中心的權(quán)利、義務(wù)等各項(xiàng)工作。 只有這樣，才能有效保證成果評(píng)價(jià)的公正性。

3.3 規(guī)范實(shí)施投訴復(fù)審制度

在人文社科成果評(píng)價(jià)中，建立和完善投訴復(fù)審機(jī)構(gòu)是減少或杜絕評(píng)價(jià)工作失誤或?yàn)^職的重要保障。 當(dāng)收到成果評(píng)價(jià)質(zhì)疑時(shí)，投訴復(fù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行復(fù)審，并將復(fù)審報(bào)告向社會(huì)公布。這樣，可在一定程度上約束評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)不端行為，敦促他們保持良好的職業(yè)操守，保證評(píng)價(jià)公正公平。

人文社會(huì)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它涉及到成果評(píng)價(jià)的方法、思路、制度等諸要素，難度大。但是，如果建立和完善一套行之有效的成果評(píng)價(jià)機(jī)制，使它們相互協(xié)調(diào)，共同發(fā)揮作用，就可以有效保障成果評(píng)價(jià)的公正性，激勵(lì)研究者的熱情，促進(jìn)人文社會(huì)科學(xué)研究事業(yè)及學(xué)科的快速發(fā)展，推動(dòng)社會(huì)的文明與進(jìn)步。

［1］趙振宇.關(guān)于建立社會(huì)科學(xué)成果評(píng)價(jià)機(jī)制的幾個(gè)問(wèn)題[J].探索，2004(2)：94.

［2］葉青，彭輝.人文社科領(lǐng)域?qū)W術(shù)成果認(rèn)定與評(píng)價(jià)方法的研究進(jìn)展[J].社會(huì)科學(xué)，2013(3)：104.

［3］施麗紅.特爾斐法在思想政治教育研究中的運(yùn)用價(jià)值與范疇[J].學(xué)校黨建與思想教育，2012(13)：43.

［4］高俊民，劉建永.AHP 法在高等農(nóng)業(yè)院校大學(xué)生就業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系構(gòu)建中的應(yīng)用[J].教育理論與實(shí)踐，2013，33(15)：16.

［5］江永真.論社會(huì)科學(xué)查新體系的構(gòu)建[J].情報(bào)資料工作，2001(5)：8.