建設(shè)創(chuàng)新型國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

倪麗潔　張雪峰

摘 要：黨的十七大把提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。構(gòu)建了一個(gè)完全競爭環(huán)境下企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)模型，通過對(duì)企業(yè)內(nèi)部資源配置及創(chuàng)新的外部效應(yīng)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)：企業(yè)在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則是使任何兩種要素之間的邊際替代率在兩部門之間都沒有區(qū)別。當(dāng)考慮研究開發(fā)的外部效應(yīng)時(shí)，提出創(chuàng)新型國家的構(gòu)建思路，目的是如何對(duì)企業(yè)內(nèi)部的資源配置和創(chuàng)新的外部效應(yīng)的控制來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新為社會(huì)帶來最大的正外部效益。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長；完全競爭

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2014）03-0004-02

引言

黨的十七大把提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。在創(chuàng)新型國家建設(shè)中，如何發(fā)揮政府的作用是關(guān)鍵，而創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的源泉，怎樣對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行控制是政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的必要手段。

經(jīng)濟(jì)波動(dòng)及經(jīng)濟(jì)增長問題一直以來都是西方宏觀經(jīng)濟(jì)研究的主要內(nèi)容，形成了較完善的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，從而經(jīng)濟(jì)周期理論及增長理論成為了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。哈羅德和多馬（1939）以動(dòng)態(tài)化凱恩斯理論為思路提出了第一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長理論，給出了四個(gè)外生變量：儲(chǔ)蓄率（儲(chǔ)蓄占總產(chǎn)出的比率）、資本—產(chǎn)出比（資本增量與產(chǎn)出增量之比）、勞動(dòng)力增長率（人口增長率）和技術(shù)進(jìn)步速度（勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率），利用這些外生變量證明了經(jīng)濟(jì)增長率等于儲(chǔ)蓄率與資本—產(chǎn)出比之比。這四個(gè)外生變量的內(nèi)生化過程也成為了西方經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展的歷程。索洛（1956）為了消除哈羅德—多馬模型長期均衡增長的“刀刃”性質(zhì)，將資本—產(chǎn)出比及勞動(dòng)力增長率內(nèi)生化得到了經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)態(tài)增長路徑，為后來經(jīng)濟(jì)增長理論模型的發(fā)展建立了一個(gè)準(zhǔn)則：穩(wěn)態(tài)增長路徑成為經(jīng)濟(jì)增長研究的焦點(diǎn)。在索洛模型的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的分析沿著三個(gè)方向發(fā)展：一是給索洛模型補(bǔ)充了跨期最優(yōu)化的消費(fèi)決策分析，其主要思路是儲(chǔ)蓄率的內(nèi)生化，如拉姆齊—卡斯—庫普曼（1965）最優(yōu)增長理論；二是將生產(chǎn)率的變化內(nèi)生化，設(shè)計(jì)專門的模型來解釋索洛模型中的技術(shù)因素如何發(fā)生變化，以強(qiáng)調(diào)人力資本分析的盧卡斯（1988）和將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的羅默（1986）；三是將人口增長率內(nèi)生化，但目前研究成果很少是設(shè)計(jì)專門的模型來說明人口增長率如何決定。

一、企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)

在完善的市場環(huán)境中，任何企業(yè)、家庭都面臨著一條向右下方傾斜的需求曲線和一條向右上方傾斜的供給曲線，在市場機(jī)制的自發(fā)作用下，經(jīng)濟(jì)必然朝著兩條曲線交點(diǎn)運(yùn)行，達(dá)到交點(diǎn)后，市場實(shí)現(xiàn)均衡，商品需求等于供給，家庭實(shí)現(xiàn)效用最大化，企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大化，社會(huì)福利達(dá)到最大。然而考慮經(jīng)濟(jì)增長問題都是基于一個(gè)長期的環(huán)境，由于企業(yè)自由進(jìn)出某一行業(yè)，長期來看，企業(yè)就只能獲得正常利潤，而不能獲得超額利潤。企業(yè)以相對(duì)固定的投入要素生產(chǎn)出同樣的商品，獲得信息而不需付出代價(jià)，企業(yè)與消費(fèi)者成為價(jià)格接受者，但是面對(duì)長期均衡，家庭十分滿意，而以利潤為目的的企業(yè)不會(huì)罷休，必然力圖創(chuàng)造新的贏利機(jī)會(huì)，以打破長期均衡對(duì)企業(yè)贏利的制約，這樣企業(yè)必然要進(jìn)行創(chuàng)新，這是滿足自身利益的需要。

熊比特認(rèn)為，創(chuàng)新是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把一種從未有過的有關(guān)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合加入到生產(chǎn)系統(tǒng)中。不管是創(chuàng)新使得相同產(chǎn)出下生產(chǎn)要素（如資本、勞動(dòng)和能源）投入的減少，還是使得相同生產(chǎn)要素投入下產(chǎn)出的增加，創(chuàng)新都引起了技術(shù)進(jìn)步，從而使有效資本或有效勞動(dòng)得以改善。當(dāng)企業(yè)創(chuàng)新的預(yù)期收益高于創(chuàng)新成本時(shí)，就會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新，而完全競爭時(shí)僅靠生產(chǎn)要素投入的增加就不會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)的增長，因而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。

二、模型建立及分析

（一）模型假設(shè)

1.時(shí)間因素不是直接而是間接地通過資本要素、勞動(dòng)要素和知識(shí)要素進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)之中。這就是說，只有當(dāng)要素投入量隨時(shí)間發(fā)生變化時(shí)，產(chǎn)出才會(huì)變化。特別是在資本和勞動(dòng)投入不變的情況下，只有當(dāng)知識(shí)投入增加時(shí)，即只有當(dāng)技術(shù)不斷進(jìn)步時(shí)，總產(chǎn)出才會(huì)增加。

（三）模型分析

企業(yè)在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則是：任何要素收益率在兩部分之間沒有區(qū)別。表明任何要素的名義收益率在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間是無差異的。=表明企業(yè)在生產(chǎn)部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則也可表述為：要使任何兩種要素之間的邊際替代率在兩部門之間都沒有區(qū)別。以上的資源配置原則完全是從研究開發(fā)的內(nèi)部效益方面考慮的，而沒有考慮研究開發(fā)的外部效應(yīng)。當(dāng)創(chuàng)新研發(fā)具有外部效應(yīng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)就要偏離資源配置的有效狀態(tài)。

一般外部效應(yīng)可分為：消費(fèi)者剩余效應(yīng)（Consumer-surplus effect），商業(yè)竊取效應(yīng)（Business-stealing effect）和研究開發(fā)效應(yīng)（R&D effect）。消費(fèi)者剩余效應(yīng)指創(chuàng)新成果的消費(fèi)者能獲得一定的消費(fèi)者剩余，這也體現(xiàn)了創(chuàng)新研發(fā)的正外部效應(yīng)；商業(yè)竊取效應(yīng)指創(chuàng)新使得原技術(shù)失去吸引力而對(duì)原技術(shù)擁有者帶來不利影響。

三、創(chuàng)新型國家的構(gòu)建思路

創(chuàng)新型國家的構(gòu)建思路源于企業(yè)內(nèi)部的資源配置原則和創(chuàng)新的外部效應(yīng)的控制。建設(shè)創(chuàng)新型國家不僅僅要維持良好的競爭環(huán)境，而且要為企業(yè)的創(chuàng)新提供一個(gè)平臺(tái)和激勵(lì)，政府主要是通過事前效率（旨在保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)）和事后效率（某一企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新，最好經(jīng)濟(jì)體內(nèi)全部企業(yè)都能利用他的創(chuàng)新成果）的選擇來制定創(chuàng)新政策。

創(chuàng)新投資與普通投資不同，企業(yè)研發(fā)投資的新思路、新理論和新技術(shù)一旦公開就不可能成為專用品，不具有排他性而被社會(huì)廣泛使用，因此研發(fā)創(chuàng)新不僅具有內(nèi)部收益，還具有外部收益，所以政府需要向企業(yè)承諾其創(chuàng)新成果具有專利權(quán)，并且長期內(nèi)其承諾是可置信的，否則就會(huì)帶來負(fù)面的影響。因此，授予企業(yè)創(chuàng)新成果專利權(quán)的必要性與希望創(chuàng)新成果向其他企業(yè)和消費(fèi)者擴(kuò)散的愿望之間的取舍成為政策最優(yōu)專利制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵。

創(chuàng)新型國家的建設(shè)關(guān)鍵要把握專利保護(hù)的最佳寬度和長度（時(shí)間），不能給一項(xiàng)創(chuàng)新提供范圍太寬的保護(hù)，否則競爭企業(yè)就會(huì)不敢采用與受專利保護(hù)的創(chuàng)新關(guān)系模糊的創(chuàng)新成果，同時(shí)專利保護(hù)面又不能太窄，否則競爭企業(yè)就可能通過小修小改來侵害專利權(quán)，逃避法律制裁。專利保護(hù)期也如此：保護(hù)期太長，將導(dǎo)致競爭企業(yè)不能采用新發(fā)明向在位創(chuàng)新者發(fā)起挑戰(zhàn)，而保護(hù)期太短，又不能授予創(chuàng)新企業(yè)充分的專利權(quán)。endprint

解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權(quán)法、商標(biāo)法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權(quán)企業(yè)許可后才能使用一種成功的產(chǎn)品或品牌。如商業(yè)機(jī)密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機(jī)密告知競爭對(duì)手。如非競爭條款等等，限制員工主動(dòng)離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認(rèn)為，創(chuàng)新是指生產(chǎn)體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產(chǎn)品創(chuàng)新，需要引進(jìn)新的產(chǎn)品；二是技術(shù)創(chuàng)新，需要?jiǎng)?chuàng)造和引用新的技術(shù)；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)應(yīng)該包括新產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素及實(shí)現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中共中央國務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定[M].北京：人民出版社，2006.

[2] Harrod，R.F：An Essay in Dynamic Theory，Economic Journal，Vol49，1939：PP14-33.

[3] R.M.Solow：A Contribution to the Theory of Economic Growth，Quarterly Journal of Economics，Vol.70，No.1，1965：PP65-94.

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[5] D.Cass：Optimum Growth in an Aggregative Model of Capital Accumulation，Review of Economic Studies Vol.32，No.3，1965：PP233-240.

[6] Koopmans，T.C：On the Concept of Optimal Growth，The Econometric Approach to Development Planning，North Holland，1965

[7] Lucas，Robert E.，Jr：On the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics，Vol22，1988：PP3-42.

[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]endprint

解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權(quán)法、商標(biāo)法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權(quán)企業(yè)許可后才能使用一種成功的產(chǎn)品或品牌。如商業(yè)機(jī)密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機(jī)密告知競爭對(duì)手。如非競爭條款等等，限制員工主動(dòng)離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認(rèn)為，創(chuàng)新是指生產(chǎn)體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產(chǎn)品創(chuàng)新，需要引進(jìn)新的產(chǎn)品；二是技術(shù)創(chuàng)新，需要?jiǎng)?chuàng)造和引用新的技術(shù)；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)應(yīng)該包括新產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素及實(shí)現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織。

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[7] Lucas，Robert E.，Jr：On the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics，Vol22，1988：PP3-42.

[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

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解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權(quán)法、商標(biāo)法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權(quán)企業(yè)許可后才能使用一種成功的產(chǎn)品或品牌。如商業(yè)機(jī)密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機(jī)密告知競爭對(duì)手。如非競爭條款等等，限制員工主動(dòng)離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認(rèn)為，創(chuàng)新是指生產(chǎn)體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產(chǎn)品創(chuàng)新，需要引進(jìn)新的產(chǎn)品；二是技術(shù)創(chuàng)新，需要?jiǎng)?chuàng)造和引用新的技術(shù)；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實(shí)現(xiàn)新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)應(yīng)該包括新產(chǎn)品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產(chǎn)要素及實(shí)現(xiàn)效率更高的企業(yè)組織。

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[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

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