我國高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立動(dòng)機(jī)、功能缺陷及改進(jìn)思路
——基于新制度主義理論分析

□ 徐 佳

一、高校科研機(jī)構(gòu)概述

高校科研機(jī)構(gòu)是指高校的各類研究機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程中心。高校科研機(jī)構(gòu)是促進(jìn)高校科研發(fā)展的重要學(xué)術(shù)平臺(tái)，是高校科技創(chuàng)新體系的新載體，是高校知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新以及人才培養(yǎng)創(chuàng)新的重要基地[1]。從起源來看，高校科研機(jī)構(gòu)伴隨萌芽狀態(tài)的大學(xué)的存在而存在，有時(shí)地位甚至超過教學(xué)職能。公元前335年，亞里士多德創(chuàng)辦的哲學(xué)學(xué)校呂克昂，是“古代第一所具有大學(xué)性質(zhì)的學(xué)校，在這個(gè)學(xué)校中建立起的教學(xué)與研究之間的聯(lián)系直接證明了它的效率，很快成為其他地方此類機(jī)構(gòu)的榜樣。”[2]中世紀(jì)至19世紀(jì)末，“大學(xué)”原意是學(xué)者或?qū)W生們的行會(huì)，后專指12世紀(jì)末在西歐出現(xiàn)的一種高等教育機(jī)構(gòu)。18世紀(jì)在德國出現(xiàn)的哈勒大學(xué)和哥廷根大學(xué)，使得自由的科學(xué)研究受到提倡和支持。為鼓勵(lì)科學(xué)研究，哥廷根大學(xué)建立了許多優(yōu)良的設(shè)施，教授們大量發(fā)表研究成果。然而，整體而言，科學(xué)研究在19世紀(jì)前的德國大學(xué)僅為副業(yè)，并非對(duì)每個(gè)教授的要求，更非大學(xué)的正式職能[3]。研究和教學(xué)通常結(jié)合在一起，教學(xué)內(nèi)容也是教師的研究成果，研究目的是為了更好地教學(xué)。因此，這一時(shí)期，教學(xué)和研究僅為由行會(huì)組織實(shí)施的兩種工作，并無具體機(jī)構(gòu)設(shè)置；19世紀(jì)柏林大學(xué)的成功，開啟了德國大學(xué)輝煌的世紀(jì)，提倡“教學(xué)與研究的統(tǒng)一”、“教學(xué)自由”、“學(xué)習(xí)自由”等高等教育思想的柏林大學(xué)也開始將科學(xué)研究引入高等教育領(lǐng)域。20世紀(jì)初至二戰(zhàn)，高校科研迅速發(fā)展，成立了許多獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)。二戰(zhàn)結(jié)束至今，高校科研進(jìn)一步得到重視，以交叉學(xué)科為背景的獨(dú)立研究所或研究中心，逐漸成為高校科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的新趨勢。

自20世紀(jì)90年代以來，我國高校科研機(jī)構(gòu)得到了快速發(fā)展。1991年，高校科研機(jī)構(gòu)總數(shù)為1676個(gè)，2004年高校科研機(jī)構(gòu)總數(shù)已達(dá)到5035個(gè)，其中部屬高校科研機(jī)構(gòu)2085個(gè)，地方高校科研機(jī)構(gòu)2950個(gè)[4]。近10年來，高校科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展尤為迅猛。例如，截止2009年1月，僅北京大學(xué)文科科研機(jī)構(gòu)數(shù)量已達(dá)238個(gè)[5]，占1991年全國高校科研機(jī)構(gòu)的14.2%。高校科研機(jī)構(gòu)不同于其他科研機(jī)構(gòu)，首先，高校科研機(jī)構(gòu)不但要進(jìn)行科學(xué)研究和科技創(chuàng)新，還肩負(fù)著為國家培養(yǎng)創(chuàng)新人才的重任。其次，高校科研機(jī)構(gòu)不具備法人資格，沒有獨(dú)立的財(cái)務(wù)。再次，高校科研機(jī)構(gòu)有較強(qiáng)的自主性，可以相對(duì)自由地安排研究內(nèi)容和計(jì)劃。最后，高校科研機(jī)構(gòu)的隊(duì)伍并非一成不變，人員流動(dòng)相對(duì)頻繁，形成動(dòng)態(tài)平衡[6]。高校科研機(jī)構(gòu)在承擔(dān)科研項(xiàng)目的研究及人才的培養(yǎng)等方面發(fā)揮著重要的作用，組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及運(yùn)行在發(fā)展過程中也日益完善。但隨著科技的日益發(fā)展，科學(xué)研究對(duì)我們提出了新的要求，不論從設(shè)立動(dòng)機(jī)或是功能方面，傳統(tǒng)模式的科研機(jī)構(gòu)已逐步暴露出一些亟需改進(jìn)的方面。

二、高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立動(dòng)機(jī)、功能缺陷的理論關(guān)照

1977年，《美國社會(huì)科學(xué)》雜志發(fā)表了邁耶和羅恩二人合作的研究成果《制度化的組織：作為神話與禮儀的正式結(jié)構(gòu)》一文，開創(chuàng)了組織社會(huì)學(xué)的新制度主義。托爾伯特與朱克，迪馬奇奧和鮑威爾等學(xué)者進(jìn)一步完善和發(fā)展了制度理論[7]。在他們看來，組織并不僅是如韋伯在理性的組織模式中提出的是“為了完成某種任務(wù)而建立的一個(gè)技術(shù)體系”，組織的發(fā)展演變是和周圍環(huán)境相互作用下不斷變化、不斷適應(yīng)周圍社會(huì)環(huán)境的自然產(chǎn)物。組織結(jié)構(gòu)因環(huán)境、技術(shù)、目標(biāo)的條件不同而變化；如果環(huán)境條件變化，組織結(jié)構(gòu)也相應(yīng)變化[8]。基于新制度主義理論進(jìn)行分析，我國高校科研機(jī)構(gòu)在設(shè)立動(dòng)機(jī)上具有趨同性，在功能設(shè)置上仍具有較大的缺陷。

（一）高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立動(dòng)機(jī)的趨同性

近年來，高校科研機(jī)構(gòu)發(fā)展迅猛，機(jī)構(gòu)設(shè)立的動(dòng)機(jī)趨同現(xiàn)象明顯，形成了高校科研機(jī)構(gòu)成立在國家政策以及高校自身方面的雙重動(dòng)力機(jī)制。國家政策的動(dòng)力機(jī)制是指對(duì)高校科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立起推動(dòng)作用的外部動(dòng)力因素，包括政策推動(dòng)、驅(qū)動(dòng)或轉(zhuǎn)化為合作主體的因素；高校自身的動(dòng)力機(jī)制存在于高校系統(tǒng)內(nèi)部各主體產(chǎn)生的內(nèi)驅(qū)力，包括自我發(fā)展需求及利益驅(qū)動(dòng)等。

所謂“組織趨同性”，迪馬奇奧和鮑威爾認(rèn)為，“最恰當(dāng)理解趨同化過程的概念是同形性”，即指組織的制度同形性[9]。在理論層面，新制度主義中的“合法性機(jī)制”是對(duì)于組織趨同現(xiàn)象的重要解釋工具之一。社會(huì)的法律制度、文化期待、觀念制度成為人們廣泛接受的社會(huì)事實(shí)，具有強(qiáng)大的約束力量，規(guī)范著人們的行為[8]。

道格拉斯從“強(qiáng)意義”上討論了合法性機(jī)制如何規(guī)范人們行為。在他看來，國家政策具有一定的引導(dǎo)性與“強(qiáng)制性”，使組織能夠產(chǎn)生形成合理行為的觀念力量。比如，2011年清華大學(xué)百年校慶，胡錦濤同志提出“全面提高高等教育質(zhì)量必須大力增強(qiáng)高校的科研能力”、“用高水平的科學(xué)研究支撐高質(zhì)量的高等教育”。教育部隨即于2012年啟動(dòng)實(shí)施“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”（簡稱“2011計(jì)劃”），四年為一個(gè)周期，旨在建立一批“2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，大力推進(jìn)高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府以及國外科研機(jī)構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，營造有利于協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境和氛圍。教育部、財(cái)政部于2013年1月中旬至4月初組織了2012年度協(xié)同創(chuàng)新中心的認(rèn)定工作。經(jīng)過專家初審、會(huì)議答辯、現(xiàn)場考察、綜合咨詢、社會(huì)公示等環(huán)節(jié)，經(jīng)“2011計(jì)劃”領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，認(rèn)定14個(gè)2012年度協(xié)同創(chuàng)新中心[10]。

而迪馬奇奧和鮑威爾則從“弱意義”上討論了合法性機(jī)制[9]。他們提出了組織趨同化的三種機(jī)制：強(qiáng)迫性機(jī)制、模仿機(jī)制及社會(huì)規(guī)范機(jī)制。從以高校為主導(dǎo)的內(nèi)部動(dòng)力機(jī)制來看，高校自身的發(fā)展需求是主要原因，同時(shí)，“模仿機(jī)制”在高校間起到重要作用。“模仿機(jī)制”，即各個(gè)組織模仿同領(lǐng)域中成功組織的行為和做法，高校與科研機(jī)構(gòu)在相互依存中共謀發(fā)展。高校科研水平提升、科研事業(yè)蓬勃發(fā)展，會(huì)給高校提供更多的發(fā)展機(jī)遇，有利于數(shù)量更多、級(jí)別更高的科研機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)與建立。因此，高校會(huì)模仿同領(lǐng)域中成功高校的行為與做法，這種“模仿機(jī)制”產(chǎn)生的主要原因是不確定性[8]。高校與企業(yè)相比，是一個(gè)底部沉重、目標(biāo)模糊、難以評(píng)估的機(jī)構(gòu)。由于高校模糊的目標(biāo)，相互矛盾的功能與作用，以及缺乏測定成功與否的簡便方式，外界對(duì)于高校的認(rèn)可以及同領(lǐng)域其他高校的做法顯得尤為重要。

（二）高校科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置失衡

高校科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)置缺乏合理的規(guī)劃與建設(shè)，導(dǎo)致科研人員結(jié)構(gòu)設(shè)置不合理，研究方向缺乏規(guī)劃。第一，機(jī)構(gòu)設(shè)置缺乏科學(xué)規(guī)劃，存在著科研機(jī)構(gòu)重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象。我國目前大多數(shù)高校的科研機(jī)構(gòu)是與系或所或教研室于一體的，很少的高校少數(shù)科研機(jī)構(gòu)是與系分開獨(dú)立設(shè)置的，學(xué)校層面上的科研組織并不多，多數(shù)研究機(jī)構(gòu)是“兩塊牌子，一個(gè)班子”。大學(xué)中的系與研究院各持不同觀點(diǎn)，系、所認(rèn)為研究任務(wù)應(yīng)由研究所來負(fù)責(zé)，對(duì)一些科研項(xiàng)目不予以重視；而科研機(jī)構(gòu)認(rèn)為本身主要工作是做好研究，對(duì)教課任務(wù)不認(rèn)可[1]。第二，研究領(lǐng)域、研究特色和優(yōu)勢都不明顯，無固定研究人員。有的研究機(jī)構(gòu)的研究方向甚至是某一二級(jí)學(xué)科下的一、兩個(gè)方向，造成資源浪費(fèi)。第三，人員結(jié)構(gòu)不良，科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部人浮于事，各種人員互相交叉，缺少凝聚力。很多高校科研機(jī)構(gòu)職責(zé)定位不清，徘徊于教學(xué)與科研兩種任務(wù)之中，有的側(cè)重教學(xué)，有的側(cè)重科研，有的是純粹的科研機(jī)構(gòu)。純粹的科研機(jī)構(gòu)多由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者組成，一般不設(shè)置專門的人員和分機(jī)構(gòu)，多掛靠在其他教學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)，人員結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，多為兼職的研究人員。對(duì)于人才培養(yǎng)，只是在課題或者研究范圍之下，協(xié)助組成單位培養(yǎng)人才[11]。這種“雙肩挑”的現(xiàn)象存在于大多數(shù)高校中，使得高校內(nèi)部遇到問題時(shí)互相推諉，研究工作很難順利進(jìn)行。

新制度主義理論的核心思想認(rèn)為，組織處于兩種環(huán)境，即技術(shù)環(huán)境以及制度環(huán)境中。技術(shù)環(huán)境強(qiáng)調(diào)效率機(jī)制，要求組織有效率，即按照最大化原則生產(chǎn)；制度環(huán)境要求組織服從“合法性”機(jī)制，采用那些在制度環(huán)境下“廣為接受”的組織形式和做法，而不論這些形式和做法對(duì)組織內(nèi)部運(yùn)作是否有效率。從對(duì)高校教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的分析中可見，在技術(shù)環(huán)境層面看似無效率的做法之所以會(huì)有存在的理由，是因?yàn)槊總€(gè)科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立就意味著資源與權(quán)力，同時(shí)，存在“路徑依賴”的影響。所謂“路徑依賴”，源于新制度主義的三個(gè)理論流派。霍爾和泰羅認(rèn)為新制度主義主要包括理性選擇制度主義、歷史制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義三大流派。各個(gè)流派在許多重要問題上持有不同的看法，甚至同一流派里不同學(xué)者也有不同的看法[12]。歷史制度主義的基本假設(shè)是路徑依賴。路徑依賴是指制度一旦形成，就會(huì)不斷強(qiáng)化，一直走下去，制度具有自我強(qiáng)化機(jī)制。其核心觀點(diǎn)是：在分析制度的產(chǎn)生時(shí)，強(qiáng)調(diào)宏觀社會(huì)背景和偶然事件的作用；在分析制度的發(fā)展過程時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)路徑依賴[13]。傳統(tǒng)文化與經(jīng)典理念作為一股強(qiáng)大的潛在制衡力量影響著現(xiàn)實(shí)路徑的選擇。高校科研機(jī)構(gòu)建立之初，為了獲得“合法性”地位以及相應(yīng)資源，會(huì)在暫且擱置技術(shù)性要素的基礎(chǔ)上，建立一套制度與規(guī)定，不斷進(jìn)行正向強(qiáng)化作用。不論是組織結(jié)構(gòu)，還是與之相配套的人員設(shè)置，以及研究取向，都路徑依賴于建立之初的制度模型，輔之以個(gè)別調(diào)整。

（三）高校科研機(jī)構(gòu)的機(jī)制缺陷

首先，我國高校科研機(jī)構(gòu)主要依靠政府有限撥款，經(jīng)費(fèi)來源單一。高校科研機(jī)構(gòu)在成立初期，啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)很少，研究人員承擔(dān)科研項(xiàng)目所需要的科研經(jīng)費(fèi)，更多的是靠政府進(jìn)行撥款。而政府投入的資金有限，資金不足就會(huì)造成科研人員缺乏科研動(dòng)力，作為科研機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人更缺乏凝聚力，不能有效組織研究力量從事重大項(xiàng)目的申報(bào)。但是，美國外部大財(cái)團(tuán)的支持才是實(shí)驗(yàn)室開展學(xué)術(shù)活動(dòng)的主要保障，包括有來自國內(nèi)和國際的基金會(huì)捐款、個(gè)人捐贈(zèng)、知名企業(yè)捐贈(zèng)、其他教育和研究機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)以及政府和國家部委（例如，能源部、農(nóng)業(yè)部、航空與宇宙航行局等）的投入。以SIIS2003年的報(bào)告為例，該年它共獲得資金資助是2000萬美元，其中大部分的運(yùn)行預(yù)算都來源于個(gè)人、公司、贊助者和基金會(huì)的撥款[14]。其次，我國對(duì)科研機(jī)構(gòu)缺少科學(xué)的評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理只能從宏觀層面進(jìn)行，沒有操作可行的評(píng)估方案，不能對(duì)科研機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，加之科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部缺少競爭力，致使科研人員缺少積極性。再次，高校科研機(jī)構(gòu)管理部門沒有發(fā)揮有效的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和咨詢作用，在項(xiàng)目爭取方面活動(dòng)力度較小。科研人員不愿參加科研管理部門組織的各種有關(guān)會(huì)議，“認(rèn)為參加管理部門組織的會(huì)議，只會(huì)耽誤他們的工作時(shí)間，究其原因是相互之間缺少協(xié)調(diào)與溝通造成的。”[1]

在一些高校科研機(jī)構(gòu)的運(yùn)行中，形成了以關(guān)注個(gè)人利益為目的的所謂的“社會(huì)規(guī)范”，共享觀念與共享思維方式，這是一種“反向社會(huì)規(guī)范”，影響深遠(yuǎn)。我國高校的科研機(jī)構(gòu)經(jīng)過廣大科研工作者多年的努力，研究出大量科研成果，也為整個(gè)社會(huì)服務(wù)做出了巨大貢獻(xiàn)，然而科研機(jī)構(gòu)的科研成果所有權(quán)名義上是歸學(xué)校所有，而實(shí)際上大多數(shù)成果所有權(quán)都被個(gè)人所利用。我國高校每年取得的科技成果在6000～8000項(xiàng)之間，但真正實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的還不到十分之一[15]。現(xiàn)在許多高校的科研團(tuán)隊(duì)的帶頭人幾乎都有自己開辦的公司，利用學(xué)校的公共資源和科研成果，通過公司運(yùn)作，將科研成果的社會(huì)化收入直接納入個(gè)人賬下，并沒有去發(fā)展壯大科研機(jī)構(gòu)[16]。例如，2008年8月至2011年12月，浙江大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院教授陳英旭利用自己課題總負(fù)責(zé)人的身份，將關(guān)聯(lián)公司列為課題外協(xié)單位，再通過授意關(guān)聯(lián)公司開具虛假發(fā)票、編造虛假合同、編制虛假賬目等手段，將1022.6646萬元專項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)套取或者變現(xiàn)非法占為己有[17]。目前，高校在高職稱、高學(xué)歷人才方面缺口仍然很大，為了引進(jìn)和穩(wěn)定人才，兌現(xiàn)給人才的優(yōu)厚政策,高校因人而設(shè)校級(jí)科研機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象也很普遍，并沒有考慮到機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況和長遠(yuǎn)發(fā)展。

組織處于技術(shù)環(huán)境與制度環(huán)境之中，技術(shù)環(huán)境從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來講，講求效率，按照最大化原則組織生產(chǎn)，這其中還應(yīng)該包含社會(huì)個(gè)體對(duì)于私人利益的思量，引申為功利性以及實(shí)用性的追求。這種思想對(duì)于機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行不利，但是它仍有存在的根基。例如，在中國傳統(tǒng)觀念中，“學(xué)而優(yōu)則仕”的官本位思想影響深遠(yuǎn)，因而在高校中，“行政權(quán)力”與“學(xué)術(shù)權(quán)力”是高校科研機(jī)構(gòu)工作人員考量的重要因素，科研機(jī)構(gòu)中的“頭銜”，象征著行政級(jí)別。最初，科研人員為了考核過關(guān)、職稱評(píng)定、福利待遇，不斷努力從政府、企業(yè)、社會(huì)獲取科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)，而在承擔(dān)科研項(xiàng)目中嘗到經(jīng)濟(jì)實(shí)效后，為獲得縱、橫向項(xiàng)目的資助，有時(shí)放棄自己的研究領(lǐng)域，利用各種關(guān)系爭取項(xiàng)目[18]。這對(duì)于科研人員提升自身社會(huì)地位、獲取領(lǐng)域資源、與政界要人開展對(duì)話尤為重要，同時(shí)，也是一些權(quán)勢領(lǐng)導(dǎo)急流勇退后的利益謀求的變相手段乃至權(quán)力的延續(xù)。因此，有很多高校設(shè)立了一些“空頭”科研機(jī)構(gòu)，封給研究人員“空頭頭銜”，用以對(duì)外進(jìn)行社交聯(lián)絡(luò)，甚至是“尋租”、“走穴”。

三、我國高校科研機(jī)構(gòu)及運(yùn)行的改進(jìn)思路

高校科研機(jī)構(gòu)本身首先是技術(shù)組織，這是從組織本身的共性而言，理應(yīng)關(guān)注效率，對(duì)于效率忽視的主要原因是由高校組織本身的特點(diǎn)決定的，制度性在其中起到關(guān)鍵的作用；其次，高校科研機(jī)構(gòu)也是制度的組織，主要是與環(huán)境作用以及對(duì)于資源與權(quán)力依賴的結(jié)果，同時(shí)，市場機(jī)制的作用也要引入其中，作為補(bǔ)充。從整體上來講，高校科研機(jī)構(gòu)是制度化的組織，在機(jī)構(gòu)運(yùn)行中表現(xiàn)出路徑依賴、“合法性機(jī)制”的作用，同時(shí)，需要引入市場機(jī)制中的競爭、績效理論，使其更有效率地發(fā)展。針對(duì)高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的動(dòng)機(jī)及功能缺陷問題，基于新制度主義理論視角進(jìn)行分析，可提出以下改進(jìn)思路：

第一，根據(jù)高校實(shí)際情況，厘清高校科研機(jī)構(gòu)的定位與職責(zé)，處理好科學(xué)研究與教學(xué)的關(guān)系。教學(xué)與科研相融合是高校科研機(jī)構(gòu)的最終目標(biāo)，也是高校中的科研機(jī)構(gòu)與其他科研機(jī)構(gòu)的區(qū)別之一。而且，在高校中，教學(xué)即人才培養(yǎng)與科學(xué)研究是最為主要的兩大職能，應(yīng)做到教學(xué)與科研相互促進(jìn)。2012年6月兩院院士大會(huì)提出，“堅(jiān)持科學(xué)研究和人才培養(yǎng)緊密結(jié)合，遵循創(chuàng)新型人才成長規(guī)律，積極探索培養(yǎng)創(chuàng)新型人才新思路新方法”，科學(xué)研究與高等教育的緊密結(jié)合已成為我國高等教育改革發(fā)展的必然趨勢和選擇，體現(xiàn)了高等教育思想和理念的轉(zhuǎn)變與突破，體現(xiàn)了高校人才培養(yǎng)模式在更深層次上的改革與創(chuàng)新；應(yīng)以學(xué)生發(fā)展為中心，建立“科研—教學(xué)—學(xué)習(xí)”的聯(lián)結(jié)體，以充分發(fā)揮科研的育人功能；以學(xué)生發(fā)展為中心，強(qiáng)調(diào)科研和教學(xué)的融合，必須樹立科研本身就是一種效率很高和非常有力的教學(xué)形式的觀點(diǎn)[19]。

國家高等教育領(lǐng)域的政策是高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立的重要原因之一，緊隨政策的引導(dǎo)，從“強(qiáng)意義”角度來說，主要通過“強(qiáng)迫性機(jī)制”、同類高校間的“模仿機(jī)制”，接受外界環(huán)境認(rèn)可的制度與行為；同時(shí)，在“弱意義”層面，國家政策演變成一種“無形制度”，通過影響資源的分配以及提供激勵(lì)方式影響高校科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立與否，高校科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立與國家創(chuàng)新體系建立以及政策方針一致。中美國情不同，美國高校的科研機(jī)構(gòu)多為跨學(xué)科研究，資源進(jìn)行整合，且資金來源比較廣泛，并不主要依賴聯(lián)邦政府的資助，所以強(qiáng)制性機(jī)制起的作用不大。高校科研機(jī)構(gòu)的設(shè)立，是由于政策的引導(dǎo)性與“強(qiáng)制性”，實(shí)際是高校對(duì)于制度環(huán)境在“強(qiáng)意義”以及“弱意義”上的“同構(gòu)”與“迎合”，也是認(rèn)同與回應(yīng)，也是高校自身需求與競爭性模仿因素在其中發(fā)揮作用。我們不能將高校科研機(jī)構(gòu)設(shè)立動(dòng)機(jī)的趨同性現(xiàn)象簡單理解為是一種追趕潮流、跟風(fēng)的表現(xiàn)，而要意識(shí)到科研機(jī)構(gòu)作為一個(gè)社會(huì)組織，它的設(shè)立與發(fā)展，除了需要關(guān)注組織內(nèi)部技術(shù)環(huán)境的效率機(jī)制之外，還要考慮外部制度環(huán)境的合法性機(jī)制，在關(guān)注國家政策作用的同時(shí)，要充分利用高校的現(xiàn)有資源。高校是創(chuàng)新的主要陣地，承擔(dān)著培養(yǎng)人才、發(fā)展科技、服務(wù)社會(huì)的重要?dú)v史使命。從發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)來看，大學(xué)為科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)繁榮、社會(huì)進(jìn)步所做出的貢獻(xiàn)是絕不可被忽視的。以美國為例，“曼哈頓計(jì)劃”、“阿波羅計(jì)劃”、“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”、“國家納米計(jì)劃”、“信息高速公路計(jì)劃”等重大科技計(jì)劃的成功實(shí)施都離不開高等學(xué)校的投入與支持[20]。

第二，合理規(guī)劃，敢于突破舊有制度體系。若對(duì)“路徑依賴”缺乏把握，容易陷入無效率的狀態(tài)之中。但若加以合理利用，會(huì)節(jié)省制度成本，使組織迅速產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)，組織適應(yīng)制度，緊抓制度框架提供的獲利機(jī)會(huì)，從而很快進(jìn)入良性循環(huán)之中。這就需要我們?cè)趯?shí)踐中，認(rèn)真分析“路徑依賴”產(chǎn)生的根源以及所涉相關(guān)利益者的利益分配，從而進(jìn)行更徹底、更本質(zhì)的改革。我國高校科研機(jī)構(gòu)在設(shè)立之初，需要關(guān)照制度環(huán)境的要求，但同時(shí)也要考慮自身特點(diǎn)，將科研機(jī)構(gòu)辦出特色。科研機(jī)構(gòu)不應(yīng)只是制度的組織、技術(shù)的組織，應(yīng)引入市場機(jī)制中的評(píng)價(jià)機(jī)制、績效考核機(jī)制、競爭機(jī)制與準(zhǔn)入機(jī)制。科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人要統(tǒng)籌規(guī)劃，依據(jù)不同學(xué)科發(fā)展的狀況以及崗位內(nèi)需求做好組織內(nèi)部的設(shè)置以及科研人員、行政管理人員的配置與資源分配。同時(shí)，要協(xié)調(diào)好相關(guān)部門，為機(jī)構(gòu)配備相應(yīng)的設(shè)備儀器以及運(yùn)行所需要的研究經(jīng)費(fèi)。

第三，打破以個(gè)人利益為基礎(chǔ)的“反向社會(huì)規(guī)范”的深遠(yuǎn)影響。社會(huì)需要建立一個(gè)“強(qiáng)意義”的合法性機(jī)制，對(duì)組織行為進(jìn)行引導(dǎo)。這種合法性機(jī)制如果是建立在個(gè)人功利性或者是出于實(shí)用性，那么這種規(guī)則永遠(yuǎn)是不穩(wěn)定的，因?yàn)槔娴淖兓偸且纫粋€(gè)穩(wěn)定制度的變化要快。制度必須建立在人們都能接受的基本的理念規(guī)范之上，建立在自然規(guī)則或超自然世界中的規(guī)則才能穩(wěn)定，才能被予以接受，因?yàn)檫@樣的規(guī)則是超越個(gè)人的利益的[8]。從政府層面來說,要加強(qiáng)對(duì)高校科研機(jī)構(gòu)的頂層設(shè)計(jì)，做好政策引導(dǎo),健全制度、規(guī)范管理,制訂科學(xué)的科研評(píng)價(jià)機(jī)制；采取綜合措施，建立長效機(jī)制，科研機(jī)構(gòu)可以設(shè)有監(jiān)督委員會(huì),成員包括本機(jī)構(gòu)的學(xué)者、管理人員、本校的教師、社會(huì)企業(yè)的負(fù)責(zé)人等,對(duì)科研機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)事務(wù)負(fù)有監(jiān)督權(quán)，克服學(xué)術(shù)浮躁，查處學(xué)術(shù)不端行為；要重視高校教師以及科研人員的地位待遇問題，不斷改善教師的工作、學(xué)習(xí)和生活條件，吸引優(yōu)秀人才長期從教、終身從教；要依法保證教師平均工資水平不低于或者高于國家公務(wù)員的平均工資水平，并逐步提高；要落實(shí)教師績效工資[21]。從科研工作者自身層面來說，要加強(qiáng)職業(yè)理想和職業(yè)道德教育，增強(qiáng)自身獻(xiàn)身科學(xué)研究事業(yè)的責(zé)任感和使命感，尊重科學(xué)，嚴(yán)謹(jǐn)治研，淡泊名利，自尊自律，形成良好的科學(xué)研究氛圍。

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