省部共建地方高校文科科研投入產出分析
——以南京信息工程大學為例

李 萍，崔鵬程

（南京信息工程大學 a.公共管理學院；b.研究生院，江蘇 南京 210044）

省部共建地方高校文科科研投入產出分析
——以南京信息工程大學為例

李 萍a，崔鵬程b

（南京信息工程大學 a.公共管理學院；b.研究生院，江蘇 南京 210044）

通過對南京信息工程大學近年來文科科研投入與產出數據的深入分析，揭示科研經費與人員投入和成果產量不存在緊密的正相關關系，但科研投入與成果質量存在正相關關系。進一步探討文科科研發展過程中存在的諸多問題并提出相應建議，以資推動科研經效化。

省部共建地方高校；文科；科研投入；科研產出

通過分析典型高校2007—2012年間文科科研投入與產出的變化情況，探討發展過程中存在的諸多問題，并結合科研工作中的進步與不足，提出促進文科科研質量提升的一些建議，旨在為省部共建的地方高校領導決策提供依據，推動我國文科科研邁上新臺階。

一、科研投入與產出的數據來源與指標設計

統計數據來源于南京信息工程大學公共管理學院、經濟管理學院和語言文化學院等三大文科學院，選取樣本區間為2007—2012年。科研投入分析指標主要選取文科學院的科研人員和科研經費即人力和財力的投入。科研產出分析指標主要選取以第一單位、第一作者發表的學術論文、出版專著、省部級以上科研獲獎、科研成果轉化等。

二、科研投入與產出分析

科研投入統計數據顯示：從2007至2012年，平均每年投入科研人員216人，其中具有博士學位的教師年平均占有率為38%。以第一單位主持各類課題724項，擁有科研資助經費2373.5萬元，其中縱向經費1926.2萬元，橫向經費447.3萬元。總體而言，在科研投入上具有以下幾個特點：一是近年來文科學院注重人才引進和培養，教師博士化率逐年上升；二是科研總經費和人均科研經費呈上升趨勢；三是課題立項層次不斷提高，自2008年獲得第一個國家級課題以來，現共有國家社科基金和國家自科基金等國家級課題30項，有教育部等省部級課題194項；四是博士學位教師科研優勢凸顯，主持69%的課題和87%的國家級課題，科研經費占總經費的79%；五是縱向經費遠遠多于橫向經費，占總經費的81%，顯示橫向課題仍有很大發展空間。

表1 南京信息工程大學文科科研投入情況

科研產出統計數據顯示：六年來文科學院以第一作者、第一單位共發表論文2165篇，其中在核心期刊上發表論文1159篇，占論文總數的54%，被CSSCI、SCI、SSCI、EI等引文數據庫收錄的論文有599篇，占28%，出版著作76部（包括專著、譯著、古籍整理和教材等），科研成果獲省部級獎勵20項，成果轉化10項。學院的科研產出具有以下幾個特點：一是以2010年為界，近三年論文發表和著作出版總數以及人均數與前三年相比并無提升而是相對減少；二是核心和CSSCI等收錄論文所占比例均有較大提升；三是省部級獲獎成績顯著；四是科研成果轉化極少，僅占產出成果的0.4%。

科研投入和產出數據對比分析顯示：科研經費和科研人員投入的逐年遞增，并沒有帶來科研產出量的遞增，近三年經費投入總額比前三年經費投入總額增長66%，人員投入增長17%，但近三年發表論文總數較前三年下降3%，專著下降27%，由此說明科研經費和科研人員的投入與科研成果的產出數量并不一定存在正的相關關系。但是近三年隨著科研經費的增加和教師博士化率的提升，核心刊論文發表率和幾大引文數據庫期刊收錄率有了明顯提高，在省部級獲獎上也不斷有所突破，這在一定程度上反映了科研成果質量有了較大提升，說明科研經費和人才的投入與科研成果的質量存在正的相關關系。當然，科研成果產出量不高以及成果轉化率低同時也反映了科研工作中存在的一些問題。

表2 南京信息工程大學文科科研產出情況

三、對文科科研工作現狀的若干思考

雖然高校文科科研投入不斷增加，科研產出效益卻不盡如人意，主要存在以下幾方面問題：

1.科研目的不純。部分教師從事科研活動在很大程度上處于被動狀態，不是為了提升自己的學術水平，推動學科的發展，也不是為了服務經濟社會，而是迫于學校科研考核、職稱評聘或者為增加個人收入等不得已而為之，因而缺乏對科研真正的熱情和執著以及科研所必需的科學精神。所以科研經費一旦申請下來，在不少教師看來，考核積分有了，職稱評聘支撐有了，收入也增加了，其科研目標似乎已經完成了大半，責任心強的教師也只是努力按時按量提交成果，至于成果質量與實際效率卻很少考慮和關注，而更有一些責任意識不強的教師則關注更多的是如何能“巧妙”地把科研經費轉化成個人收入，使得科研經費并沒有真正落到實處。

2.科研項目研究過程管理不力。由于科研經費常常被作為衡量一所院校或某個學科領域科研能力的重要指標，所以爭取科研項目和經費成為學校科研管理部門的主要工作目標。近年來文科學院獲批國家級、省部級等高層次科研項目與科研管理者的重視與大力支持分不開，在各類項目申請過程中，從學校科研管理部門到學院領導，無不投入大量人力、物力和財力，精心組織、盡心盡力，以期取得顯著成效。但是，相對于科研項目申報工作來說，對項目實施過程的管理明顯不夠，除了例行公事地對項目進行中檢和結題，對課題實施的好壞以及科研經費的使用等都缺乏有效監督和管理，導致科研經費使用效率不高以及精品成果的難產。

3.科研成果轉化意識不強。由于文科科研成果考核評價指標主要是期刊和出版社等級，缺乏真正有效的質量評價指標，很少要求文科科研成果轉化。這種科研成果評價考核機制的不健全，導致文科教師對科研產出的追求主要熱衷于論文和專著的數量以及期刊、出版社的等級，而忽視了科研成果對本學科發展的價值和給社會帶來的實際效益。加之整個文科類高校的科研成果轉化還沒有得到社會廣泛關注和認可[1]，文科成果的市場轉化機制不健全，使得文科教師科研成果轉化意識普遍薄弱，直接影響精品成果的產出與有效轉化。

四、加強文科科研工作的幾點建議

1.加強資金管理和智力投入，注入科研新活力。科研經費和科研人員是科研活動的兩個必備條件，但是資金與人員在量上的投入和成果產出并不成正比，關鍵是一要看科研經費是否完全用在刀刃上，二要看科研人員是否具有較強的科研創新能力，兩者只有完美結合，才能使科學研究正常有序地進行。而當前很多高校對科研經費的管理還存在一定弊端，急需建立和完善科研經費二級財務管理制度，做好預算和過程管理，確保科研經費科學、合理、合法地分配和使用，使經費投入真正成為科研的有力支撐，成為名符其實的科研投入。“科學研究是創造性的勞動，資金投入只是一個重要方面，智力投入更為關鍵。”[2]近年來，文科科研成果質量的提升與經費投入和師資隊伍建設是分不開的，尤其是高學歷、高學位教師的加盟和培養對科研發展發揮了至關重要的作用，因此，在增加經費投入的同時更要注重智力投入，進一步加強人才引進和培養，為科研不斷注入新的活力。

2.科學定位，尋找新的科研增長點。要發展科研，除了必須具備應有的人力財力外，文科學院對自身的科學定位也很重要。省部共建高校的科研工作應該既立足于為地方經濟社會服務，也要盡可能地為國家對應部委服務。而作為文科教師，也需增強這種科研意識，給科研工作重新定位，找準科研立足點，依托和結合學校優勢學科特色，不斷開拓科研新領域，使科研不再僅僅局限于純而又純的單一性研究，而能夠把自己的專業特長與地方發展需要和對應部委事業發展需要緊密結合，形成新的研究方向，并積極為政府、部委、企業提供決策咨詢，實現成果轉化。目前，一部分文科教師已經充分意識到這一點，并在學院的鼓勵和大力支持下實現科學研究的成功轉型，承擔了不少重要科研課題，也產出一些有一定影響的科研成果。在服務地方經濟社會方面，取得了一定成效，多項科研成果被地方政府正式采納實施。這是文科科研發展的一條新路徑，具有廣闊的發展前景，文科教師若能沿此道路堅持走下去，必定會有新突破。

3.正確導向，樹立科研精品意識。學校的科研導向就像一個科研“指揮棒”，在很大程度上決定了教師的科研價值取向，教師做什么科研、如何做科研，是更追求成果數量還是更追求成果質量，都將會受到學校科研導向的極大影響。因此，學校對教師的科研活動要進行正確引導，要鼓勵教師首先在追求質量的前提下再去追求成果數量，要幫助教師樹立科研精品意識，力求讓每一個觀點、每一篇論文、每一部著作、每一個研究報告都有其真正存在的價值。而這種導向可以通過完善科研成果考核評價機制、科研激勵機制、輿論宣傳等多種途徑來建立。近年來文科科研成果在數量和質量上的變化，就與高校開始注重成果質量的導向密不可分。

[1]林立平，廖雷.中外高校校長談高校文科科研成果轉化[DB/OL].http：//news.xinhuanet.com/newscenter/2004-08/08/content_1738768.htm.

[2]趙曉霞.科研經費：錢要用在刀刃上[N].人民日報：海外版，2013-08-10（08）.

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1674-9324（2014）43-0239-03