中國(guó)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制選擇分析
——以工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)實(shí)證為例

李俊杰，鄧曉梅，余曉瑩

（清華大學(xué)土木水利學(xué)院，北京 100084）

中國(guó)建筑市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制選擇分析
——以工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)實(shí)證為例

李俊杰，鄧曉梅，余曉瑩

（清華大學(xué)土木水利學(xué)院，北京 100084）

文章從建筑市場(chǎng)信息不對(duì)稱及工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的利益選擇機(jī)制出發(fā)，研究市場(chǎng)監(jiān)管和誠(chéng)信體系建設(shè)等對(duì)企業(yè)選擇誠(chéng)信行為的影響。結(jié)果顯示，在自然狀態(tài)條件下，建筑企業(yè)有非誠(chéng)信選擇的動(dòng)機(jī)；適度的監(jiān)管雖然減少了建筑行業(yè)整體的福利，但是能夠促進(jìn)誠(chéng)信體系的提升；追加問(wèn)責(zé)機(jī)制促進(jìn)建筑企業(yè)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)；建立行業(yè)誠(chéng)信體制有助于建筑企業(yè)選擇誠(chéng)信行為；誠(chéng)信溢出效應(yīng)的及行業(yè)補(bǔ)償機(jī)制有助于扭轉(zhuǎn)行業(yè)整體的不良風(fēng)氣。文章結(jié)合有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中關(guān)于工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的評(píng)定審核資料，實(shí)證了監(jiān)督、問(wèn)責(zé)、溢出效應(yīng)等對(duì)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)誠(chéng)信行為的影響及變化趨勢(shì)效應(yīng)，給出了建立誠(chéng)信信息征集和披露體系、完善誠(chéng)信獎(jiǎng)懲機(jī)制制度、加強(qiáng)行業(yè)自律機(jī)制建設(shè)、落實(shí)企業(yè)的誠(chéng)信行為等建議措施。

信息不對(duì)稱；委托代理；誠(chéng)信體系；建筑市場(chǎng)

自1978年以來(lái)，中國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，建筑業(yè)所占的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重一直持續(xù)增加。來(lái)自中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的資料表明，2012年全年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值516282.1億元，建筑業(yè)產(chǎn)值35491.3億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的6.8%；2012年中國(guó)建筑業(yè)從業(yè)人員占中國(guó)全社會(huì)就業(yè)人員總數(shù)的5.56%[1-3]。這些數(shù)據(jù)均表明，建筑業(yè)在中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要的地位，建筑產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為帶動(dòng)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最主要?jiǎng)恿χ弧?/p>

工程招標(biāo)是建設(shè)工程交易的平臺(tái)，它提供了有序、規(guī)范、公平的交易環(huán)境和方便有效的相關(guān)服務(wù)，為規(guī)范建筑市場(chǎng)運(yùn)作提供了良好的基礎(chǔ)，凸顯了工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)誠(chéng)信機(jī)制的重要性。建設(shè)工程合約具有履約周期長(zhǎng)的特點(diǎn)，在合同規(guī)定時(shí)間范圍內(nèi)，生產(chǎn)環(huán)境、物料價(jià)格、政策法規(guī)等都有可能發(fā)生改變，這就對(duì)招標(biāo)企業(yè)的誠(chéng)信問(wèn)題提出了嚴(yán)格要求。中國(guó)建筑市場(chǎng)由于進(jìn)入壁壘不高、資本構(gòu)成復(fù)雜等特點(diǎn)，造成了從業(yè)人員、建筑企業(yè)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)的行為難以規(guī)范和監(jiān)督，以致于招標(biāo)過(guò)程中的非理性競(jìng)爭(zhēng)和違規(guī)違法行為普遍存在。當(dāng)建筑工程招標(biāo)過(guò)程以及建筑工程招標(biāo)企業(yè)存在誠(chéng)信問(wèn)題時(shí)，有可能給招標(biāo)工程合約、建筑產(chǎn)品質(zhì)量等帶來(lái)一定的隱患，甚至帶來(lái)嚴(yán)重的危害，嚴(yán)重波及的范圍甚至?xí)鰡渭兊慕ㄔO(shè)工程領(lǐng)域，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成潛在的影響。

誠(chéng)信是建筑行業(yè)維護(hù)正常生產(chǎn)秩序的根本，信用失控從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)動(dòng)搖企業(yè)與社會(huì)之間的信用基石，引發(fā)行業(yè)或社會(huì)信用體系的崩潰。中華人民共和國(guó)建設(shè)部在2007年就印發(fā)了《建筑市場(chǎng)誠(chéng)信行為信息管理辦法》的通知[4]，但是僅僅依靠頒發(fā)文件的引導(dǎo)措施不能夠有效治理建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信行為，中國(guó)建筑從業(yè)近年來(lái)的發(fā)展表明，對(duì)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信行為約束最可靠的應(yīng)該是強(qiáng)加的外在它律約束。如何及時(shí)有效地推進(jìn)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)是值得社會(huì)、建筑從業(yè)者深思的問(wèn)題，文章從建筑市場(chǎng)的信息對(duì)稱（不對(duì)稱）和收益視角出發(fā)，構(gòu)建工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信體系博弈模型，分析工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信機(jī)制的內(nèi)涵，為中國(guó)工程招標(biāo)問(wèn)題中的誠(chéng)信體系建設(shè)做經(jīng)驗(yàn)積累。

一、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

誠(chéng)信體系的理論和意義在文獻(xiàn)中主要是以聲譽(yù)機(jī)制、信任機(jī)制等來(lái)開(kāi)展的。Rotter(1967)認(rèn)為對(duì)信譽(yù)的理解是交易雙方契約關(guān)系中某一方的承諾和行為是可靠的，并且踐行其承諾和義務(wù)。Williamson(1985)認(rèn)為誠(chéng)信缺失就是一種道德風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)主義行為，主要是指常以不誠(chéng)實(shí)的或者欺騙的方式追求自身利益的行為，包括有意圖地、有策略地利用信息，特別是故意地誤導(dǎo)、歪曲、隱瞞、混淆或使信息混亂[5]。Anderson&Narus(1990)認(rèn)為信任是一個(gè)企業(yè)的信心，信任使得企業(yè)相信另一個(gè)企業(yè)的行為會(huì)采取對(duì)自己產(chǎn)生正向的結(jié)果，這種行為不會(huì)導(dǎo)致負(fù)向的后果[6]。Hosmer(1995)認(rèn)為信任是個(gè)體面臨一個(gè)預(yù)期損失大于預(yù)期收益之不可預(yù)料事件時(shí)，做出的一種非理性選擇行為，信任包括四個(gè)層次的內(nèi)涵，有個(gè)人預(yù)期、人際關(guān)系、經(jīng)濟(jì)交易和社會(huì)結(jié)構(gòu)等[7]。Blanchard&Kremer(1997)認(rèn)為在制度不完善的情況下，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致違約行為頻繁發(fā)生，也就容易導(dǎo)致信任危機(jī)[8]。

從上述文獻(xiàn)可以看出，不同領(lǐng)域的研究者傾向于從不同學(xué)科背景和研究?jī)?nèi)容的需要來(lái)界定、研究誠(chéng)信機(jī)制，關(guān)于誠(chéng)信機(jī)制的概念難以形成統(tǒng)一的定義，但是有無(wú)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)關(guān)重要。文章對(duì)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信的定義為：在完成建設(shè)工程合約后，簽約各方必須尊重合約原則，做出考慮對(duì)方利益而做出的非欺騙行為。

鑒于建設(shè)合約中所涉及的利益關(guān)系，以及監(jiān)管方（業(yè)主）、工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)（企業(yè)）的微觀行為特征，例如業(yè)主的目標(biāo)是得到既定目標(biāo)合格的建筑產(chǎn)品，而工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是獲得勞務(wù)及雇傭費(fèi)用等，這就容易導(dǎo)致業(yè)主與企業(yè)的信息不對(duì)稱問(wèn)題。在建筑產(chǎn)品形成過(guò)程中的信息不對(duì)稱以及在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利益驅(qū)動(dòng)下，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)具有缺失誠(chéng)信體系的動(dòng)機(jī)，所以對(duì)于工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信選擇機(jī)制完全能夠參照委托代理理論模型來(lái)分析。根據(jù)上述思路，文章借鑒Holmstrom&Milgrom(1982，1987)的理論框架，基于工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)理性人的假設(shè)，從經(jīng)濟(jì)利益視角出發(fā)，構(gòu)建在市場(chǎng)監(jiān)管和誠(chéng)信體系約束下的監(jiān)管方和工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)之間的委托代理模型，探索工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信選擇博弈模型，分析工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信選擇內(nèi)在機(jī)理，并從理論和實(shí)證兩方面來(lái)論證工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信體系建設(shè)[9]。

二、模型構(gòu)建與分析

假設(shè)在建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，監(jiān)管方（業(yè)主）代表社會(huì)及政府部門等，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)（企業(yè)）代表建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的實(shí)際操作者，那么在監(jiān)管方和工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)雙方之間構(gòu)成了委托代理托關(guān)系，在此委托代理托關(guān)系關(guān)系模型中，監(jiān)管方為委托人，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)為代理人，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)追求利益最大化。

設(shè)在工程項(xiàng)目中，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)能夠獲得的收益為y，其選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)下的生產(chǎn)成本為CG，選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)下的生產(chǎn)成本為CB，那么工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)在無(wú)監(jiān)管狀態(tài)下的目標(biāo)是選擇其自身利益最大化，數(shù)學(xué)公式描述如下：

監(jiān)管方（即業(yè)主）于信息不對(duì)稱的原因，無(wú)法觀察到工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)（即企業(yè)）的實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為，因而不知道企業(yè)是否選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。但肯定的是誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)下的生產(chǎn)成本CG大于非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)下的生產(chǎn)成本CB，所以工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)若選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)則能夠獲得更多的收益，由此可得：

結(jié)論1：自然狀態(tài)下工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)有動(dòng)機(jī)選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

1.監(jiān)管對(duì)選擇的影響

（1）監(jiān)督力度影響。在市場(chǎng)監(jiān)管情況下，假設(shè)監(jiān)管方對(duì)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的抽查強(qiáng)度（即監(jiān)督頻率）概率為P，為了簡(jiǎn)化分析，進(jìn)一步可設(shè)每一次監(jiān)管的抽查成本由兩家企業(yè)平分承擔(dān)，且每一家均為bP2，這里b為固定大于零的常數(shù)。如若某次監(jiān)管被查出有問(wèn)題，則在選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本為CG(P1)，在選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本為CB(P2)。因?yàn)镻1為選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下出問(wèn)題的概率，P2為選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下出問(wèn)題的概率，即P1＜P2，進(jìn)一步認(rèn)為CG(P1)＜CB(P2)，即選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的賠償損失成本大于選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本。那么，在監(jiān)管方不定期抽查的情況下，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信和非誠(chéng)信兩種經(jīng)營(yíng)模式下的收益分別為：

比較公式(2)和公式(3)可知，當(dāng)且僅當(dāng)滿足：才能夠確保πG＜πB。

分析公式(4)中不等號(hào)的左右兩邊可以看到，左邊是每次抽查時(shí)選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本與選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本差值，右邊是選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的生產(chǎn)成本與選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的生產(chǎn)損失成本之差。又因?yàn)镻1＜P2，所以在一定的抽查力度情況下，非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)被發(fā)現(xiàn)的概率增加，這就表明：

結(jié)論2：當(dāng)監(jiān)管力度隨著抽查頻率的增加時(shí)，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的賠償損失成本增加，當(dāng)在一定的監(jiān)督頻率下，賠償損失成本大于生產(chǎn)成本時(shí)，能夠促進(jìn)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

結(jié)論3：隨著監(jiān)管力度的增加，雖然增加了工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的額外監(jiān)督抽查成本支出，但是增加了其非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)被發(fā)現(xiàn)的概率，能夠進(jìn)一步促進(jìn)規(guī)范工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的行為。

（2）問(wèn)責(zé)機(jī)制。假定在監(jiān)督機(jī)制中還包含對(duì)非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的問(wèn)責(zé)成本，即對(duì)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)的處罰不僅包括賠償損失成本，還包括額外的追加問(wèn)責(zé)處罰成本，這里設(shè)對(duì)于選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的問(wèn)責(zé)成本為f0，對(duì)于選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)情況下的問(wèn)責(zé)成本為f1，因?yàn)镻1＜P2，所以P2型企業(yè)被發(fā)現(xiàn)的概率大于P1，故此可以認(rèn)為f0＜f1。在不確定是否被抽查到的情況下，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的條件是確保其收益要大于選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)條件下的收益，將f0和f1帶入公式(2)、(3)，則有：

監(jiān)管機(jī)制要想確保工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)傾向于選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，那么必須確保公式(5)所表達(dá)的收益條件大于公式(6)所表達(dá)的收益條件。即必須滿足公式(7)的條件：

比較公式(7)和公式(4)可知，由于f1-f0＞0，所以公式(7)比公式(4)有更強(qiáng)的約束條件，更容易滿足，由此可得：

結(jié)論4：監(jiān)管方在追加問(wèn)責(zé)機(jī)制情況下，與單純的監(jiān)督功能相比，更能有效促進(jìn)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

2.誠(chéng)信體系對(duì)選擇的影響

（1）誠(chéng)信體系的收益性。假設(shè)建設(shè)行業(yè)存在一定的信用可靠度，即存在一定的誠(chéng)信體系選擇空間。那么當(dāng)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)時(shí)，其經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)成本可以進(jìn)一步分解為兩部分，其中一部分是固定不變的必備成本，而另外一部分是隨著行業(yè)誠(chéng)信體系變化而變化的成本，如對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中上下游企業(yè)所提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)成本等，那么選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)成本CG可以分解為CG(F)和CG(t)，即CG=CG(F)+CG(t)。這里CG(F)是固定不變的必備成本，而CG(t)是隨著行業(yè)誠(chéng)信體系變化而變化的成本，t為建筑行業(yè)的誠(chéng)信概率，且CG(t)和t呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，即。那么在這種情況下，選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)收益表達(dá)式可表示為：

比較公式(8)和公式(5)，當(dāng)建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信體系增加時(shí)，即t變大時(shí)，則，πG隨之增加，由此可得：

結(jié)論5：隨著建筑行業(yè)誠(chéng)信水平的提升，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本降低，收益增加，弱化了其選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的行為，能夠促進(jìn)建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)氣。

（2）正向溢出效應(yīng)。假設(shè)建筑市場(chǎng)中存在正向溢出效應(yīng)或者行業(yè)補(bǔ)償收益，即提供外在的潛在性收益增加值，如對(duì)于守法的工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，可以提升其知名度，可以提升其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)先權(quán)等。進(jìn)一步設(shè)工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)因?yàn)檫x擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)而帶來(lái)的外部性正向溢出收益為E(e)＞0，將E(e)帶入公式(8)，則有：

將公式(9)與公式(6)和公式(8)相比，由于選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)在固有收益的基礎(chǔ)上，增加了額外的正向溢出收益值E(e)，那么在的情況下，工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)有理由選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，即表明：

結(jié)論6：建筑行業(yè)可以通過(guò)為守法的工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)提供正向溢出效應(yīng)和行業(yè)補(bǔ)償收益的模式，有助于扭轉(zhuǎn)建筑行業(yè)的不良風(fēng)氣，促進(jìn)行業(yè)整體的誠(chéng)信體系建設(shè)。

三、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

文中的實(shí)證數(shù)據(jù)收集來(lái)自中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站，以其公布的企業(yè)違規(guī)案例作例證，數(shù)據(jù)范圍從2010年4月1號(hào)到2013年9月29號(hào)，數(shù)據(jù)的具體來(lái)源參見(jiàn)文獻(xiàn)來(lái)源[10]，為了便于直觀顯示赫爾計(jì)算，對(duì)于收集得到的數(shù)值信息經(jīng)過(guò)變換處理可得到如表1所示的具體內(nèi)容。

表1中企業(yè)違規(guī)案例以工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格升級(jí)(重新核定)評(píng)審意見(jiàn)匯總表為例，略去了某次公布中樣本總數(shù)少于10家企業(yè)的案例（認(rèn)為其是異常數(shù)據(jù)）。這里企業(yè)案例數(shù)據(jù)共收集了18次。根據(jù)表1中的數(shù)據(jù)可以得到如下圖1所示的圖形。

圖1中曲線代表建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)（工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格升級(jí)（重新核定）評(píng)審意見(jiàn)匯總表）審查每次抽查中不合格企業(yè)所占的百分比重（在圖1中便于清晰展現(xiàn)放大了100倍）。

2.實(shí)證結(jié)果

從圖1中可以看出，中國(guó)建筑市場(chǎng)中工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資質(zhì)審查中的誠(chéng)信行為具有以下特點(diǎn)：

第一，在自然狀態(tài)下，工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的行為的動(dòng)機(jī)，非誠(chéng)信行為的具體表現(xiàn)為建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)抽檢的不合格率從2010年4月1日的70.37%持續(xù)到2013年9月29日的58.55%，這印證了文中前述的結(jié)論1，即在自然狀態(tài)下，工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)有動(dòng)機(jī)選擇非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

表1 工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)資格升級(jí)（重新核定）評(píng)審意見(jiàn)匯統(tǒng)計(jì)總表

第二，隨著建筑行業(yè)對(duì)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違約抽查次數(shù)的增加，從2010年4月1日到2013年9月29日（共42個(gè)月次）的抽查，及對(duì)違約行為的記錄、累積曝光等，工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為概率數(shù)值雖然中間呈現(xiàn)出波動(dòng)（在第八次抽查中達(dá)到最高點(diǎn)89.47%），但是總體上呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。這印證了文中前述的結(jié)論2，一定的監(jiān)督頻率，能夠促使工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。

第三，在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的18次抽查中，累計(jì)的抽查行為可能會(huì)增加了工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的額外多余生產(chǎn)成本，但是這種前后之間的抽查行為會(huì)影響工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，這種累計(jì)作用更能夠促進(jìn)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)。這印證了文中前述的結(jié)論3和結(jié)論4，即增強(qiáng)監(jiān)管力度、追加問(wèn)責(zé)機(jī)制，能夠進(jìn)一步促進(jìn)工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)行為。

第四，從文中統(tǒng)計(jì)的18次誠(chéng)信概率變換趨勢(shì)圖來(lái)看，工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的非誠(chéng)信行為處于波動(dòng)變化中，其違規(guī)率從最高峰的89.47%下降到2013年9月29日的58.55%，在下降的同時(shí)表現(xiàn)出平穩(wěn)的特性，即違規(guī)率從前期的高低交叉波動(dòng)趨向于最新的平穩(wěn)波動(dòng)，這體現(xiàn)了工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)整體走向成熟，風(fēng)氣平緩上升的特點(diǎn)。這些都與文中前述結(jié)論5和結(jié)論6的理論推導(dǎo)一致，也與住建部“信用信息管理平臺(tái)”和“不良行為紀(jì)錄查詢”等體系的落實(shí)有關(guān)，表明中國(guó)建筑行業(yè)的誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)已經(jīng)初步顯現(xiàn)出正面的積極效果。

四、結(jié)論

文章從建筑行業(yè)中監(jiān)管方（業(yè)主）與工程招標(biāo)機(jī)構(gòu)（企業(yè)）之間信息不對(duì)稱的視角出發(fā)，結(jié)合理論模型和實(shí)際數(shù)據(jù)驗(yàn)證，對(duì)建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信選擇主要從機(jī)制選擇、運(yùn)營(yíng)規(guī)則、行為監(jiān)督、制度建設(shè)等方面做了研述，認(rèn)為中國(guó)建筑市場(chǎng)的誠(chéng)信機(jī)制選擇具有很大的可塑性，根據(jù)文中內(nèi)容，可提出如下建議：

一是建立誠(chéng)信信息征集和披露體系。建筑市場(chǎng)誠(chéng)信體系的建設(shè)是政府的主要行政職能之一，各級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)認(rèn)真落實(shí)“建立健全社會(huì)誠(chéng)信體系”，著力清除市場(chǎng)壁壘，支持各級(jí)誠(chéng)信信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，依法采集和披露企業(yè)誠(chéng)信信息，促進(jìn)行業(yè)部門之間、省域之間的誠(chéng)信信息資源共享，非誠(chéng)信的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為將會(huì)隨著管理部門的抽查而顯現(xiàn)。在監(jiān)管范圍受局限的情況下，可以實(shí)行不定期抽查機(jī)制、分類監(jiān)管抽查機(jī)制，更多地通過(guò)信息揭示、社會(huì)民眾監(jiān)督等功能，強(qiáng)調(diào)責(zé)任制機(jī)制，促進(jìn)建筑行業(yè)的整體風(fēng)氣改革。

圖1 最新統(tǒng)計(jì)18次的建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)審查意見(jiàn)公示走勢(shì)圖

二是完善誠(chéng)信獎(jiǎng)懲機(jī)制制度。建設(shè)工程企業(yè)有選擇非誠(chéng)信行為的動(dòng)機(jī)，而當(dāng)前的監(jiān)管基本是依靠公示和懲罰，獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)制度相對(duì)缺乏。應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)“褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信”的制度，采取積極有效的措施來(lái)推進(jìn)工程招標(biāo)代理行業(yè)的獎(jiǎng)懲機(jī)制改革，如執(zhí)行誠(chéng)信現(xiàn)象的溯源機(jī)制，對(duì)誠(chéng)信企業(yè)給予重點(diǎn)支持、招投標(biāo)選擇優(yōu)先權(quán)、融資授信升級(jí)，對(duì)非誠(chéng)信企業(yè)可通過(guò)失信曝光、制訂違規(guī)違法企業(yè)黑名單以及特定項(xiàng)目非誠(chéng)信聲譽(yù)門檻拒入制度等，逐步建立起一套公開(kāi)透明的獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰規(guī)范準(zhǔn)則[13]。

三是加強(qiáng)行業(yè)自律機(jī)制建設(shè)。建筑市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)?shù)种粕a(chǎn)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的灰色利益鏈和潛規(guī)則現(xiàn)象，深入體味害人終害己的行業(yè)利益?zhèn)鲗?dǎo)機(jī)制，選擇重點(diǎn)部門和重點(diǎn)企業(yè)建立企業(yè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，選擇行業(yè)生產(chǎn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈中信譽(yù)好的企業(yè)為合作對(duì)象，通過(guò)行業(yè)信息交流平臺(tái)等措施，充分發(fā)揮行業(yè)自律機(jī)制和行業(yè)監(jiān)督功效，這樣既能夠確保企業(yè)自身的效益，也能夠提升建筑行業(yè)的整體信譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)整體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程從量到質(zhì)的轉(zhuǎn)型，促使中國(guó)建筑產(chǎn)業(yè)從量到質(zhì)的穩(wěn)步提升。

四是落實(shí)企業(yè)的誠(chéng)信行為。違約失信的本質(zhì)是道德水準(zhǔn)問(wèn)題，企業(yè)不能因?yàn)橐粫r(shí)的短期利益而選擇非誠(chéng)信行為，違約失信所產(chǎn)生的后果，沖擊了社會(huì)信仰和民眾的基本道德底線，事關(guān)社會(huì)大眾民生。企業(yè)的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)根本上要依靠重合同、守信譽(yù)和依法生產(chǎn)等一系列的經(jīng)營(yíng)與活動(dòng)，可以通過(guò)建設(shè)企業(yè)誠(chéng)信文化，營(yíng)造企業(yè)誠(chéng)信環(huán)境、落實(shí)誠(chéng)信的具體生產(chǎn)環(huán)節(jié)、注重誠(chéng)信的企業(yè)個(gè)人生產(chǎn)責(zé)任單元等來(lái)實(shí)現(xiàn)。

[1]歷年中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒(1996-2012)[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，1996-2012(3).

[2]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2012[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2012：126-127，578.

[3]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局編.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2013[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2013：44-45，122，531.

[4]建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建筑市場(chǎng)誠(chéng)信行為信息管理辦法》的通知 [R]. http://www.gov.cn/zwgk/2007-01/19/content_501277.htm.

[5]Williamson O E．The economics institutes of capitalism [M].NewYork：Free press，1985:78．

[6]Anderson J C，Narus J A.A mode l of distributor firm and manufacturer firmworkingpartnerships[J].Journal ofMarketing，1990(54):42-58.

[7]Hosmer L T.Trust:The connectinglink between organizational theory and philosophical ethics[J].AcademyofManagement Review，1995，20(2).

[8]Olivier Blanchard and Michael Kremer.Disorganization[J].The Quarterly Journal ofEconomics，1997，112(4):1091-1126.

[9]Holmstrom，Bengt and Milgrom，Paul.Aggregation and Linearity in the Provision ofIntertemporal Incentives[J].Econometrica，1987，55(2).

[10]住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部處罰通報(bào) [DB/OL]. http://www.mohurd.gov.cn/jzsc/jzsccftb/jzscjsbcftb/index.html.

（責(zé)任編輯：FZF）

The Analysis of Selection about Integrity Mechanisms in China Construction Market——Taking an Example of the Project Bidding Agency

LI Jun-jie，DENG Xiao-mei，YU Xiao-ying
（Tsinghua University，Department of Construction Management，Beijing 100084，China）

This paper starts with the information asymmetry of construction market and the interest selection mechanism of bidding agency.The goal of this paper is to analyze the influence of market supervision and credit system on whether enterprises choose to be honest.Studies show that there is motivation of discreditable selection for construction enterprise under natural conditions，although appropriate regulation may reduce benefits of the whole construction industry，the credit system is promoted，adding accountability mechanism can promote the construction enterprises to select integrity management，building the system of honesty and trustworthiness in the industry can help construction enterprises select integrity behaviors，overflow effect of integrity and the reimbursement system in the industry contribute to changing the unhealthy ways and customs in the entire industry.Combined with the evaluating the auditing materials about project bidding agency in the statistical data on the website of the Ministry of Housing and Urban-Rural Development of People's Republic of China，this paper proves the influence and variation trend effect of supervision，accountability，and overflow effect on integrity behaviors of project bidding agency.Some suggestions and measures are given，such as establishing credit information collection and disclosure system，improving integrity reward and punishment mechanism，strengthening self-regulation mechanism construction，as well as implementing the integrity behaviors of enterprises.

Information asymmetry；Principal-agent；Credit system；Costruction market

F416.9

A

1004-292X（2014）09-0012-04

2014-05-22

國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71073091）。

李俊杰（1977-），男，安徽阜陽(yáng)人，博士，主要從事工程項(xiàng)目管理研究；鄧曉梅（1969-），女，四川成都人，博士生導(dǎo)師，主要從事建筑市場(chǎng)、工程擔(dān)保等研究。