自貿區試驗服務內容的輻射效應與區域發展

王家庭　孫哲

導讀：上海自由貿易試驗區的建設，是以“開放紅利”激發“改革紅利”的絕佳契機，定然會帶來巨大的輻射效應。以區域經濟非均衡增長理論為基礎的研究為自貿區的輻射效應提供了理論支撐，國內外學者分別從經濟地理學、都市圈理論等角度進行研究。自貿區對母城的輻射效應體現為促進產業發展、社會資本外溢；自貿區對腹地的輻射效應體現為先進經驗提供了示范效應、物流體系提供了便利條件、信息傳遞提供了貿易機遇、出口加工提供了優良環境。具體來看，我國的上海自貿區將在投資領域開放、貿易發展方式轉變、金融領域開放創新方面發揮輻射效應，推動區域發展。

一、引言

以自由貿易區（FTZ）①發揮輻射效應、推動區域發展是世界各國采取的通行措施。在自由貿易區這一與其它地區分隔的封閉區域中，實行著區別于國內其他地區的以貿易和投資便利化為主要特征的經濟政策，著力推動區域外向型經濟的發展，具有“隔離封閉、境內關外、充分自由、政策優惠、港區結合”的特點，至今已有四百五十多年的發展歷史。

我國主要是以在特殊開放區域上建立保稅港區的形式來建設廣義上的自由貿易區，這些保稅港區從設立伊始就與其他國家的自由貿易區存在明顯差異（郝壽義，2008）。[1]國際上多數自由貿易區在設立目的上偏重對國家整體經濟的益處，并且不失對本國市場和產業的保護。我國的自由貿易區功能眾多，包括保稅倉儲、商品會展、出口加工和國際貿易等，偏重于打造開放經濟的新興增長極，帶動特定區域的經濟社會發展。我國的長三角、珠三角、京津冀經濟圈在中央政策的支持下，借鑒世界各國自由貿易區的發展經驗，通過開發區、保稅區、出口加工區等區域制度安排，創新區域開發開放模式，提升了對外開放水平，推動了相關區域的經濟發展。

黨的十八大報告指出：“全面提高開放型經濟水平，適應經濟全球化新形勢，必須實行更加積極主動的開放戰略。”上海自貿試驗區于2013年9月正式掛牌后，常被解讀為本屆政府的改革“風向標”。中共十八屆三中全會公報指出，要加快自由貿易區建設，擴大內陸沿邊開放。這被普遍解讀為高層對上海自貿區模式的肯定。上海自由貿易試驗區的建設，是以“開放紅利”激發“改革紅利”的絕佳契機，定然會帶來巨大的示范效應和輻射效應。上海自貿區試驗的服務內容發揮輻射效應、推動區域發展的進程，必將成為各地區深化開發開放的區域范本。

二、自貿區發揮輻射效應的一般理論

經濟發展水平相對較高的地區與相對較低地區間所發生的資本、人才、技術等生產要素的交換和文化生活習慣的傳播是經濟輻射（Economic Radiation）的主要表現形態，這一過程可以提高經濟資源的配置效率。以區域經濟非均衡增長理論為基礎的研究為自貿區的輻射效應提供了理論支撐。

（一）經濟輻射效應理論

國外學者對經濟輻射的研究主要集中于經濟地理學的相關理論。上世紀中期，區域均衡增長理論作為古典經濟學的假設在實用性上存在重大缺失，佩魯（Perroux，1955）[2]由此提出了增長極理論。繆爾達爾（Myrdal，1957）[3]在立足地區經濟的意義上提出了循環累積因果論，指出應充分把握“擴散效應”與“回流效應”。赫希曼（Hirschman，1958）[4]則提出了“核心—邊緣”理論，指出應充分把握“極化效應”與“涓滴效應”。羅默（Romer，1986）[5]和盧卡斯（Lucas，1988）[6]提出的“溢出效應”在一定意義上也帶有“輻射效應”的含義。

國內對經濟輻射的研究是在八十年代隨著都市圈理論在中國的發展而興起的。對于中心區域的經濟輻射能力，近幾年國內學者既采取了定性分析方法，也嘗試采取了數據和模型等定量分析方法，力圖確定中心區域的經濟輻射范圍和能力，完善了中國特色的經濟輻射理論（田大鵬，2012）。[7]

（二）自貿區發揮輻射效應的作用機制

自由貿易區推動港口、母城甚至腹地經濟的發展受到了世界公認，這是各個國家和地區建立自由貿易區的一個重要原因，也是區域經濟發展戰略的必然要求。自由貿易區與腹地的后向聯系最為顯著，例如自由貿易區的企業采購、轉包原材料和產品，針對供應鏈安排腹地生產的組織、配送與服務。

自由貿易區是具有區域經濟帶動效應和示范效應的功能區，其自身在經濟快速發展的同時，也積極發揮著區域經濟的聚集效應和輻射功能，為區域國民經濟的增長帶來了顯著的福利增長。自由貿易區以高度開放的優勢，成為母城經濟的關鍵增長點，且是腹地經濟與國際接軌不可多得的通道和驅動器（李東艷，2009）。[8]

1.自貿區對母城的輻射效應

第一，促進產業發展。自由貿易區與港口有關的產業活動以貿易和物流為核心，具有較高的國際化程度。從投資角度來看，這些產業可派生出系列新興產業活動，通過前向關聯效應和后向關聯效應惠及上下游產業，吸引大量投資，帶動母城發展。從需求角度來看，這些產業能帶動引致需求的出現，促進金融業、航運業、商貿、文化產業等現代服務業的快速發展。這一過程循環往復，增加了城市經濟發展的活力，帶動母城產業螺旋式上升。

第二，社會資本外溢。自由貿易區具有先進的科技、人才和管理體制，形成了成熟的市場經濟增長體制，擁有大量外商投資。自貿區的“創新性”特征發揮外溢作用，加速了母城的國際化和市場化進程。

2.自貿區對腹地的輻射效應

成思危（2003）[9]指出，自由貿易區的貿易空間、物流體系、出口加工環境、先進管理與技術對腹地經濟的發展產生了重要的推動作用。《首都空港自由貿易區發展戰略研究》課題組（2013）[10]總結了首都空港自由貿易區的溢出效應，包括產出溢出、就業溢出、稅收溢出、技術溢出和信息溢出五個方面，可形成區域綜合競爭力，帶動整個區域經濟的發展。本文認為自貿區對腹地的輻射效應具體包括以下幾點：

第一，先進經驗提供了示范效應。自由貿易區集先進的科技、知識、人才、管理于一體，為腹地展現了良好的發展模式，腹地的市場主體可從自貿區中通過“學習效應”得到吸收和實踐，提升腹地經濟的發展質量。

第二，物流體系提供了便利條件。從出口角度看，自貿區完善的物流功能實現了腹地物資的倉儲和運輸便利化，打開了接近世界市場的通道，提高了出口效率。從進口角度看，使得進口產品更容易滿足腹地經濟發展的需求。

第三，信息傳遞提供了貿易機遇。世界商貿信息在自由貿易區的傳播極具深度和廣度，為腹地企業得到優質商機提供了平臺，激勵腹地企業向世界市場邁進，并由此完善了腹地的產業鏈條，優化了腹地的產業結構。

第四，出口加工提供了優良環境。自由貿易區憑借其出口加工高級化的優勢地位，為腹地的初級產品提供了加工場地，提高了出口創匯的規模和能力。

三、中國（上海）自貿區服務內容的輻射效應與區域發展

從一般意義上看，上海自貿區試驗的服務內容如何發揮作用可以參考借鑒國外典型自貿區的發展歷程，本文對此總結如表1所示。

中國上海的自貿區試驗與其他國家相比，既有其一般性，也具有特殊性。從定位上來看，上海很難找到可資模仿的樣板自貿區，這是由于我國把自貿區作為先行先試的試驗場地，其他國家或地區的自貿區更多地是承擔了加工與出口貿易的傳統職能。對于上海具體而言，金融業和服務業的先行改革是自貿區試驗服務的核心部分，而非簡單作為加工和出口貿易的補充。尤其是資本市場放開、人民幣國際化等重大事項上，具有倒逼全國實施金融改革的戰略意義，這在全球來看都是獨一無二的。

與新加坡等地域較小的經濟腹地和市場容量不同，從地緣的角度來說，上海自貿區的作用遠非限于上海這個單一城市，而是長三角經濟圈甚至有經濟聯系更為廣大的腹地，目前各個相關區域也普遍開始與自貿區的經濟與政策對接。此外，上海自貿區雖然借鑒了國際的通行做法，但拒絕形成“政策洼地”，亦非達到簡單的貿易便利化，而是以制度創新來發揮輻射效應，促進區域發展。

（一）投資領域開放

擴大服務業開放、探索建立負面清單管理模式、構筑對外投資服務促進體系是上海自貿區擴大投資領域的開放的主要舉措。在擴大服務業開放方面，上海自貿區選擇在金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放，營造有利于各類投資者平等準入的市場環境，這勢必會調整長三角經濟圈現代服務業的經濟版圖。在負面清單管理方面，上海自貿區借鑒國際通行規則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。負面清單是國際上重要的投資準入制度，目前國際上有70多個國家采用“準入前國民待遇和負面清單”管理模式。在對外投資服務促進體系方面，上海自貿區提高境外投資便利化程度，創新投資服務促進機制，支持試驗區內各類投資主體開展多種形式的境外投資。

上海自貿區吸附高端投資的功能，會引領整個長三角經濟圈外資利用上的轉型升級，上海自身的制造業向周邊地區實行產業轉移也會越來越受到“溢出效應”的影響。事實上，為取得先發優勢，江蘇省昆山市業已規劃在上海自貿區設立辦事處，將研究出臺承接自貿區“外溢效應”的一攬子產業發展規劃，而與緊鄰的浙江省嘉興市正探索以產業新城的方式實現現代服務業的轉型與升級。

（二）貿易發展方式轉變

推動貿易轉型升級、提升國際航運服務能級是上海自貿區實現貿易發展方式轉變的主要措施。在貿易轉型方面，上海自貿區力圖形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。在國際航運服務方面，自貿區積極發揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式。

從上海力圖建設成為國際貿易中心的目標來看，不論是最早明確提出這一說法的十四大報告，還是上海市政府近年頒布實施的《上海建設國際貿易中心“十二五”規劃》，在以往的二十年期間，發揮輻射作用、服務長江三角經濟圈自始至終都是上海建設國際貿易中心的主要功能定位之一（姚海華，2012）。[11]因此，上海自貿區的設立更是承擔著建成國際貿易中心、服務廣闊腹地的重要任務。

在向內輻射方面，上海自貿區將充分發揮其貿易中心的重要功能，與港口、母城和腹地實現優勢互補、聯合發展，在資金流、物流、信息流等高端貿易要素方面對長三角經濟圈、長江流域以至全國進行輻射，為上海的貿易企業在全國范圍內設立分支機構提供有力支持，在發揮輻射效應、促進區域發展的過程中既強化貿易地位，又服務全國經濟。

在向外輻射方面，隨著涉外經濟體制愈加開放，貿易開放領域也愈加寬闊，國際產業轉移將以上海自貿區為支點向國內延伸，大大促進服務業的貿易與外包，并有利于腹地企業“走出去”，開展國際經營活動。

（三）金融領域開放創新

加快金融制度創新、增強金融服務功能是上海自貿區實現金融領域開放創新的主要措施。在制度創新方面，上海自貿區在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試。在服務功能方面，自貿區對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放，允許金融市場在試驗區內建立面向國際的交易平臺，逐步允許境外企業參與商品期貨交易，鼓勵金融市場產品創新等等。

金融領域的開放創新實質上是制度創新的體現，自貿區發揮輻射效應必然也包含制度建設的示范作用。自貿區建設核心是制度創新而不是政策優惠，上海自貿區在金融制度導航的創新對腹地的諸多城市起到倒逼作用，激勵它們創造更好的金融政策環境和金融生態環境，在改革中創造機遇，以充分承接上海作為國際金融中心的強大輻射作用。

面對我國新一輪對外開放的宏觀背景和日益復雜的區域競合模式，更多自由貿易區的涌現將是大勢所趨，自貿區發揮輻射效應、推動區域發展的作用也將愈加顯著。各個自貿區的港口、母城和腹地一方面要充分利用臨近自貿區的區位優勢，合理進行區域分工；另一方面要促進自身的體制機制創新，發揮制度優勢來引領開放型經濟的迅速發展。

說明：本文系教育部人文社會科學研究規劃基金項目“國家綜合配套改革試驗區運行績效測度與評價研究：以滬津深三大試驗區為例”（11YJA790147）。

注釋：

①自由貿易區包括兩種含義：一是多于兩個的國家或地區（Free Trade Area，FTA），為促進生產要素的自由流動來簽訂自由貿易協定；二是一國國內為消除關稅和貿易配額來促進對外貿易，從而采用較少行政干預措施的經濟區域（Free Trade Zone，FTZ）。本文所論的自由貿易區意指后者。

參考文獻：

[1]郝壽義.國家綜合配套改革試驗區研究[M].北京：科學出版社，2008.

[2]佩魯.略論增長極概念[J].經濟學譯叢，1988（9）：23-30.

[3]Myrdal.G.Economic Theory and Underdeveloped Areas [M].London： Gerald Duckworth & Co.Ltd.1957.1-17.

[4]Hirschman A O.The Strategy of Economic Development [M].New Haven： Yale University Press.1958.122-187.

[5]Romer.Increasing returns and long-run growth [J].The Journal of Political Economy，1986：1002-1037.

[6]Lucas Jr R E.On the mechanics of economic development [J].Journal of monetary economics，1988，22（1）；3-42.

[7]田大鵬.區域中心城市經濟輻射效應研究[D].暨南大學，2012.

[8]李東艷.自由貿易港區的區域經濟效應研究[D].天津財經大學，2009.

[9]成思危.從保稅區到自由貿易區：中國保稅區的改革與發展[M].北京；經濟科學出版社，2003.

[10]《首都空港自由貿易區發展戰略研究》課題組.空港自由貿易區理論與實踐探索[M].北京：中國經濟出版社，2008.

[11]姚海華.長三角城市的貿易集聚效應與上海的貿易輻射效應研究[J].華東經濟管理，2012（11）：1-6.

責任編輯：張 煒