立法價值取向與勞動爭議數量的相關性分析
——基于1988～2011年的時間序列數據

盛艷燕，李旭宏

（1.長江大學 管理學院，湖北 荊州 434023；2.新疆油田公司 工程技術研究院，新疆 克拉瑪依 834000）

立法價值取向與勞動爭議數量的相關性分析
——基于1988～2011年的時間序列數據

盛艷燕1，李旭宏2

（1.長江大學 管理學院，湖北 荊州 434023；2.新疆油田公司 工程技術研究院，新疆 克拉瑪依 834000）

隨著《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》的執行，勞動爭議發生數量大量增長。利用1988～2011年的時間序列數據，實證研究立法價值取向與勞動爭議數量之間的關系，結果表明，保護勞動者合法利益的立法價值取向與勞動爭議數量顯著正相關；加大對勞動者合法利益保護的力度有利于減少勞動爭議數量。因此，我國應該堅持加強對勞動者合法利益保護的立法價值取向，繼續完善調整勞動爭議的有關法律和法規，并提高實際工資占實際GDP的比重，完善勞動力市場建設、引導勞動力合理流動。

立法價值取向；經濟轉型；勞動爭議

隨著我國經濟體制和經濟結構的變化，城市化和市場化水平不斷提高，勞動力市場上的就業結構發生了巨大的變化。為了進一步規范和調整勞動關系，在原有《勞動法》的基礎上，2007年我國陸續出臺了《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》以及一系列配套的法規，規范企業的雇傭行為，簡化勞動爭議處理的程序，降低勞動爭議處理的成本。與1995年執行的勞動法相比，新法①的立法價值取向明顯地加強了對勞動者合法利益的保護。在新法執行的同時，勞動爭議數量大量增長。由此有人認為，是新法對勞動者保護力度過大造成的。那么，是否對勞動者保護力度越大，越容易引發勞動爭議數量增長呢？如果答案是肯定的，要減少勞動爭議數量和預防勞動爭議發生，我們必須對新法的立法價值取向進行調整，甚至放棄其立法價值取向。如果答案是否定的，我們就應該堅持加強勞動者合法利益保護的立法價值取向，繼續完善調整勞動爭議的有關法律和法規。

1 文獻綜述

任何法律均有其特定的立法價值取向，保護勞動者合法利益是《勞動法》和《勞動合同法》等相關法律應有的立法價值取向（林嘉，2008）[1]。立法價值取向與勞動爭議數量之間的關系可以從兩個方面來說明。第一個方面，從理論上分析法律執行與勞動爭議數量增長之間的關系。鄭橋，傅麟等（2009）認為近些年我國對勞動法進行調整和修改的同時，勞動爭議數量增長迅速，說明通過法律手段解決勞動爭議的數量增加[2]。由此認為《勞動法》與《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》相比，降低勞動爭議處理的成本、簡化勞動爭議處理的程序，因而導致勞動爭議數量增加。程延園，王甫希（2012）認為勞動合同法等相關勞動法律、法規擴大了勞動者享有的法定權利范圍，執行難導致新型勞動爭議案件增加[3]。第二個方面是采用實證方法研究立法價值取向與勞動爭議數量的關系。于米，佟安琪（2012）[4]、高宏艷（2012）[5]、方浩（2011）[6]引入一個二分變量代表1995年勞動法的執行，建立多元回歸模型來檢驗法律對勞動爭議數量增加的影響，結論是立法的價值取向與勞動爭議數量的增長有顯著的正相關關系。

借鑒已有的研究成果，本文用兩個二分變量分別代表1995年勞動法的執行以及2008年《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》等相關法律的執行，建立多元回歸模型，實證研究立法價值取向對勞動爭議數量的影響。在新法對勞動者合法利益的保護力度大于勞動法對勞動者保護力度的假設前提下，通過比較兩個二分變量的彈性系數大小來說明加強勞動者合法利益保護的立法價值取向對勞動爭議數量的影響，從而說明是否對勞動者合法利益保護的力度越大，越容易引發勞動爭議，從而為是否繼續堅持加強勞動者合法利益保護的立法價值取向，繼續完善調整勞動爭議的有關法律和法規提供依據。

2 研究方法

2.1 理論假設

法律制度有無價值以及價值大小，既取決于法律制度的性能，又取決于一定制度背景下主體對這種法律制度的需要以及法律對需要的滿足程度（孫國華，1994）[7]。從歷年勞動爭議仲裁委員會仲裁的結果來看，勞動者勝訴的比例遠遠高于企業勝訴的比例②，說明企業損害勞動者利益經常發生。隨著經濟轉型的加快，“強資本、弱勞動”的基本格局要求加強勞動者的保護（林嘉，2008）[1]，并隨制度背景的變化而調整相關的法律。2008年執行的《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》相比1995年的勞動法，對勞動者合法利益保護的力度更大，也是經濟轉型背景下的必然要求。

假設1：保護勞動者合法利益的價值取向與勞動爭議數量顯著正相關。

著名發展經濟學家赫希曼（2011）曾經用三個概念，退出、呼聲和忠誠來說明人們如何表達不滿，如何提出自己的訴求[8]。蔡昉（2011）借用赫希曼的三個概念，認為勞動爭議是勞動者表達提高工資、改善勞動條件的愿望。他認為勞動爭議的增加不一定是壞事，而是需要創造一個制度平臺，去規范它，讓它能夠得到合理的解決，并形成使勞動報酬與勞動生產率同步提高的有效機制[9]。從歷年勞動統計年鑒來看，勞動報酬是引發勞動爭議的首要因素c。獲得勞動報酬是勞動者的基本權利，勞動報酬隨經濟的發展而逐步提高才能保證勞動者分享到國家經濟發展的成果。從國家層面，用實際工資總額占實際GDP的比重能體現勞動者基本權利的實現程度。當勞動者無法實現其基本權利或實現程度不足時，容易引發勞動爭議。

假設2：勞動報酬與勞動爭議顯著負相關。

二戰后西方各國都積極采取措施改善勞動關系，減少勞資摩擦和沖突。例如，政府出臺了一系列調整勞動關系的法律，推動勞資集體談判，倡導合作雙贏的勞動關系管理理念，推動勞動關系管理創新（Delaney和Godard，2001）[10]。國外學者們從勞資沖突的表現形式和各國勞資沖突演變趨勢方面展開研究，發現各國勞資關系普遍經歷了從沖突到緩和的演變趨勢，勞資沖突的表現形式變化也趨向于一致（KURUVILLA，2002）[11]，但拐點出現的時間有差異（米歇爾·博德，1986）[12]。這就說明，各國勞資沖突與經濟發展存在某種密切的關系，研究者可以通過分析勞動爭議數量與經濟發展的關系，從而發現勞資沖突變化的一般規律。同時，各國勞資沖突的變化也存在自身特殊的規律，這取決于各國勞動力市場、法律、勞動者、政府等因素。在國內，隨著經濟的快速發展，勞動爭議頻發引起了社會的廣泛關注。徐曉紅（2009）假設中國勞動關系的發展遵循發達國家的演化路徑，考慮失業率、外貿依存度、社會保障等因素后，采用二次曲線模擬勞動爭議的數量與經濟發展之間的關系，認為中國勞資關系隨著經濟發展從趨緊到緩和的趨勢已露出端倪，未來勞動爭議發生的數量將會減少[13]。方浩（2011）認為政府的市場取向影響勞動爭議發生的數量[6]，Cooke（2002）認為國企產權的變化加大勞動爭議發生的可能性[14]，姚先國（2005）認為企業性質影響勞動爭議發生的數量[15]。由此可見，國內學者對影響勞動爭議的因素存在分歧，但是他們都認為勞動爭議發生的數量與我國經濟轉型的特殊背景相關。因此，我國勞動爭議數量的變化可能既有與西方國家勞資沖突變化的共同規律，也有與經濟轉型背景密切相關的特殊規律。因此，本文用經濟發展的二次曲線模擬勞動爭議演變的一般規律，用經濟發展和經濟轉型的交互項來表示勞動爭議數量演變的特殊規律。

假設3：勞動爭議發生數量與經濟轉型、經濟發展是非線性關系。

2.2 變量設計

根據理論假設，勞動爭議發生數量是因變量，而立法價值取向、經濟轉型、勞動報酬和經濟發展是自變量，有關各變量的說明見表1。

表1 變量說明

2.2.1 勞動爭議發生的數量

2007年通過的《勞動爭議調解仲裁法》規定勞動爭議調解期限為15日，仲裁委員會做出是否受理的期限為5日。因此，除了不能受理的勞動爭議，只要當年發生的勞動爭議距本年度結束不超過22日，就會在當年受理的勞動爭議數量統計中反映出來，而不會被統計到下一年度的勞動爭議數量中。勞動爭議調解仲裁法第二十七條規定，勞動爭議申請仲裁的時效期間為一年，仲裁時效期間從當事人知道或者應當知道其權利被侵害之日起計算。這就意味著本年度統計的勞動爭議數量可能包括前一年度應該受理的勞動爭議。在現有的統計年鑒中，很難區分本年度發生的勞動爭議數量是否包含前一年度應該受理的勞動爭議，本文直接用當年受理的勞動爭議數量代表當年發生的勞動爭議數量。

2.2.2 經濟轉型

郭金興（2008）用城市化和市場化水平來表示經濟轉型[16]，陸銘，陳釗（2005）用非農業人口在總人口中的比重表示城市化，用非國有單位職工數量除以職工人數來表示市場化[17]。由于中國統計年鑒從2010年開始采用城鎮就業人口取代職工人數，并且城鎮就業人口更能反映勞動力使用的實際狀況，所以市場化用非國有單位職工數量除以城鎮就業人口來表示。

城市化與勞動爭議數量的相關系數為-0.84，市場化和勞動爭議數量的相關系數為0.94，城市化和市場化的相關系數為-0.886③。如果將城市化和市場化與勞動爭議數量進行回歸，很容易產生嚴重的多重共線性。為了減少多重共線性產生的偏誤，利用EVIEWS7.0提取一個主成分，命名為經濟轉型④。

2.2.3 立法價值取向

無論是《勞動法》還是《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》都具有保護勞動者合法利益的價值取向，這些法律的執行可以用來代表立法價值取向。我國與勞動爭議處理有關的法律條例主要包括1994年制定1995年開始執行的《勞動法》以及2007年制定2008年開始執行的《勞動合同法》，同時還出臺了《勞動爭議調解仲裁法》。因此，本文用T1代表勞動法的執行，1995年前為0，1995至2011年為1。T2代表勞動合同法和勞動爭議調解仲裁法的執行，2008年前為0，2008年至2011年為1。

2.3 樣本與數據來源

1988～1990年勞動爭議發生數量的數據來源于中國勞動爭議網公布的數據，其他數據均來源于1988～2010年中國統計年鑒和勞動統計年鑒。

2.4 計量模型

根據本文的研究假設，建立如下多元回歸方程：

CP*Lgdp表示CP與Lgdp的乘積，Lgdp2表示GDP對數的平方，表示殘差。

當T1=0和T2=2時，計量模型表示1988～1994年發生的勞動爭議數量。當T1=1和T2=2時，計量模型表示1995～2007年發生的勞動爭議數量。當T1=1和T2=1時，計量模型表示2008～2011年發生的勞動爭議數量。2008年執行的《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》繼承了《勞動法》有關勞動爭議認定和處理的辦法，并且簡化勞動爭議處理的程序，降低勞動爭議處理的成本。當T1=1和T2=1時，就分離出了《勞動法》和《勞動合同法》、《勞動爭議調解仲裁法》對勞動爭議數量的影響，從而分離出保護勞動者合法利益和加強對勞動者合法利益保護的立法價值取向。因此，β2可以用來表示保護勞動者合法利益的立法價值取向對勞動爭議發生數量的影響，β3可以用來表示加強勞動者合法利益保護的立法價值取向對勞動爭議發生數量的影響。β3-β2可以用來表示相對于對勞動者合法利益保護較弱的法律而言，加強勞動者合法利益保護的立法價值取向減少的勞動爭議發生數量。

3 實證分析

3.1 自相關檢驗

如果殘差序列存在自相關性，利用OLS估計會產生嚴重的偏誤，因此需要進行自相關檢驗。檢驗的結果為，DW=1.527，查變量個數為5、觀測值為24的DW分布表，得到dL=0.95，dU=1.85。由于dL＜ DW ＜ dU，因此DW檢驗無法判斷是否不存在一階自相關性。LM檢驗結果為，obs*R-squared=3.21, p=0.2012 ，最佳滯后階數為2。結果表明，殘差序列不存在一階自相關性和二階自相關性。因此，不拒絕殘差序列不存在自相關的零假設，可以認為殘差序列不存在自相關。

3.2 平穩性檢驗

變量之間長期均衡關系以及因果關系的分析是建立時間序列數據平穩的假設上，因此要對時間序列進行平穩性檢驗。ADF檢驗常用于檢驗序列是否平穩，檢驗結果見表2，各個時間序列都是一階差分平穩序列，T2序列最大滯后期為2，其余序列最大滯后期為5，各序列最佳滯后階數根據AIC準則確定為0。檢驗結果表明，各序列分別在1%，5%,10%顯著水平下平穩。雖然BZ序列在10%顯著水平下是平穩的是零階平穩，但LZY序列是一階差分平穩，滿足協整檢驗的條件。

表2 LZY、BZ、CP*Lgdp、Lgdp2、T1和T2的平穩性檢驗

3.3 協整檢驗

本文采用Johansen極大似然估計法中的最大特征值檢驗法，對各個變量的協整關系進行檢驗，其中最優滯后項按照AIC最優信息準則確定為1，表3顯示LZY、BZ、CP*、Lgdp、Lgdp2、T1和T2存在兩個協整方程。

表3 協整檢驗結果

3.4 參數估計

檢驗結果表明，模型設定正確，可以用于參數估計。估計結果為：

估計結果顯示，各變量的t統計值在1%顯著水平下通過檢驗，說明各變量對勞動爭議發生數量的影響是顯著的。F=635.37，調整后的R2=0.994，表明各變量對勞動爭議發生數量變動的解釋為99.4%，擬合效果比較好。

3.5 計量結果分析

3.5.1 保護勞動者合法利益的價值取向與勞動爭議數量顯著正相關。

當控制經濟轉型、經濟發展和勞動報酬等因素后，T1和T2的彈性系數分別為0.671和0.565，在1%顯著水平下拒絕零假設。說明勞動法等相關法律的出臺和執行對勞動爭議數量的影響是顯著的，保護勞動者合法利益的立法價值取向會引起勞動爭議數量增加。這是因為《勞動法》以及《勞動合同法》《勞動爭議調解仲裁法》都將保護勞動者合法利益作為應有的立法價值取向，為認定和處理勞動爭議提供了依據。相對《勞動法》《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》簡化勞動爭議處理的程序、降低勞動爭議處理的成本，擴大了對勞動關系的規范范圍，激勵勞動者主動利用法律保護自己的合法利益，造成勞動爭議數量的增加。

3.5.2 加大對勞動者合法利益保護的力度有利于減少勞動爭議數量。

當控制經濟轉型和實際工資占實際GDP的比重后，由于β2=0.6707，β3=0.565，β3-β2=-0.1057，相比對勞動者合法利益保護較弱的法律而言，加大對勞動者合法利益保護的力度使勞動爭議數量減少了約0.11%。β3-β2的標準誤為0.2426，在1%顯著水平下不能拒絕β3-β2=0的原假設⑤。相對《勞動法》《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》加強了對勞動者合法利益的保護，加大企業的違法成本，促使企業規范雇傭行為。同時促使企業不斷提升管理水平、加大技術投入和提高勞動者素質，改善勞動關系，從而減少勞動爭議。由于我國近些年勞動爭議數量增長比較快，相對于每年發生的勞動爭議而言，加大對勞動者合法利益保護的力度使勞動爭議減少的數量在統計上是不顯著的。

4 結論與建議

在新法對勞動者保護力度大于原有勞動法對勞動者保護力度的假設前提下，利用1988～2011年的時間序列數據實證研究表明：保護勞動者合法利益的價值取向與勞動爭議數量顯著正相關，加大對勞動者合法利益保護的力度有利于減少勞動爭議數量。研究結論說明法律的立法價值取向為保護勞動者合法利益提供了依據和保障，激勵勞動者利用法律保護自己的合法利益，無論對于新法還是原勞動法都是適用的。彈性系數的大小說明新法相比原有勞動法加大了對勞動者合法利益的保護，相比對勞動者合法利益保護比較弱的法律而言，減少了一部分勞動爭議數量。這個結論在一定程度上能夠解釋我國勞動爭議數量在增長，但增長的速度在降低的現象。因此，我國每年發生的勞動爭議數量很大，并不是新法對勞動者合法利益保護的力度加大造成的。在當前情況下，我國應該堅持加強對勞動者合法利益保護的立法價值取向，繼續完善調整勞動爭議的有關法律和法規。

要預防和減少勞動爭議發生的數量需要從多個方面采取措施。當控制立法價值取向后，實際工資占實際GDP的比重每提高0.1個百分點，勞動爭議減少的數量為1.3499%。因此，隨經濟的發展逐步提高實際工資，改善收入分配的結構有利于預防和減少勞動爭議發生數量。經濟發展與勞動爭議數量之間的關系呈倒U型，拐點的出現依賴于經濟轉型的程度。這就說明，我國經濟迅速發展不會自動減少勞動爭議數量，在城市化和市場化加快的條件下，完善勞動力市場建設、引導勞動力合理流動是非常有必要的。

由于我國統計年鑒到2009年才公布私營企業勞動報酬的數據，因此本文的研究沒有考慮私營企業的勞動報酬。私營企業勞動爭議在每年勞動爭議發生數量中占有較大的比重，缺乏私營企業勞動報酬使本文的研究難免產生偏誤，本文的研究還有待于進一步深入。

注釋：

① 指《勞動合同法》和《勞動爭議調解仲裁法》以及一系列配套的法規，以下所指內容與此相同。

② 參考中國勞動統計年鑒各期，筆者計算得出的結果。

③ 參考中國勞動統計年鑒各期，筆者計算得出的結果。

④ 相關系數利用EVIEWS軟件計算得到。

⑤ 按特征值大于1，方差累計貢獻率大于85%提取主成分，結果顯示提取一個主成分。

⑥ 計算方法參考檢驗關于參數的一個線性組合假設，伍德里奇. 計量經濟學導論（第三版）[M].北京：中國人民大學出版社. 2003:138-141. 具體方法為：令β3-β2=θ，變形為β3=β2+ θ，代入計量模型進行回歸，得到θ的標準誤，利用估計的統計顯著性。計算結果為tθ=0.435，在1%顯著水平下不能拒絕原假設。

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Analysis on the Relation between the Number of Labor Disputes and Legislative Value Orientations: Based on Diachronic Data from 1988 to 2011

SHENG Yan-yan1, LI Xu-hong2
(1. Management School, Yangtze University, Jingzhou 434023, China; 2. XinJiang Oil Field Engineering Technology Research Institute, kelamayi 834000, China)

With execution of Labor Contract Law and Labor Dispute Arbitration Law, labor disputes are rapidly growing. Based on diachronic data from 1988 to 2010, empirical study result displays that legislative value orientations of protecting legitimate interests of workers are positively related to the number of labor disputes and strengthening protection of legitimate interests of workers can help to decrease labor disputes. Therefore, it is necessary to persist with strengthening protection of legitimate interests of labors and continue to perfect related laws in mediating labor disputes, increase the ratio of real wages to real GDP, perfect labor market and guide the labor to a proper movement.

Legislative value orientation; labor disputes; economic transition

D922.52

A

1674-9200（2014）06-0108-06

（責任編輯 楊愛民）

2014-03-10

長江大學社科基金項目“實際工資提升勞動生產率的門檻效應研究”（2014csy007）。

盛艷燕（1978-），女，湖北潛江人，長江大學管理學院講師，碩士，主要從事勞動關系研究。