中小企業實施自主創新戰略途徑研究

徐達奇，曹 平

（1.安徽工程大學 管理工程學院，安徽 蕪湖 241000；2.安徽工程大學 建筑工程學院，安徽 蕪湖 241000）

中小企業在提高經濟運行質量、保持國民經濟健康快速發展、促進社會穩定等方面起著非常重要的作用.根據美國NSF的研究，每一美元的研發費用取得的創新數，小型企業是中型企業的4倍，是大型企業的24倍，小型企業的創新占全部企業創新的55%［1］.20世紀90年代以來，我國中小企業得到了長足發展.目前已有1 100多萬家，占企業總數的99%以上，納稅占總額的一半左右，完成了75%以上的技術創新，創造的最終產品和服務價值占GDP的60%左右［2］.

由于我國中小企業起步相對較晚，低技術含量和低附加值的產品仍占主導地位，大多數企業技術基礎薄弱，產品科技含量較低，缺乏市場競爭力.我國中小企業平均壽命僅2.9年，而歐洲和日本企業平均壽命為12.5年，美國企業為8.2年［3］.創新能力不足已成為當前制約我國中小型企業轉型升級、實現可持續發展的瓶頸.因此，通過自主創新提高中小企業市場競爭能力是構建和諧社會、建設創新型國家的必然要求.研究中小企業以何種途徑實施自主創新戰略具有很強的現實意義.

1 積極爭取政府和社會創新資源

1.1 充分運用國家相關支持政策

自主創新已經成為國家層面發展戰略，受理念、資金、技術及人才等多方面的剛性制約.中小企業往往處于自主創新的劣勢地位，能否適應并有效運用好相關支持政策，對其實施自主創新戰略十分重要.

（1）努力爭取財稅政策的支持.要主動適應經濟發展方式的轉變，主動在國家新興或重點領域產業發展，淘汰落后產能、推進節能減排，努力爭取科技攻關計劃、重點新產品計劃、863計劃、火炬計劃、星火計劃以及中小企業發展專項資金等財政專項資金扶持，解決研發經費短缺問題；關注和研究政府采購扶持自主創新產品政策，爭取將創新產品列入國家自主創新產品采購目錄，在最短的時間內創造和占領市場；爭取自主創新投入稅前扣除，以及稅收優惠和獎勵政策等，對自主創新提供全過程支持.

（2）主動運用金融政策融資.要敢于創新，引入先進的管理模式和經營機制，規范管理，尤其要提高財務管理水平和財務信息的真實性，提升信譽度，使銀行等金融機構愿意為中小企業融資、貸款；采取創新性融資方式，通過動產、應收賬款、倉單、股權和知識產權質押等形式，解決中小企業貸款抵押不足的矛盾；積極主動地創造條件爭取在中小企業板、創業板以及境外上市，發揮證券市場等直接融資渠道對自主創新的支持作用.還可以通過代辦股份轉讓系統等場外交易市場進行融資，多渠道募集自主創新資金.

（3）多途徑“引進”創新人才.中小企業有近70%的企業從事R＆D的人員在10%以下［4］，人才短缺是其生存與發展的瓶頸.要樹立“不求所有，但求所用”的人才理念，通過聘請或兼并等方式使外部人才內部化，從企業內選拔優秀員工到高校和科研院所進行培養，柔性引進“候鳥型”專家教授開展研發活動等方式應對人才短缺困難；將企業的發展與創新人才的個人發展和切身利益緊密聯系在一起，采取新產品銷售提成、科技成果或知識產權入股等多種形式獎勵有突出貢獻的創新人才；爭取政府和社會的支持，切實為創新人才解決戶口遷移、社會保險、子女就學、福利待遇、社會地位和發展預期等現實問題.

1.2 借助創新公共技術支持平臺

自主創新不等于自己創新，況且當今技術創新活動面對的技術問題也越來越復雜，僅靠單個中小企業自身資源和能力難以取得進展，必須借助區域內創新公共技術支持平臺，將外部創新資源內部化，以減少中小企業創新成本、加快創新速度.改革開放以來，我國陸續建立了生產力促進中心、工程技術研究中心、技術研發中心、技術中心、檢驗與測試中心及大型儀器設備共享平臺等創新公共技術支持平臺，為中小企業自主創新的研發、設計、中試轉化、檢驗測試、新技術推廣及技術培訓等提供了有力支撐.

中小企業可以通過合作研發、科技成果入股等方式共享產品研究開發平臺資源，取得產業發展急需的關鍵、共性和前瞻性技術，并在此基礎上研發具有自主知識產權的新技術、新產品、新工藝.還可直接購買有市場前景、前瞻性的科研成果，通過自身努力快速轉化為適銷對路的創新產品，增強中小企業的市場競爭優勢.依托科技資源共享平臺，低成本使用區域內重點實驗室、學科平臺、企業技術中心和工程技術中心等機構的大型儀器設備和科技文獻等，解決研發過程中必須使用，但價格昂貴、維護費用高、使用頻率低的設備問題和創新過程中文獻資料奇缺的困惑，為自主創新節省投入，使產品更具市場競爭力.

1.3 依托創新社會化服務體系

中小企業實施自主創新戰略，除了離不開政府政策支持和公共技術平臺支撐外，還必須依托信息服務、法律事務、財務審計、管理咨詢、產權交易、市場開拓、評估招標、國際合作等社會化服務體系.

（1）借助國家大力推進的信息化平臺，在平臺上發布和接受信息，分析和把握市場形勢，正確把握市場機會，保證創新產品的市場前景，避免造成資源的浪費和創新活動的失敗.把握相關的技術領域的發展前沿，了解技術動態，使創新成果具有先進性和新穎性，提高創新的成功率.

（2）利用區域內知識產權服務平臺，提供知識產權戰略性指導，查詢與分析知識產權信息，避免重復研究，及時申請創新專利，使自身研發的新產品、精心設計的包裝或多年培育的商標等為企業創造利潤.當知識產權受到侵犯時，借助平臺優勢去維護自己的合法權益，解決創新維權成本過高等問題.

（3）合理采納相關咨詢機構提供的技術咨詢，為自主創新中遇到的技術問題、管理問題尋求解決的方法和可供參考的對策建議，幫助企業找到可以解決問題的專家，以及了解和掌握有關中小企業自主創新的政策法規.還可依托區域內的高校和培訓機構，為企業員工提供培訓服務，提高全員素質，提升技術人員的技術創新能力和管理人員創新管理能力.

2 主動加入社會創新組織

當前世界技術更新速度加快，技術復雜性加大，創新資源有限的中小企業很難具備創新所需的諸多領域的技術能力.開放式創新逐漸得到認同并被廣泛采用.美國漢密爾頓咨詢公司調查結果表明，與沒有參加技術聯盟的企業相比，參加技術聯盟的企業的平均收益水平要高出40%左右［5］.

2.1 主動融入產業集群

產業集群是指在某一特定領域內互相聯系、在地理位置上相對集中的企業和相關機構的集合.實踐證明，產業集群可以降低交易和創新成本，提高中小企業創新的成功率，是技術創新的有效平臺與方式.因此，中小企業要主動加入產業集群，以促進自主創新能力的提高.

（1）產業集群可以為中小企業提供豐富的創新資源.產業集群中聚集了大學、研發機構、中介機構等，為自主創新提供了必需的人力資源和技術資源；聚集在一起的企業、供應商、服務商、金融機構及其他相關機構等，為集群企業提供了更多的合作機會，以及豐富的信息、服務和資金資源；集群內完善的公共服務設施，為中小企業開展自主創新提供了較好的外部條件.產業集群促進了中小企業生產專業化，使得資金、技術和人才投入相對集中，利于中小企業在較窄的領域內專注研究，易于產生自主創新成果.

（2）產業集群能為中小企業營造良好的創新環境.地理位置的接近使集群企業相互之間能夠頻繁交流，有利于各種新思想、新觀念的碰撞，新技術和新知識的傳播，產生知識的溢出效應.使集群內中小企業獲得創新思路、學習新技術變得比較容易，大大降低了自主創新的成本.現場參觀、面對面交流與學習的便利性，使得某一技術的突破極易被其他企業察覺，受利益的驅使，漸進性的技術創新會不斷發生；當某項核心技術獲得突破時，在集群內各專業細分企業就會很快協同創新，圍繞核心技術不斷推出創新產品.

（3）產業集群有助于隱性知識的轉移和推動自主創新活動.集群內中小企業空間上的接近和共同的產業文化背景，不僅有利于顯性知識的傳播與擴散，而且增強了隱性知識的傳播與擴散，隱性知識的快速流動又進一步促進顯性知識的流動與擴散，從而產生知識“溢出”效應.另外，產業集群中有很多類似的企業，面對著相似的市場、使用著相似的技術，企業必須創造新的競爭優勢才能獲得生存與發展，從而強化了企業自主創新的動機.

2.2 伺機加入虛擬組織

在知識經濟與信息化時代，新技術、新產品層出不窮，產品的生命周期大大縮短；一項技術創新往往是不同學科、技術領域的交融，新技術復雜性大大提高，生產制造也日益高度化和復雜化.中小企業很難僅依靠自身的創新資源開展自主創新活動，需要跨越傳統意義上的時空，借助網絡平臺，集成跨企業不同方面的優勢資源和核心能力構建虛擬組織，迅速動員整合企業內外創新要素，以此響應市場的快速變化，使企業立于不敗之地.

虛擬組織一般由最早發現某個新的市場機會或者掌握某一關鍵技術的企業牽頭，通過網絡招標聯系網絡中其它企業和有關機構迅速形成動態聯盟，共同應對市場的新需求或應用關鍵技術創造新市場.當創新目標實現后，這一虛擬組織也就隨之解散.由于虛擬組織是由多個獨立的企業通過信息網絡鏈接而成，其建立與運行一般不需要改變各成員企業原有的生產過程與結構，而是利用企業現有的生產系統，在企業間實現資源共享、優勢互補，高效率、低成本地適應市場需求.這種體系結構具有比傳統剛性組織結構更為靈活多變的特性.

虛擬組織打破了中小企業內部封閉狀態，集成了多方的優勢資源和核心能力，增進了知識的流動，加速了技術積累，從而彌補了企業資金、技術、人才和信息等方面的不足，該模式為資源相對匱乏但運行機制靈活的中小企業提供了一個嶄新的創新思路.中小企業要根據自身的條件和優勢，適時加入合適的虛擬組織，在共享自身掌握的實現市場機遇獨特能力的同時，獲取外部資源，增加實力，改善形象，實現核心優勢和競爭能力的聚變升華，從而快速提升自主創新能力［6］.

2.3 積極參與產學研合作

調查表明，產學研合作的缺失成為中小企業進行自主創新的一個重要障礙.由于中小企業自主創新能力的薄弱，導致產學研合作模式難以建立，缺乏良好的產學研合作機制反過來又制約了中小企業的自主創新活動［4］.因此，國家“十二五規劃綱要”強調，要加快建立產學研相結合的技術創新體系.

作為高層次人才集聚地的高校和科研院所，在學科建設、理論前沿探索、技術研究開發以及人才培養等方面有著不可替代的作用，然而科研資源、人才優勢卻遠未發揮出來.中小企業機制靈活、市場意識強烈，還有可投入的項目資金和強烈的應用新技術欲望，這為高校和科研院所人才、科研資源提供了用武之地.中小企業應主動加強與高校、科研機構合作，彌補自身技術、人才、信息等方面的不足，通過委托開發、聯合開發、共建研發機構等多種方式，借助重點學科、重點實驗室、工程技術中心、技術公共服務平臺和研究基地等創新平臺，共同研究行業、企業所面臨的技術難題、管理癥結，促進科學研究的深入，科研成果的快速轉化，增強自主創新能力，提高企業的競爭能力.

3 充分調動企業內部創新資源

中小企業要實施自主創新戰略，不僅需要利用一切可以利用的外部創新資源，更要充分挖掘企業內部的創新潛力，使中小企業從被動參與到主動創新.

3.1 塑造企業創新文化

要使中小企業實力由弱變強，并實現企業的可持續發展，就必須加強以創新為核心價值觀的企業文化建設，形成一個有利于自主創新的文化氛圍.

首先要培養企業家精神.在中小企業進行自主創新，大多數是由企業經營者倡導、決策和組織.要通過理論培訓、實踐錘煉、市場滾打，提高企業經營者對市場與技術關系的洞察力，增加追求自主創新的責任心、自覺性，使中小企業的經營者成為名副其實的企業家.使他們具備豐富的專業技能和市場知識，能夠及早地預見市場、技術的變化動態，并有相當的決策能力和膽識；具有獻身精神，敢于面對困難、面對未來去設計挑戰性的目標，為取得創新的成功，不懼怕困難、挫折和失敗；重視尋找和利用外部的技術機會和市場機會，發現某種潛在的市場并機會敢于立即做出果斷的決定.

其次要激勵創新的關鍵人員.對于創新關鍵人員，必須對其個人的能力予以充分肯定，承認他們在創新中的關鍵作用，對于突出貢獻不僅要給予物質獎勵，還要有精神性獎勵，使他們在相應的專業團隊中獲得足夠的地位和尊重，在實現企業創新任務的同時實現自我人生價值.如果創新關鍵人員創新獲得成功并產生一個新部門或公司，就應在新的部門或公司中委以他們重任，甚至占有一定股份，并給予他們足夠的自主權，使其能夠相對獨立地開展創新工作，最大限度地發揮他們的創新才能和作用.

再次調動每個員工的創新熱情.在全球經濟一體化的今天，僅靠個別企業家或部分專家從事技術創新活動，很難滿足顧客全方位的需求，使企業在競爭中獲得優勢.全員參與技術創新已成為企業的必然選擇.中小企業要培育激勵探索、包容個性、鼓勵創新、寬容失敗的創新文化，促使每個員工積極思考、不斷改進工作，使技術創新成為全體員工尤其是專業技術人員的潛意識行為.對沒有獲得成功的創新者，也要給予鼓勵和支持，消除他們主動創新的顧慮.

3.2 把握自主創新最佳時機

中小企業常常只能將有限的資源集中投入熟悉領域的某一技術進行研發，一旦創新失敗就會蒙受巨大損失.另一方面，一項成功的創新不僅是由技術研發決定，如在設計、生產制造、銷售等后續環節技術跟不上、資金鏈斷裂，或在市場開拓方面缺乏經驗等，也難以使創新成果轉化為商品，給企業帶來豐厚的利潤.因而，中小企業的自主創新一定要掌握策略，瞅準時機，將有限的創新資源用在刀刃上，才能提高自主創新的成功率.

（1）把握技術變軌機會.技術的發展變化是一個不斷演進的過程，遵循著一條技術發展的S曲線.當技術軌道的發展趨勢越來越清晰時，技術的領跑者采用新技術、生產新產品的優勢逐漸呈現，其市場地位也日益牢固.但沒有一條技術軌道是永存的，任何技術總有達到極限的時候.隨著新技術的突破，總會有新的技術軌道產生，使技術發展產生“蛙跳”.技術軌道的變遷和新技術軌道的出現，給后發者追趕打開了“機會之窗”.在新技術軌道上大家都處在同一起跑線上，都沒有相關的技術積累，中小企業要抓住技術變軌的絕好良機，準確辨識和把握住軌道可能演進的方向，及時進入新的技術軌道，通過順沿新軌道開展自主創新，擁有自己的核心技術，實現跨越式發展.

（2）化解自主創新壁壘.隨著產業體系分工的日益深化，技術環節和產品生產環節的模塊化趨勢越來越明顯，且具有獨立的供應商.復雜技術和復雜產品屬于復雜系統，中小企業很難依靠自身能力和資源全面掌握這些復雜的技術和產品系統，更不可能對這些復雜系統實施整體創新.中小企業要順應、利用技術模塊化這一新趨勢，將復雜技術和復雜產品拆解，使每個模塊簡單化，進行自主創新，然后集成.采取“拆解－集成”實現中小企業的自主創新［8］.

（3）圍繞核心技術創新.中小企業一旦實現了某項技術的突破，就可運用產品技術性能的變化規律，進行順軌性創新，開發技術水平更高的新一代產品；以掌握的核心技術為平臺，以滿足市場的差異化需求為導向，通過對核心產品作局部變革，研究開發滿足不同消費者要求的差異化系列產品，開展衍生性創新；在企業現有產品和技術的基礎上將經營活動向相關產品和技術領域進行擴展，利用對相關領域的熟知和現有創新資源存量，向上游產品領域、下游產品領域、工藝相近領域和有互補關系的產品領域滲透，研究開發與現有產品和技術相關的產品，形成滲透性創新集群.

總之，中小企業由于創新資源的有限性，不可能將自主創新戰略作為其主要技術創新戰略，但可以通過科學合理的途徑，獲取外在的各種創新資源，彌補自身的人才、技術、資金、信息等方面的不足.在此基礎上發揮企業自身的優勢，把握創新最佳時機，就一定能成功地進行自主創新，實現企業的跨越式發展.

［1］ 張國良.基于核心技術的中小企業自主創新機理及對策研究［J］.中州學刊，2009（3）：38－41.

［2］ 全國工商聯.2011年中國中小企業調研報告［M］.北京：中華工商聯合出版社，2012.

［3］ 賴文燕.后危機時代中小企業融資難問題研究［J］.改革與戰略，2011（7）：38－41.

［4］ 解學梅，曾賽星.中小企業自主創新之路還有多遠——來自中小型制造業企業的實證研究［J］.現代管理科學，2009 195－96104.

［5］ 林善煒.中小企業建立技術聯盟的博弈分析［J］.重慶科技學院學報：社科版，2011（1）：90－92.

［6］ 鐘敏.中小企業自主創新策略分析——基于區域創新網絡視角［J］.廣西社會科學，2009（1）：40－43.

［7］ 吳貴生.技術創新管理：中國企業自主創新之路［M］.北京：機械工業出版社，2011.