專利競爭優勢：經濟租金視角

張韻君

[摘 要] 作為一種受法律保護的知識產權，專利已成為國家競爭力的核心要素，掌握和控制關鍵領域、核心技術和重大裝備中的知識產權成為各國競爭的焦點。專利的稀缺性、壟斷性和創新性可以創造專利的李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金。企業的市場競爭優勢來源于專利的租金性質。企業充分利用專利權的明確界定和有效保護，可為技術創新提供公平競爭的環境和內在動力，有力保障企業在技術創新中的競爭優勢，最終形成自己獨特的核心競爭力。

[關鍵詞]競爭優勢；專利；經濟租金；技術創新；知識產權

[中圖分類號]F062.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2014）03-0015-04

一、引 言

在國內，中國過去30 多年的增長模式的可持續性已經遭到很多質疑，因為這種增長過于依賴資本和自然資源投入，而不是建立在知識和創新的基礎之上。將經濟增長模式轉型為一種更多地依靠知識創新和技術進步的模式，已經被廣泛地認可為實現中國經濟長期繁榮的必由之路（Wu，2007）[1]。中國的競爭力要具有可持續性，中國的企業就不僅必須具有競爭力，而且還要具有創新性。

我國很多產品的生產能力已居世界首位，并通過技術引進建立起了規模生產能力，但總體來看，發達國家仍然控制著絕大多數技術領域里的制高點。我國是彩電生產大國，但陰極射線管（CRT）的所有技術主要依靠從國外引進，幾乎沒有自主的知識產權。我國的汽車生產技術、集成電路芯片制造設備、石化設備、數控機床及紡織機械等70%以上都是依賴進口，而光纖制造設備和大型客機全部都要進口。由于技術創新能力嚴重不足，核心技術創新能力薄弱，企業缺少自主知識產權，在世界產業價值增值鏈上，我國仍處于中低端甚至末端，不少行業處于產業技術“空心化”的邊緣，缺乏生命力和競爭力。

企業競爭的焦點逐漸由產品和價格的競爭轉移到技術與專利的競爭，企業競爭優勢越來越需要專利等知識產權來實現和支撐。作為一種受法律保護的知識產權，專利已成為國家競爭力的核心要素，掌握和控制關鍵領域、核心技術和重大裝備中的知識產權成為各國競爭的焦點。沒有自己的核心技術或者專利技術的企業，很難在市場競爭中擁有一席之地。隨著使用專利保護創新技術的趨勢在世界范圍內的普及和強化，企業對專利功能的認識正逐步深化。那么，究竟是什么構成了專利競爭優勢的源泉？專利的競爭優勢體現在哪些方面？本文試圖通過經濟租金這一特定的視角回答這一問題，這對于深刻理解專利的競爭優勢來源，從而指導企業有效構建專利競爭優勢，增加企業的核心競爭力，既有重要的理論意義，也有切實的現實意義。

二、經濟租金與競爭優勢

（一）經濟租金的內涵及類型

羅曼爾特（Richard Rumelt）[2]指出，創造經濟租金是企業的本質所在。經濟租金也稱租金，通常意義上，是指支付給資源所有者的款項中超過資源在其他任何可供選擇的用途中所能獲得的最大款項的那部分，即超過機會成本的收益。

理查德·馬卡多克（Makadok，2001）[3]認為，企業經濟租金提出了三種獲取超額利潤的解釋：一是憑借擁有特異資源產生的李嘉圖租金（Ricardian rents）；二是基于受到保護的市場勢力而產生的張伯倫租金（Chamberlanean rents）；三是依靠創新能力的熊彼特租金（Schumpeterian rents）。租金作為超過機會成本的超額利潤，源于壟斷、承擔風險和創新。

李嘉圖租金（也稱為理查德租金）是基于資源（主要是有形資源）的稀缺性而言的。這種由于短期內資源供給所帶來的經濟租金，可以看成是企業擁有獨特資源要素的結果，這種獨特資源要素往往具備有價值、稀缺和不可替代的特質。[4]由于資源稟賦程度的不同導致資源供給程度的不同，一個資源稟賦良好的企業就能夠獲取更多的經濟租金。

張伯倫租金是基于資源的壟斷性而言的。經濟學界普遍認為，只要存在壟斷就可能有超過正常利潤的利潤。一個具有壟斷勢力的買（賣） 者，通過利用規模經濟、高額的轉移成本、在位優勢等機制建立起高進入壁壘，從而使他能夠在市場上對其他潛在的競爭者進行人為的限制，他所具有的潛在財富的增加就是一種壟斷租金。提出這一租金的張伯倫和羅賓遜夫人（Robinson，1933；Chamberlin，1933）認為，壟斷者通過價格上的戰略協同或協同行動，往往可以獲取一個利潤最大化的價格和產量，最大限度地擴大他的短期利潤。

熊彼特租金是基于創新而產生的租金。熊彼特視創新為“一種創造性破壞的過程”，這個過程是“生產要素方面的重新組合”，通過“要素的重新組合”，亦即通過新商業、新技術、新供應源和新的組織模式的創新，能保證創新企業一定時期內對專利產品的壟斷，并通過規定超過產品價值的市場價格獲得高于平均水平的利潤，從而獲得創新租金。

從靜態意義上而言，“李嘉圖租金”是由于比競爭者降低了邊際生產成本而獲得的收益，而“張伯倫租金”則是把市場價格置于產品價值之上的結果，它們都是由具備供給剛性的要素或資源產生的，因而較為穩定，但隨著外在環境的變化，構成這兩類租金的源泉可能會消失；而由于創新的可模仿性比較容易耗散，“熊彼特租金”常呈現出不穩定狀態，但因為這種租金根植于動態創新能力所帶來的知識創造[5]，因此，企業可以通過不斷創新而維持下去。

（二）競爭優勢的租金性質

競爭優勢是一個被廣泛使用的概念，但對它的解釋卻千差萬別，有的學者從超額回報角度定義，有的則從準租方面或價值創造角度定義。[6]企業經濟租金理論強調，企業參與市場競爭本身是一種有目的地尋求和獲取經濟租金的理性行動。追求經濟租金是市場經濟制度的精髓。企業的競爭優勢可能依賴于所擁有的異質性資源，也可能來源于其所處的競爭位勢或者是在復雜環境中承擔風險并形成獨創的洞察力而獲得的。競爭優勢與經濟租金的關系如表1所示。endprint

資源基礎理論認為，租金其實就是企業所使用的資源效率差異導致的。那些掌握關鍵性資源的企業，由于“異質性”因素，它們決定著企業之間的不同市場狀態。擁有有限供給特點的資源（諸如土地或礦產等自然因素）以及難以替代或不可能被模仿的要素（復雜的組織程序或良好的公司聲譽），在降低成本或者獲取收益上具有與其競爭對手相比較的優勢。[7]這種源于有價要素固有的供給緊張狀況的經濟租金就是異質性資源的李嘉圖租金（見圖1）。

企業能力理論認為，企業能夠獲得經濟租金是因為其所具有的隨時間推移而積累的“資源的最優配置和使用”。企業能力理論把內生的知識和能力視為企業獲得超額收益，保持競爭優勢的關鍵。巴尼[9]認為，企業特有的核心能力決定了其獲取租金的量和持續性。正是企業內部的組織能力、資源和知識的積累構成了企業獲取租金的堅實基礎，能夠在與競爭對手擁有同等質量和數量資源的前提下，獲得優于平均水平的超額投資收益，其租金性質主要是李嘉圖式的。

壟斷租金的創造被看作是加強企業市場力量（Market Power）的結果。站在廠商的角度看，這里存在兩種情況：一是產品市場存在較高的進入壁壘，產品供給受到限制，使得該廠商獲得一個利潤最大化的價格和產量，擁有相對于競爭對手的競爭優勢而保持壟斷利潤；二是企業憑借其不可模仿的市場定位，創造出獨特的戰略產業要素，擁有優越的市場競爭地位。[10]這種基于受到保護的市場勢力而產生的租金，其性質主要是張伯侖式的。

基于創新的競爭優勢理論認為，市場競爭實質上是創新的競爭。企業通過創新行為所產生的潛在獲利能力或創新打破現有企業的競爭優勢來獲得租金，這種租金根源于企業家的知識、敏銳的洞察力、承擔風險和創新精神。企業通過創新獲得以法律形式確定的技術和知識專有產權，限制了競爭對手的模仿或復制。因此企業的創新更具有租金的價值，這種租金主要是熊彼特式的。

三、專利競爭優勢的租金性質

專利能夠形成企業的競爭優勢，源于專利所具有的稀缺性、壟斷性和創新性可以創造專利的李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金。企業在創造、占有、轉化、運用和保護專利資源和其它生產要素的過程中，可以獲得基于專利的、超越競爭對手的市場競爭優勢。

（一）專利競爭優勢的李嘉圖租金

李嘉圖租金是基于企業擁有有價的稀缺性資源而產生的。根據巴尼（Barney）對競爭優勢所需資源的要求，專利正是這樣一種典型的有價稀缺性資源。

首先，專利是有價值的。資源基礎觀認為，無形資源是企業之間存在持續差異的主要驅動因素。專利處理內嵌在創新產品或生產過程中的新知識，是一種典型的無形資源。

專利作為企業的重要無形資源，具有價值。一方面，以專利的技術屬性為依據，可以將專利承載的發明創造的技術內涵轉變為物態的商品，從而完成專利的技術實施。一旦該技術成功轉化為商品，被市場接受，其強有力的競爭優勢將會給企業帶來可觀的經濟效益。另一方面，更為重要和突出的是，以專利的權利屬性為依據，可以在從事專利保險、專利證券化、專利信托、專利擔保等多種資本的運作過程中最大化專利的價值。有時候專利也被看做企業價值的指標，1984年的納斯達克規章認為，只要企業擁有可觀的由知識產權組成的無形資產，即使企業虧損也允許進入市場發行股票。

其次，專利是稀缺的。一方面，專利具有難以開發和獲得的特性，很多企業根本都不具備創造出獲得專利權保護的技術能力；另一方面，專利授權必須經過嚴格的審查，申請專利保護的技術并不一定能夠獲得專利授權，因此相同功能的專利基本不存在。所以專利是唯一的，它是具有異質性的。

專利也是不能完全模仿的。長期以來，專利和其他形式的知識產權作為一種“隔離機制”（Isolating Mechanisms），一直被作為戰略性工具而使用，以用來防止有價值的資源被競爭者模仿。在專利實施過程中，盡管由于專利侵權的調查與辨別存在困難，另外也由于專利案件的訴訟成本昂貴，從而常常會導致專利技術被模仿的情形，但是這些模仿也是需要成本的，并且是滯后的。因此，在很多情況下，專利的技術排他性更具有價值。[11]

最后，由于專利技術的創新性和新穎性，因此它是難以替代的。企業擁有一定數量和質量的專利，不僅可以增強企業產品的技術水平，防止其他企業的封鎖，加強談判籌碼，獲得許可收益，而且可以增強消費者對產品的信心，提高企業的美譽度。企業通過專利獲得優勢地位而贏得租金，并存在法律保護力量來維持這種地位。從長期角度看，專利可以幫助企業形成一種“位勢”，這種“位勢”具有不完全流動性，它依附于有關專利的決策所形成的嵌套結構中，并應用于企業組織內部，尤其是在這一過程中形成的緘默知識和無意識協調，更是一種難以替代的無形資源，成為企業長期動態能力的重要來源。

（二）專利競爭優勢的張伯倫租金

專利系統賦予專利權人有限制的壟斷權，使得專利權人在某一技術領域享有排他的使用專利的權利，這不僅能夠充分確保創新者獲得足夠的創新回報，而且也能在一定程度上排除他人的模仿，有效減少發明創造過程中的外部性問題和“搭便車”現象，從而限制市場競爭，阻止損害他人利益和社會公共利益的侵權行為發生。

專利的壟斷價值最為重要，圍繞專利壟斷產生的競爭也最為激烈。作為一種市場力量，專利在某一技術領域所形成的壟斷地位，能夠阻止競爭對手使用專利技術以及在該項專利技術的基礎上開發新技術。事實上，專利權人所擁有的專利技術不一定都具有商業化和產業化的功能與前景，這些可能被稱為“垃圾專利”、“麻煩專利”的專利技術，更多的時候體現在它對競爭對手所形成的阻礙機制，以此來限制非專利權人開發和使用這些專利，達到壟斷該領域技術的目的。此時，專利的壟斷價值表現為技術占領價值、技術封鎖價值、技術防御價值等，充分保障了專利權人自身的競爭優勢地位，從而創造張伯侖租金。

國家授予權利人對其發明創造以合法壟斷，專利授予成為鼓勵創新的重要工具。企業積極申請專利保護，先行獲得壟斷權，以此補償專利權人的前期研發投入并確保他們從其發明中能夠獲得足夠的私人收益率，從而使競爭對手的研發投入得不到預期效益，以此提高行業壁壘和打擊競爭者，獲得壟斷利潤，確立企業自身在市場中的位勢，這被視為企業競爭優勢的最重要的來源。endprint

（三）專利競爭優勢的熊彼特租金

專利作為技術創新的最終結果，本身就是不斷學習和創新的產物，具有很強的自我創造和再生功能。專利的創造、保護和運用是企業知識能力或能力要素的積累，也是運用知識創新知識的過程。在這一過程中，企業的生產要素與專有資源有機結合，逐漸積累形成企業的動態能力，從而在給定的路徑依賴和市場位勢條件下，企業能夠運用這種能力大幅度地降低交易費用，在與競爭對手的較量中創造自己新的競爭優勢。

專利資源作為一種依靠國家強制力保證的壟斷資產，由于期限性特征而造成專利競爭優勢的有限性，同時，技術的生命周期性也將使專利的價值提前結束，這就要求企業必須有意識地經過“創造性毀滅”過程，重構企業的資源和能力，不斷進行技術創新和專利升級獲得持續的競爭優勢。而專利只授予最先獲得的技術創新，這就使企業有機會打破現有的競爭優勢，獲取和創新一種新的經濟租金。

面對不確定的技術環境和激烈的市場競爭，企業家所具備的卓越的創新精神，通過“創造性破壞”，依靠持續不斷地創造爭取新的專利，確保熊彼特租金新的源泉。雖然每一個技術創新只能為公司帶來短期經濟租金， 但連續不斷的技術創新可以為公司帶來連續不斷的短期租金，這些短期租金的前后銜接就可以形成公司的長期經濟租金。[12]并在長期的創新過程中積累形成一種無形資源來維持其持續的競爭優勢，并使創新成為企業競爭優勢的主要來源。

四、結 論

企業競爭的焦點逐漸由產品和價格的競爭轉移到技術與專利的競爭，企業競爭優勢的形成與保持越來越需要專利等知識產權來實現和支撐。企業參與市場競爭本身就是一種有目的地尋求和獲取經濟租金的理性行動。創造經濟租金是企業的本質所在。專利的稀缺性、壟斷性和創新性創造了專利的李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金。專利已成為國家競爭力的核心要素。我國企業常常面臨“有技術，無專利；有專利，無創新”的困境，不僅嚴重制約了企業的發展，而且也制約了國家整體競爭力的提升。因此，應該更深刻的理解專利競爭優勢的源泉，充分利用專利權的明確界定和有效保護，為技術創新提供公平競爭的外部環境，給予發明創造以排他的專利獨占權，有效的遏制競爭對手，實現權利人的利益最大化，為技術創新提供內在動力，不斷激勵企業以獨占市場和謀求發明創造獲得最大經濟效益為目標積極開展技術創新活動，從而有力地保障企業在技術創新中的競爭優勢，最終形成自己獨特的核心競爭力。

[參考文獻]

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[12] 耿帥，陳宗年，袁樂平.戰略管理中持續經濟租金產生機制探析[J].商業研究，2003，14：16-18.endprint

On Patent Competitive Advantages from the Perspective of Economic Rents

Zhang Yunjun1，2

（1. School of Management，Guangdong Pei Zheng College，Guangzhou 510830，China；

2. School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072，China）

Abstract：As the intellectual property protected by law，patents become a core element of national competitiveness. It has become the focus of national competition to master and control the intellectual properties in the important fields，core technologies and major equipments. The scarcity， monopoly and innovation of patents can create Ricardian rent，Chamberlain rent and Schumpeterian rents. Market competitive advantage of an enterprise comes from the nature of patent rents. An enterprise's fully taking advantage of the well-defined and effective patent protection can provide a fair competitive environment and intrinsic motivation for a strong support for enterprises in technological innovation， eventually forming its own unique core competencies.

Key words：competitive advantage；patents；economic rents；technological innovation；intellectual property

（責任編輯：張積慧）endprint

On Patent Competitive Advantages from the Perspective of Economic Rents

Zhang Yunjun1，2

（1. School of Management，Guangdong Pei Zheng College，Guangzhou 510830，China；

2. School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072，China）

Abstract：As the intellectual property protected by law，patents become a core element of national competitiveness. It has become the focus of national competition to master and control the intellectual properties in the important fields，core technologies and major equipments. The scarcity， monopoly and innovation of patents can create Ricardian rent，Chamberlain rent and Schumpeterian rents. Market competitive advantage of an enterprise comes from the nature of patent rents. An enterprise's fully taking advantage of the well-defined and effective patent protection can provide a fair competitive environment and intrinsic motivation for a strong support for enterprises in technological innovation， eventually forming its own unique core competencies.

Key words：competitive advantage；patents；economic rents；technological innovation；intellectual property

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On Patent Competitive Advantages from the Perspective of Economic Rents

Zhang Yunjun1，2

（1. School of Management，Guangdong Pei Zheng College，Guangzhou 510830，China；

2. School of Information Management，Wuhan University，Wuhan 430072，China）

Abstract：As the intellectual property protected by law，patents become a core element of national competitiveness. It has become the focus of national competition to master and control the intellectual properties in the important fields，core technologies and major equipments. The scarcity， monopoly and innovation of patents can create Ricardian rent，Chamberlain rent and Schumpeterian rents. Market competitive advantage of an enterprise comes from the nature of patent rents. An enterprise's fully taking advantage of the well-defined and effective patent protection can provide a fair competitive environment and intrinsic motivation for a strong support for enterprises in technological innovation， eventually forming its own unique core competencies.

Key words：competitive advantage；patents；economic rents；technological innovation；intellectual property

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