基于熵的環境法調整對象芻議

李天相+吳真

摘 要：環境法的調整對象是環境法學研究的重要問題之一，但環境法究竟是調整人與人之間的關系還是調整人與自然的關系一直以來都存在著很大爭議。學者們出于側重人類中心主義或生態中心主義的環境觀的不同，在環境法是否能夠調整人與自然關系的問題上持有不同的觀點。本文基于熵的理論研究方法，兼采耗散結構論、協同論、系統論等科學研究成果認為，環境法調整的是人類影響自然環境的穩定狀態的活動與自然環境的自身運動之間的協調關系，簡而言之，即人與自然的關系。

關 鍵 詞：環境法；調整對象；熵；耗散結構

中圖分類號：D922.68 文獻標識碼：A 文章編號：1007-8207（2014）01-0115-04

收稿日期：2013-10-10

作者簡介：李天相（1990-），男，吉林白城人，吉林大學法學院碩士研究生，研究方向為環境法；吳真（1971-），女，安徽黃山人，吉林大學法學院教授，博士生導師，研究方向為環境法。

基金項目：本文系吉林大學社科橫向項目“公共信托原則與環境權問題研究”的階段性成果，項目編號2012（141）。

對于環境法的調整對象，一直以來都是環境法學研究者討論的核心問題之一。這一問題的關鍵就在于環境法所調整的是人與人之間的社會關系，還是人與自然的關系，或是二者的綜合。目前，主流觀點認為環境法的調整對象僅是人與人之間的影響環境的社會關系，人與自然的關系歸根結底是人與人之間的關系。而這種觀點在不挑戰傳統法學理論的前提下，在一定程度上具有實踐和理論的解釋力。但同時也有學者認為，環境法調整的是人與自然之間的關系，[1]（p26）或者至少包括這一關系。總體來講，如果從人類與環境關聯性的觀點來看，環境法調整的是圍繞人類之環境與人類彼此間的關系，并且若基于“以生態為中心之環境保護理念”，則環境法的保護對象也包括作為人類生存基礎之生態，[2]（p39）如果基于以人為中心的基本認知，環境法調整的則是人們在開發利用、保護改善環境的活動中所產生的環境社會關系。[3]（p34）

認為環境法的調整對象為人與自然關系的觀點，對主流法理學無疑是一個重大的挑戰，但不可否認的是，這一觀點的存在本身已經成為法學研究未來發展的推動因素。環境法作為具有學科的綜合性、手段的科學技術性、保護利益的多元性的法律部門，[4]（p67）應當在一定程度上具有有別于傳統法理學的理論框架。

出于對環境法特殊性的認識，本文以環境科學的理論視角切入，力圖回歸環境法所調整的對象的本質，探討環境法調整對象的應然問題。

一、基于熵的環境法學研究方法

（一）熵理論

熵，是熱力學范疇的概念，是一個狀態函數，最早由物理學家克勞修斯提出，用來表稱系統的不規則度。克勞修斯認為，在一個系統中，能量分布得越均勻，熵值便越大。當能量完全均勻分布，即達到平衡狀態時，熵值達到極大值，并且在孤立的系統中，能量的自發轉移會消除各部分間的能量差，從而使得系統的能量分布不斷趨于均勻，熵值不斷增加，直到達到平衡狀態，[5]（p144）在平衡狀態下，將不再發生能量轉移。可以說，這是一種“熱寂”狀態，是一種毫無生機的“死”的平衡狀態。這一熵增理論就是熱力學第二定律的一種表述。熱力學第二定律是不能用更普遍的定律推導出來的自然法則之一，具有普遍的適用性。

對于開放的系統來講，一個系統根據熵增原理，若不受外界影響，將向熵增加的方向變化，這是一種向其平衡狀態變化的趨勢。但開放的系統與外界并不是隔離的，外界的負熵流進入系統內部，在不同程度上抵消了系統自身的熵增量，如果負熵流足以抵消系統熵增量的話，系統將維持在一種耗散結構的形態，而不會向平衡狀態移動，可以把它看作是負熵流抵消或緩解了系統無序化的趨勢；但如果負熵流比系統熵增量更大時，系統還會向著有序化方向發展。物理學家普利高津指出，一個耗散結構系統是處于熱力學穩定狀態的，內部各組成部分相互之間形成了協同作用，整個體系相對穩定，而不會再向趨近或遠離平衡狀態的方向變化。但在系統外界因素或內部因素的影響下，耗散結構系統可能發生突變，這種突變破壞了系統各組成部分間的協同作用，擾亂了系統的穩定性，耗散結構可能被打破。這時的突變后系統還會自發地向熱力學穩定狀態趨近，以形成新的耗散結構，然而，這一過程受到系統內外部因素的影響，如果此時系統自身所具有的恢復穩定的趨勢不足以抵制這種突變，這一巨大的變化將會導致耗散結構的解體與崩潰。[6]這一自然規則是從熱力學定律中推導出來的，并且廣泛地應用在量子物理、量子化學等領域。基于熵的理論研究已經不僅僅局限于自然科學方面，1948年美國科學家申農提出了信息熵的概念，[7]已逝的經濟學家科斯生前也認為他的經濟學理論是符合熵理論的，本文將側重闡述熵理論在環境法學研究中的應用。

（二）熵理論研究方法在環境法學研究中的重要性和理論范式

環境法是20世紀后半葉應運而生的一個部門法學科，它與傳統法學研究在很多方面差別較大，有的學者甚至稱為“環境法對傳統法理學的顛覆”。在與其他部門法學共享法學基本理論的同時，環境法學另有某種程度上的自然趣旨，即環境法學不僅關注人類社會的發展規律，也要將這種規律與自然環境的運動規律相協調。這就要求環境法學研究要有一定的自然科學維度。在當代，越來越多的學者都在不同程度上發現了這一問題，并且提出環境法學教育需要加入環境資源科學的內容；在環境司法方面，提倡設立專門的環境法院，在環境案件中，吸收具有自然科學專業知識的人擔任審判員或人民陪審員。所以，自然科學理論對環境法學研究具有重要意義。這種意義體現在三個方面：在立法方面，根據自然環境的客觀規律來制定人類的活動規則，體現了科學立法；在司法方面，運用自然科學知識評判具體環境案件，有助于對具體環境問題進行深入透徹的分析，有助于促進司法公正，達到司法公正與效率的兼顧；在執法方面，在尊重自然規律的前提下，依法進行環境治理，避免了對行政相對人施加過分的難以達到的義務，能夠達到環境治理的目的。

熵理論作為自然科學理論中的一個法則，對環境法學研究具有重要的認識論和方法論意義。而且目前所使用的基于熵的理論研究方法已經顯示出了其生命力。人類社會系統和自然環境系統共同構成了自然界系統，而且二者都是其開放的子系統。在整個系統中，自然界會自發地向熵增加的方向變化，由于地球范圍內的整個自然界并不是一個孤立的系統，與外界存在熱交換，所以系統將吸收流入系統中的負熵流，比如陽光進入系統后產生的能量，這使得系統的熵增量與負熵流在某種程度上達到抵消，向穩定狀態趨近。人類社會系統和自然環境系統是有機統一的整體，同時吸收流入自然界的負熵流，緩解本系統的熵增長量和無序度的增加，甚至減少系統的熵值并使系統更加有序，兩個子系統分別形成自身的穩定的耗散結構。由此可以看出，系統得以生存發展的關鍵就在于所獲得的負熵是否充足。[8]但是，流入整個體系的負熵流是一定的，人類社會系統過多地掠奪自然界的負熵流，自然環境系統的熵值將會因得不到應有的抵消而不斷增大，無序度也會不斷增加。[9]人類活動加劇后，極大地超越了僅維持自身穩態的需要，在某種程度上從自然界中異化出來，并且反過來會深刻地影響自然界的能量分配。自然環境系統在某個時刻已經形成的各組成部分的協同作用將受到這種突變的影響而遭到破壞，比如食物鏈的一環由于人類的過度捕殺（可以看作是一種掠奪自然環境系統負熵流的活動）而遭到破壞后對整個生態系統產生的消極影響，如果此時系統自身所具有的恢復穩定的趨勢（比如水資源的自然凈化能力）不足以抵制這種突變，這一巨大的變化將會破壞耗散結構。同時，人類通過活動使人類社會物質經濟條件不斷地向著對人類有用的方向發展，將人類社會物質生活的無序度降低，即向著熵值減小的方向變化，顯而易見，這一經濟發展的過程并不會自發地進行，而是需要人類不斷地從事發展經濟的活動，而這種人類活動正是從自然界中不斷攫取負熵流的過程。但是人類社會物質經濟向著有序化方向發展，并不意味著人類社會系統達到了一種穩定狀態并且在向前發展，因為物質經濟只是社會系統中的一個組成部分，整個人類社會系統也會由于自然環境系統穩定狀態的破壞而處于一個的不穩定狀態。很明顯的一點就是環境問題對人類社會造成的自然災害、疾病、貧窮等，這使得人類社會總體并不會從破壞自然環境的穩定狀態這一過程中受益，這已成為越來越多人的共識，也是當代重視環境保護的主要原因之一。人類社會體系和自然環境體系都是自然界的有機組成部分，在人類誕生之初，二者的區分并無意義，在人類發展到能夠以自己的活動深刻影響其他生物及地球環境時，二者便在一定程度上形成了對立統一的關系。人類社會并不能完全從自然環境中剝離開來而不受自然環境的熵增的影響，實現自身的有序化過程。這一點就解釋了為什么說“破壞環境，就是破壞人類社會自身”的原因。

自然環境在未發生變化的時候，處于穩定狀態，然而自然環境自身無時無刻不在發生變化，自然環境系統內部的因素也會引發突變，破壞業已形成的協同作用，影響穩定的耗散結構。對于由于內因的作用導致的突變，如果系統自身的恢復作用不能夠加以抵制，那么耗散結構就會崩潰和瓦解。人類的活動如果不能隨著自然界自身的突變而做出相應的改變，也會影響到自然環境系統從自然界中吸收足夠的負熵，從而將與自然環境的內因一起破壞其耗散結構。

保持系統的穩定狀態并不等于禁止開發利用，人類社會的穩定狀態也有賴于從自然界中獲取負熵流的活動，開發利用自然資源的活動就是一種維持自身穩定狀態的活動。但是人類維持自身系統穩定狀態的活動應當限制在一定的限度內，不能明顯地影響到自然環境對其自身穩定狀態的維系，從而達到整個系統的相對穩定。

二、運用熵理論研究方法對環境法學調整對象的闡釋

人類通過影響環境的活動使得人類社會物質經濟的無序度降低，因為在活動中掠奪了流入自然環境的能量，使自然環境難以維持自身的穩定狀態，可能導致其耗散結構的崩潰；自然環境自身的因素也有可能形成這樣一種突變，直接導致系統的協同作用減弱或消失，導致耗散結構崩潰。由于人類社會與自然環境是有機的整體，自然環境的不穩定狀態將導致人類社會的不穩定狀態。

自然環境在遭遇突變后，將不斷發生變化，趨向于達到新的穩定狀態。自然環境的變化是不間斷的，對于穩定狀態是一種趨近的運動，但如果人類活動對其的影響超過了一定閾值，自然環境便難以憑借自身的恢復能力保持一定程度的穩定，人類社會也就達不到所對應程度的穩定狀態。與閾值對應的這一程度就是人類社會所允許達到的最低的不穩定狀態，也是法律所體現的最低環境道德標準，即環境法律的邊界。

所以，環境法律調整的是兩種運動的平衡，一方面是人類對自然環境穩定狀態的改變即人類活動；另一方面是自然環境向自身穩定狀態的趨近，還包括由于自身原因導致的穩定狀態失衡的運動。前者可以簡化為人類活動，后者可以簡化為自然運動。環境法律是協調這兩種運動之間的此消彼長，設定一個人類社會所能容忍的最低限度的不穩定狀態，調節兩種運動的相互關系以達到這一限度要求。所以，從現實世界中的環境問題的角度看，環境法并非調整人與人之間的關系，而是調整人與自然之間的關系。有反對者或許認為，自然運動是自然環境的自發過程，人類無法對其加以調節。這種觀點忽視了自然環境與人類社會的對立統一關系，人為地將二者截然劃分為相互孤立的體系，這種認識是錯誤的，因為自然的自發運動受人類活動的深刻影響，人類活動直接決定了自然環境吸收負熵流的多寡，并且也影響著改變后的自然環境向新的穩定狀態的趨近過程，例如人類活動對生態系統自身恢復能力的影響。同時，人類活動也深受自然環境的影響，無論是開發利用自然資源的活動，還是日常的生產生活，無不受到自然環境的制約。自然環境的自身運動在很多時候都被人為地忽略了，但是無論在法律過程中還是在處理人與自然的關系上，這都是不可分割的有機組成部分。

有的學者認為，討論環境法的調整對象不能局限于傳統法學理論主客體二分法的囹圄。[10]（p837）基于熵的理論研究方法回應了這一觀點。傳統法學理論并不涉及除人類社會以外的領域，但環境法學不得不在調整人類活動的同時關注自然環境的變化與發展。這與傳統的法學理論截然不同，在環境法學中并不存在主體與客體的分野，或者說主體與客體是對立統一的。如前所述，這表現在人類活動與自然運動的對立統一之中。

從直接的規制手段上來說，環境法律規定的是人們直接地針對環境做出的行為，其調整的便是人類與自然之間的關系。從本質上來講，環境法調整的是人類對自然的活動與自然的自發運動之間的協調關系，但其最終目的是整個體系不超越所能接受最低限度的穩定程度，無礙于人類的生存與發展。值得注意的是，切不可將環境法的最終目的中的人本主義直接轉化為環境法調整對象應采用人類中心主義的觀點。因為無論從哪一點來說，環境法調整人與人之間的關系的論斷都是缺乏依據的，既不符合法律運行的實際情況，也不符合人與自然關系的客觀事實；既違背了人類社會的運行規律，也不符合客觀世界的自然規律。由此可見，從唯物主義理論基點出發，運用基于熵的理論研究方法我們可以得出結論，環境法調整的是人類影響自然環境穩定狀態的活動與自然環境維系自身穩定狀態的運動的關系，歸根結底是人與自然的關系。

有的學者在討論環境法調整對象的過程中已經引入了耗散結構論、協同論等基礎理論，但并未直接將這種理論轉化為環境法的研究方法。本文認為，基于熵的理論研究方法雖然尚未達到成熟的程度，只是一種初步的構想，但其在解決環境法的一些問題時將會產生巨大的作用。原因在于這一理論是奠基在自然規則的基礎之上的，而環境法學與傳統法學理論不同之處集中體現在其所具有的自然指向上。可以預見，基于熵的理論研究方法作為自然科學中一個自然法則的引申方法，雖然不能用來處理所有的問題，但卻為我們提供了一個思路，因為自然科學理論符合客觀規律，必然包含著真理的因素，而如何將其轉化為社會科學領域的認識問題和解決問題的方法，是一個值得深入探討的問題，至少在環境法學研究中，因環境法自身的特性，充分尊重自然規律，運用自然法則理解自然，才能從自然環境自身的角度切實有效地做到保護和改善自然環境，切莫執著于人類中心主義立場，僅從人類可持續地利用自然的角度保護自然環境，這種做法在很大程度上難以根據自然環境的發展變化而對人類的活動做出相應的調整，沒能以自然環境維系穩定狀態的角度保護自然環境，最終也不能達到人類社會自身穩定的狀態結果。

以基于熵的理論研究方法為代表的自然科學理論在法學研究中的應用，有助于我們在自然界中從事物的本來運行規則來理解、記錄環境法學所調整的事物關系，從最基本的意義上，對立法、司法、執法活動進行引導，并通過體現著尊重自然規律思想的法律規范，將人類影響環境的行為與環境自身的發展變化相互協調，防止整個體系超越最低限度的不穩定狀態，危及人類的生存。

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（責任編輯：高 靜）