企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的根源及其治理路徑

廖中舉

一、 問題的提出

長期以來，世界各國十分重視技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。因此，相繼出臺了大量的政策措施以激勵企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。但是，隨著水資源污染、土地污染、能源危機(jī)、食品不安全等問題的出現(xiàn)，人們逐漸意識到技術(shù)創(chuàng)新在帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也產(chǎn)生了失范的問題。如果不解決技術(shù)創(chuàng)新的價值取向、技術(shù)的濫用等問題，經(jīng)濟(jì)就難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。雖然理論界也開始意識到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的嚴(yán)重性，但對其存在的根源沒有做出明確的解釋，相關(guān)的對策建議也較為缺乏。有鑒于此，本研究在對相關(guān)概念進(jìn)行界定的基礎(chǔ)上，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的主要表現(xiàn)形式，探索了其背后的根源，最后從三個方面提出了相應(yīng)的治理措施。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的界定及其表現(xiàn)形式

(一)概念的界定

1.技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特基于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的雙重視角于1912年最早提出了創(chuàng)新理論，并探討了其在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的作用。隨后，又相繼在《經(jīng)濟(jì)周期》等著作中加以運(yùn)用和發(fā)揮，形成了以“創(chuàng)新理論”為基礎(chǔ)的獨(dú)特的理論體系[1]。按照熊彼特的觀點(diǎn)，所謂創(chuàng)新就是“生產(chǎn)要素的重新組合”，具體分為五種情況：采用一種新的產(chǎn)品，采用一種新的生產(chǎn)方法，開辟一個新的市場，掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源，實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)的新的組織[2]。

在熊彼特的基礎(chǔ)上，F(xiàn)reeman、柳卸林、傅家冀、許慶瑞等人從不同的研究視角出發(fā)，提出了一系列既相關(guān)又具有一定差異性的概念。例如，F(xiàn)reeman指出技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化[3]；傅家驥認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個涵蓋科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程[4]；許慶瑞將技術(shù)創(chuàng)新界定為一種新的思想形成、得到利用、生產(chǎn)出滿足市場用戶需要的產(chǎn)品的整個過程，從廣義上而言，它除了包括一項技術(shù)創(chuàng)新本身，還包括成果的推廣、擴(kuò)散和應(yīng)用過程[5]。

從不同學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新的界定中可以看出，技術(shù)創(chuàng)新具有兩個顯著的特征。其一，技術(shù)創(chuàng)新具有新穎性，它包括重新組合生產(chǎn)要素、開發(fā)出新產(chǎn)品、采用新的生產(chǎn)工藝等。其二，技術(shù)創(chuàng)新以追求單一經(jīng)濟(jì)利益為主要導(dǎo)向，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益。

2.失范的內(nèi)涵

對失范概念的界定主要包括宏觀和微觀兩個層面。宏觀層面的失范涉及到社會規(guī)范、制度與社會秩序問題，它表達(dá)了一種如涂爾干所理解的社會規(guī)范缺乏、含混或變化多端，以致不能為社會成員提供指導(dǎo)的情景，即社會規(guī)范系統(tǒng)瓦解的狀態(tài)；微觀層面的失范主要是指社會團(tuán)體或社會成員的失范行為，它與越軌行為是同義語，指社會團(tuán)體或個體偏離或違反現(xiàn)行社會規(guī)范的行為[6]。

本研究所關(guān)注的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題涉及的是微觀層面，主要是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中偏離或違反現(xiàn)行社會規(guī)范的行為。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的表現(xiàn)形式

1.資源的過度消耗

經(jīng)濟(jì)的增長是以資源的投入為基礎(chǔ)的。一方面，技術(shù)創(chuàng)新提高了已有資源的利用率；另一方面，新技術(shù)的出現(xiàn)使得對大量資源的開發(fā)變得可行，促進(jìn)了資源的消耗。如今，資源的缺乏已成為制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要因素。榮誠也指出，能源危機(jī)是人們盲目開發(fā)、無節(jié)制利用、認(rèn)識偏頗造成的，但是其中技術(shù)的影響也是一個十分重要的因素[7]。《中國統(tǒng)計年鑒》中的相關(guān)數(shù)據(jù)表明，2001年工業(yè)能源消費(fèi)量為92347萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，而在2010年工業(yè)企業(yè)能源消費(fèi)量為231101.82萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，平均每年增長15.03%。

2.環(huán)境的日益惡化

技術(shù)創(chuàng)新在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也使得環(huán)境問題日益突出。技術(shù)創(chuàng)新囿于單一的經(jīng)濟(jì)價值取向，在某種程度上惡化了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境，使經(jīng)濟(jì)增長的空間越來越有限，最終弱化了技術(shù)創(chuàng)新的動力[7]。環(huán)境惡化主要源自三個方面：工業(yè)廢氣、工業(yè)廢水和工業(yè)固體廢物。據(jù)《全國環(huán)境統(tǒng)計公報》統(tǒng)計：在2001年，全國工業(yè)廢水排放量為201億噸，工業(yè)二氧化硫排放量為1567萬噸，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量為8.9億噸；而到2010年，全國工業(yè)廢水排放量237.5億噸，工業(yè)二氧化硫排放量1864.4萬噸，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量24.1億噸；年平均增長速度分別為：1.82%、1.90%、17.08%。

3.其他問題

科技進(jìn)步本身沒有負(fù)面影響，但技術(shù)目的濫用、技術(shù)手段失控等在導(dǎo)致環(huán)境惡化、資源消耗的同時，也帶來了其他嚴(yán)重的問題[8]。例如，在食品生產(chǎn)領(lǐng)域，“紅牛添加門”、“雅培奶粉的酪蛋白”、“地溝油”、“舊皮鞋造老酸奶”、“伊利汞”、“酒鬼酒塑化劑”、“速成雞”等事件的發(fā)生，都在一定程度上揭示了企業(yè)對技術(shù)的濫用所帶來的失范問題；在基因研究領(lǐng)域，雖然基因技術(shù)的快速發(fā)展使得多樣物種得以延續(xù)、人類的健康得到一定保障，但某些基因技術(shù)手段的使用也破壞了生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性，產(chǎn)生了不良的倫理問題。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的根源

(一)企業(yè)過度將技術(shù)創(chuàng)新作為提高經(jīng)濟(jì)效益的手段

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的一種重要的技術(shù)-經(jīng)濟(jì)行為，從一開始就表現(xiàn)出某種利益訴求，技術(shù)創(chuàng)新主體的價值取向深刻地決定著它的行為方式及后果[9]。按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，企業(yè)生產(chǎn)是一個從投入到產(chǎn)出的過程，企業(yè)的主要目的是以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，企業(yè)外部環(huán)境的劇烈變化以及企業(yè)競爭程度不斷提高，技術(shù)創(chuàng)新在提高企業(yè)競爭力中的作用日益明顯。發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐也證明，技術(shù)創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)競爭力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的有效路徑。為此，世界各國采取了大量的措施以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展，企業(yè)自身也加大了對技術(shù)創(chuàng)新的重視力度。但是，問題在于企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新作為提高經(jīng)濟(jì)效益的手段，往往以單一的經(jīng)濟(jì)價值為取向，忽略了對污染物的治理、產(chǎn)品安全等問題。例如，由于對污染物的治理需要較高的成本，由此帶來的收益也具有不確定性，因此許多企業(yè)并不重視污染治理。

本研究選取了浙江省的118家企業(yè)，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行了解讀，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要戰(zhàn)略目的就是獲取經(jīng)濟(jì)收益，此外還包括提高產(chǎn)品附加值、增加產(chǎn)品種類、降低生產(chǎn)成本、獲取關(guān)鍵技術(shù)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型等，其中提到降低能源消耗、降低污染的企業(yè)只有3家。這從另一個方面反映出企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新失范行為不重視，規(guī)避程度不高。

(二)科技政策與環(huán)境政策不協(xié)調(diào)

科技政策與環(huán)境政策是兩類與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題密切相關(guān)的政策。自1978年到2006年，國家及各部委頒布了12403項科技政策，其中與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性最強(qiáng)的有422項[10]。而環(huán)境政策頒布了約3000項，其中與企業(yè)密切相關(guān)的環(huán)境政策達(dá)到了400多項[11]，從中可以看出我國對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重視。科技政策主要是對企業(yè)的創(chuàng)新給予支持，例如早期的“以市場換技術(shù)”、給予技術(shù)引進(jìn)稅收優(yōu)惠與金融支持等。環(huán)境政策主要是對企業(yè)的能源消耗、污染物排放、產(chǎn)品回收與利用給予一定的管制、激勵等。

但是，我國的科技政策與環(huán)境政策缺乏協(xié)調(diào)性，這在一定程度上縱容了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的失范行為。例如，我國在實(shí)施“以市場換技術(shù)”、進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的同時，沒有能夠及時出臺相應(yīng)的環(huán)境政策對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行管制。盡管新技術(shù)的引進(jìn)推動了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但發(fā)達(dá)國家在向我國轉(zhuǎn)移技術(shù)的同時，在一定程度上是以消耗當(dāng)?shù)氐奈镔|(zhì)資源與環(huán)境資源為代價的。同時，傳統(tǒng)的管理體制使得經(jīng)濟(jì)和行政資源在我國各個部門分配并不統(tǒng)一，因此不同部門對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響也具有較大的差異性，各部門出臺的政策受制于協(xié)調(diào)成本所導(dǎo)致的不一致性，也滋生了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新失范行為。

此外，政策的模糊性也是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的一個重要因素。以環(huán)境保護(hù)方面的法律為例，與國外部分國家的法律法規(guī)相比，我國的環(huán)境立法多為污染防治立法為主，對環(huán)境實(shí)體權(quán)利的規(guī)定比較模糊，而且缺乏可操作性，在一定程度上導(dǎo)致了失范問題的發(fā)生。

(三)技術(shù)創(chuàng)新失范監(jiān)督體制不健全，失范成本低

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的根源不僅在于監(jiān)督體制的不健全，更主要的是對技術(shù)創(chuàng)新失范的懲罰力度不夠，失范的違規(guī)成本低。當(dāng)前的監(jiān)督體制還無法應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新失范問題，雖然相應(yīng)的法律、法規(guī)規(guī)定企業(yè)要公開相關(guān)的信息，部分失范行為也易于被監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，尤其是企業(yè)的排污行為，但是發(fā)現(xiàn)后該怎么辦？如果不與自身的利益密切相關(guān)，大多數(shù)人都會選擇沉默，主要原因就在于監(jiān)督的成本太大。例如，確鑿證據(jù)的收集、監(jiān)督者在監(jiān)督過程中所受到的相關(guān)的干擾和壓力、后續(xù)相關(guān)工作的復(fù)雜程序等，都需要很多成本。此外，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的懲罰執(zhí)行力不足，也造成了失范的低成本。這不僅易于產(chǎn)生道德風(fēng)險現(xiàn)象，而且對其它沒有失范行為的企業(yè)也不公平，削弱了其他企業(yè)的競爭力，從而進(jìn)一步惡化了失范的環(huán)境。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的治理路徑研究

(一)確立政府在治理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范中的主導(dǎo)作用

從當(dāng)前發(fā)展的趨勢看，企業(yè)雖然已逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，但企業(yè)對技術(shù)的合理利用還存在一定的認(rèn)知偏差。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范的影響不僅范圍廣，還具有一定的嚴(yán)重性，單靠市場的力量是難以解決的，因此政府在一定程度上介入是合理與必然的。其一，政府要加強(qiáng)管制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的解決僅依靠政府科技政策、環(huán)境政策的引導(dǎo)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還應(yīng)該有完善的法律對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范行為進(jìn)行強(qiáng)有力的約束與管制。只有合理應(yīng)用懲罰措施，加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的風(fēng)險成本，才能真正遏制企業(yè)在信息不對稱的條件下發(fā)生失范行為的動機(jī)。一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新失范問題，應(yīng)及時清查其技術(shù)所帶來的各項利益，撤銷企業(yè)的榮譽(yù)、稅收優(yōu)惠等，給予企業(yè)強(qiáng)有力的處罰。其二，政府應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)作用。政府可以通過制訂計劃、政策等方式，有效地“引導(dǎo)”企業(yè)按照計劃、政策所提供的信息和導(dǎo)向合理利用與開發(fā)技術(shù)，避免技術(shù)創(chuàng)新失范問題。其三，政府要加強(qiáng)宣傳教育。以生態(tài)環(huán)境保護(hù)為例，政府一方面可以在企業(yè)中普及環(huán)境法律、法規(guī)，加強(qiáng)對企業(yè)的宣傳教育，強(qiáng)化企業(yè)的環(huán)保意識；另一方面，政府可以在全社會范圍內(nèi)弘揚(yáng)生態(tài)文化，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)觀念、環(huán)保價值觀，通過消費(fèi)者的綠色需求帶動企業(yè)規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新失范問題。

(二)完善激勵機(jī)制，降低揭發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的代價

除了完善技術(shù)創(chuàng)新失范問題的監(jiān)督機(jī)制，建立獨(dú)立于企業(yè)圈之外的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，讓沒有利益糾葛的第三方進(jìn)行客觀、公正的監(jiān)察以外，還需要完善激勵機(jī)制，降低舉報企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的代價。第一，加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題舉報人的物質(zhì)獎勵。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，舉報企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范行為需要投入一定的人力、財力，因此在科學(xué)評估舉報人的投入成本的基礎(chǔ)上，給予舉報人高于其成本的物質(zhì)獎勵。第二，營造良好的社會氛圍，加大對舉報人的精神激勵。好的輿論環(huán)境是約束企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的軟實(shí)力，要利用各種媒體，宣傳揭發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失范問題的政策，在全社會樹立“揭發(fā)為榮”的理念，形成“鼓勵揭發(fā)”的良好風(fēng)尚。第三，降低舉報人的其他機(jī)會成本。舉報人往往會遭到打擊報復(fù)，由此會帶來相應(yīng)的物質(zhì)與身體的損失。因此，可以制定相應(yīng)的法律、法規(guī)，以避免舉報人所面臨的其他機(jī)會成本。

(三)企業(yè)應(yīng)拋棄傳統(tǒng)的單一經(jīng)濟(jì)價值取向，積極從技術(shù)創(chuàng)新向環(huán)境創(chuàng)新轉(zhuǎn)變

與傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新相比，環(huán)境創(chuàng)新存在兩個顯著的優(yōu)勢。其一，它能夠減少傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境影響，降低企業(yè)的能源消耗、污染排放，注重產(chǎn)品的健康、安全等問題；其二，環(huán)境創(chuàng)新可以使企業(yè)從創(chuàng)新中獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益和環(huán)境收益。技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境創(chuàng)新的相同點(diǎn)在于創(chuàng)新的復(fù)雜性、模糊性可以加大相關(guān)競爭者的學(xué)習(xí)和開發(fā)成本，有效隔離競爭者，確保企業(yè)從中獲取效益，而不同點(diǎn)在于環(huán)境創(chuàng)新能夠促使企業(yè)尋求新的方式提高廢物利用率，此外它還能夠滿足消費(fèi)者的環(huán)保需求，使企業(yè)履行社會責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。因此，企業(yè)應(yīng)重視環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略，積極實(shí)現(xiàn)從技術(shù)創(chuàng)新到環(huán)境創(chuàng)新的有效轉(zhuǎn)變。第一，企業(yè)應(yīng)將環(huán)境技術(shù)研發(fā)納入企業(yè)日常工作之中，加大對環(huán)境研發(fā)的資金投入力度，重視環(huán)境創(chuàng)新研發(fā)人才的作用，制定相應(yīng)的制度保障，加強(qiáng)對資源節(jié)約、污染防治、循環(huán)利用等方面的技術(shù)攻關(guān)，在此基礎(chǔ)上提高環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)化率。第二，企業(yè)應(yīng)注重對環(huán)境技術(shù)的保護(hù)，有效地隔離競爭者，實(shí)現(xiàn)環(huán)境創(chuàng)新收益的獨(dú)享。第三，企業(yè)在實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新的同時，應(yīng)積極爭取相關(guān)的優(yōu)惠措施如稅收優(yōu)惠、金融扶持、政府采購等的支持。