人才集聚與科技型中小企業活力關系研究
——基于31個省區市的面板數據

方 琳，李麗君，韓瑞香

（1.天津外國語大學 國際商學院，天津 300201；2.天津國際發展研究院，天津 300201；3.天津科技大學 經濟與管理學院，天津 300222）

【經管索微】

人才集聚與科技型中小企業活力關系研究
——基于31個省區市的面板數據

方 琳1，2，李麗君3，韓瑞香1

（1.天津外國語大學 國際商學院，天津 300201；2.天津國際發展研究院，天津 300201；3.天津科技大學 經濟與管理學院，天津 300222）

根據1999－2011年期間31個省市自治區的統計數據，利用Eviews6.0建立固定效應模型分析，分析認為，以高校為載體的人才集聚與區域科技型中小企業的活力之間是互相促進的關系，高校從人力資本供給和需求兩個方面推動人才集聚。研究結論對加快科技型中小企業發展、拓寬人才集聚途徑以及提升區域創新系統能力等方面有積極的意義。

人才集聚；科技型中小企業；區域創新系統；大學

科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在創新發展中具有重要的推動作用。從長遠來看，造就有生命力的大企業，關鍵需要大量有創新意識和創新能力的中小企業。為提高企業的科研創新能力，政府一方面鼓勵企業加大研發投入，進行科研創新，另一方面，營造有利于創新知識產生、溢出、擴散、保護與轉化的公共創新系統。推動人才的區域性集聚是這個公共創新系統的重要組成部分。

國外對于人才移動（Migration）的研究最早可以追溯到1885年的“移動法則”（the laws of Migration）。［1］國內自朱杏珍較早對人才集聚進行描述以來，［2］不少學者圍繞人才集聚內涵、影響因素及效應進行了大量研究。但一些研究發現，人才的集聚同樣會帶來負效應，需要在人才集聚的途徑、類型匹配等方面加以協調。除少數例外（如張樨樨，朱慶林），較少研究探討不同類型的人才積聚對科技型中小企業的影響。［3］因此，本研究利用區域創新系統與人才集聚的相關理論，將集聚人才進行細分，重點分析高校人才集聚與區域科技型中小企業活力的關系，針對完善區域公共創新系統，提升區域創新力提出相關的政策建議。

一、理論回顧與假設提出

（一）區域創新系統與科技型中小企業

由于國家范圍內不同區域創新活動與創新績效的變異性，有學者提出可以從區域層面比較創新活動的差異，即考慮對區域創新系統的研究。典型的區域創新系統通常包括兩個重要的構成要素：一是組織，包括研發的主體（如企業、大學、研究機構）、金融機構以及政府機構。其中，金融機構負責提供創新活動的金融支持，而政府則主要是制定政策和行業監管。另一個是制度、法律、政策等，這構成了創新系統各主體之間互動的游戲規則。

對于區域創新系統效率的影響因素，Li Xibao預測了一個隨機邊界模型（stochastic frontier model）來解釋中國各地創新績效之間日益增大的差距。［4］預測結果表明，政府支持、研發實施者的組織以及區域行業專有的創新環境都是創新效率的關鍵決定因素。Buesa、Heijs＆Baumert以專利作為依變量，建立了知識生產函數模型，研究了歐洲區域創新的決定因素。［5］三位學者通過因子分析，將最初的21個探索性變量進行合并，最后發現，影響創新系統績效的因素包括5個方面，即國家環境、區域環境、創新企業、大學研發行為及公共機構的研發行為。所有這些因素對區域知識的產出都有顯著的影響。已有研究表明，我國目前的區域創新是公共機構主導型，企業主導的研發能力盡管不斷增長，但總體上還比較弱。無論哪種主導類型的區域創新，知識的一致性以及多樣性對于塑造區域創新業績都非常重要。［6］因此，從這個意義上講，具有互補性與一致性的人才區域性集聚將對區域的創新業績提升具有重要意義。

科技型中小企業是區域創新系統中最具活力的構成部分。按照《天津市科技型中小企業管理辦法》，科技型中小企業是指擁有一定科技人員，掌握自主知識產權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創新活動，提供產品或服務的中小企業。換句話說，科技型中小企業是以創新為使命和生存手段的企業。

科技型中小企業整個生命周期都與區域創新系統密切相關，需要大量專業型人才的支持。初創階段，科技型中小企業通常都是由科技人員創辦，這些科技人員大都是高校研發人員、企業在（離）職研發人員、公共研發機構人員等。初創的成功很大程度上依賴于初創團隊、資本支持以及產品研發實驗條件。成長階段，科技型中小企業需要大量能夠將技術與市場需求緊密結合的技術型銷售人才。在科技型中小企業的發展階段，對組織持續穩定有序運轉的要求提高，企業從創新鏈向產業鏈過渡，大量的營銷、職業化管理、融資管理方面的人才至關重要。進入成熟階段，科技型中小企業通常面臨著戰略更新、重啟快速成長的內外部壓力，各方面人才的創新與均衡成為企業戰略更新成功的關鍵因素。因此，可以提出假設1。

假設1：區域性人才集聚有助于提升區域科技型中小企業的活力。

（二）研發人員集聚與科技型中小企業

人才聚集效應是指在一定時間、空間范圍內，在一定環境條件下，以企業、產業集群、高校、政府部門等組織為載體，各類人才按照各自的專業或其他相關性相對集中在一起，在相互學習、競爭和創新過程中所產生的效應。［7］國內外的研究已經發現，人才的集聚對于區域勞動生產率、創新等都有重要貢獻。［8－9］Abel＆Dey以美國城市的數據為基礎研究發現，平均勞動生產率／人口密度的彈性會隨著人力資本儲備而增加。［10］如果人力資本儲備高于平均值一個標準差，密度雙倍的話，那么平均勞動生產率也會是平均水平的兩倍。Fu＆Gabriel對中國各省市人才集聚的研究發現：人口移動，尤其是高技能人才集聚，會加劇區域之間經濟發展的差距。［11］

大專院校是高技能人才比較聚集的組織，大量高水平人力資本的聚集對科技型中小企業有重要影響。Cowan＆Zinovyeva實證分析了大學系統的擴張是否會影響到當地產業創業。［12］他們以意大利1985－2000年間的數據為樣本，考察新大學創建如何影響區域創新力。研究發現，新學校創建后5年就已經能夠提升區域創新活動。平均來說，一個新學校的創建會增加當地企業專利申請數量的7個百分點，這主要是因為新學校為當地帶來了高質量的科學研究。Fini、Grimaldi、Santoni＆Sobrero針對2000－2007年間從意大利64個理科、工程、數學等大專院校分離出去的404家企業的樣本分析發現，大學層面的支持機制在培育科研型企業方面，經常扮演著本地環境支持機制的補充角色，同時還在一些方面發揮不可替代的獨特作用，比如區域社會資本、區域金融發展、區域商業孵化器的存在等。［13］可以看出，一方面大專院校中大量高水平專有人才的集聚為科技型中小企業的初創、成長和發展提供了技術支持，另一方面高校的科研經費、品牌效應和社會資本也為科技型中小企業提供了良好的孵化運作平臺。已有的研究也表明，大學研發的溢出效應是本地化的，僅僅產生在300公里的范圍內，［14］甚至有學者認為超過5－8公里的社區范圍，知識產出效率就會降低一半。［15］

假設2：高校的人才集聚有助于提升區域科技型中小企業的活力。

研發活動的溢出也會增加大學研發人員的需求，從而進一步加速高層次人才的集聚，產生人才集聚的“馬太效應”。［16］Abel＆Deitz發現，學術研發活動會提高當地的人力資源水平，這說明這些研發活動的溢出會增加對人力資本的需求；擁有較高教育水平的城市，往往會有較大比例的人才在高人力資本的職位上工作。［17］因為，人才集聚提升了消費者的福利水平，比如文化活力，這會進一步增加對高層次人才的吸引力，通常也產生了更多高層次水平的工作。人力資本地域上集中所產生的溢出效應，會推動個人增加對人力資本的投資，這從另外一個角度進一步提高了集聚區域的人力資本水平和數量。張樨樨等對海洋人才的研究發現，海洋的研發投入對相關人才集聚效應的影響最為顯著。［18］

假設3：區域科技型中小企業活力的增強有助于推動高校人才集聚。

二、數據來源、處理和描述性統計

（一）數據來源與處理

考慮到一些不隨時間變化的非觀察因素可能與誤差項相關從而導致內生性，本研究建立面板數據模型進行分析。本研究的數據選擇1999－2011這13年間全國31個省市區的人才、專利數據，共有403個樣本。數據來源于中國統計年鑒和中國科技統計年鑒。相較而言，這兩個年鑒的材料，統計口徑統一，數據較為完整。

（二）數據的描述性統計

從統計數據可以看出，受益于近些年的高校擴招、促進人才流動相關政策的出臺，以及大量海外人員歸國創業任教等因素的影響，各省市高校教職工人數不斷增長，但是相對來說，增長的幅度卻在2008年之后逐漸平緩（圖1，2）。

從現有的數據可以看出，近些年來全國大部分省份的科技創新能力在不斷提高，尤其在2008年之后，大部分省市區的專利受理量都出現了大幅度的提升。隨機抽取北京、上海、四川、河南、新疆、天津、安徽等11省市的專利受理量數據，可以清晰看到，在2008年，數據出現較大幅度的變動（見圖3）。

三、實證模型與變量

（一）模型設定與變量說明

本研究主要采用面板數據來研究高校的人才集聚與區域科技創新活力之間的關系，基本的模型設定如下：

其中，y代表區域的科技創新活力，采用各地區每年的專利（發明）申請受理量的增加值。這主要是考慮，各省市關于科技型中小企業統計口徑存在差異，相關數據缺失比較嚴重，本研究采用各省市每年的專利申請受理量作為替代指標。這同時也基于以下考慮：第一，專利數據有國家統計標準，口徑較為統一，容易獲得；第二，選擇專利受理量而不是授權數量，主要是考慮授權量數據會受到申請過程、相關政策等因素的影響，而選用申請受理量比較貼近反映創新活力的本意；第三，科技型中小企業從初創、成長、發展到成熟的整個生命周期都與各種專利密切相關，并正在成為各地區專利發明申請的主力軍；第四，專利化是高校研發成果產業化的重要途徑，許多學者也已經證實，專利數據可以用來衡量企業的技術能力，對于高技術企業來說，研發投入、專利數量、專利引用和新產品發布這些指標在衡量技術能力上沒有系統性差異。［19］

α為模型的常數項，hc代表高校人才集聚，采用各地區每年的高校教職工人數增加值，是本研究的主要解釋變量。這主要根據Li xibao的觀點，在中國區域創新系統中，主要是公共創新系統在支撐，其中大部分是高校研發人員。［4］同時考慮到科技型小企業的創辦團隊成員不僅包括技術發明人，還會包括資金提供者、銷售管理協調人員，因此，采用高校教職工人的總數，而不進行專業學科及后勤人員的區分。

X為控制變量，具體包括各地區的人均GDP研發內部支出額增加值。區域的人均GDP作為衡量當地經濟發展水平的控制變量。uit和εit為隨機誤差項。

（二）估計方法和結果

本文采用面板數據的估計方法，并在估計之前，對數據進行統計檢驗，確定數據的特征和存在的問題。面板數據常用的估計方法有固定效應和隨機效應兩種，為確定選擇固定效應模型還是隨機效應模型，首先進行hausman檢驗，檢驗值為28.522，伴隨概率為0，進行固定效應模型估計。估計結果如表1。

考慮區域創新活力對人才集聚的影響，同樣檢驗數據特征，確定模型估計方法，估計參數，結果如表2。相比于模型1的估計，模型2估計的擬合優度更高（調整后R2為0.926045），F檢驗值為104.7268，P值為0，模型整體顯著。

（三）估計結果分析

從1999－2008年間的數據估計分析結果可以看出，在2008年之前，高校教職工人數的增加會顯著推動發明專利的申請數量，這證明了研究假設1和2。但是，從描述性分析可以看出，2008年之后，高校的人才集聚與專利的申請受理量之間的走向并不一致，這似乎與Li Xibao的觀點略有出入，也與本研究最初的預期有差異。

考慮2008年的宏觀經濟、政策環境，發現有三個方面的外部刺激性因素可以部分解釋這種短期的不一致。第一，2008年7月1日開始正式實施的《科技進步法》有力調動了企業的研發熱情。新的《科技進步法》主要針對制約我國科技進步的制度性問題，從6個方面進行了重大修訂：將提高自主創新能力、建設創新型國家寫入法律；提出國家要制定和實施知識產權戰略，建立和完善知識產權制度；加大對科技的投入；要有效配置、整合科技資源；設立企業技術進步專章；強調要調動科技人員的自主性、積極性、創造性，建立一種能夠激勵自主創新的制度。新的法律規定有力地調動了企業投入研發的積極性。第二，來自金融危機背景下企業技術升級的競爭壓力。2008年的金融危機沖擊了中國OEM商品的歐美客戶，壓縮了中國OEM企業的生存空間，使得大量中國企業面臨或者投入大量研發力量進行技術升級轉型，開拓新的市場，或者破產失敗的考驗。因此，許多企業加強了研發力量，再加上政策對知識產權保護的加強及對企業研發的鼓勵，企業的專利申請受理量大幅增加。第三，不少高校在2008年前后完成本科教學評估之后，教職工增加的速度迅速下降，甚至接近零增長。這樣，從數據上就可以比較明顯的看到，2008年－2011年間，高校的人才集聚與專利申請受理量之間的關系出現了負相關。

通過數據可以看出，區域創新活力對人才集聚的影響是顯著存在的，在2008年前的影響較大一些，這驗證了研究假設3。與此同時，一些區域內創新活力較強的省市區（見圖4），比如江蘇、上海、廣東、北京、四川、陜西、遼寧等，往往成為區域內人才集聚度比較高的“人才高地”（見圖5），周邊省市在享受到人才溢出收益的同時，往往也面臨著本地人才大量外流的尷尬。

四、結論、應用及局限

本研究考察高校為途徑的人才集聚與區域創新活力之間的互動關系，31個省份13年的數據部分地支持了本文的研究假設，即認為高校的人才集聚能夠增強區域的創新活力。同時，國際化背景下的宏觀經濟環境，以及國家的政策制度環境也會對區域創新活力增強起到較大的規范、促進和提升作用。

本研究的應用價值有兩個方面。第一，高校是重要的人才集聚途徑，要充分發揮高校的人才平衡協調作用。牛沖槐等認為，人才集聚不僅帶來正效應，即人才集聚效應，同時還會帶來非經濟效應。［16］本研究認為，人才集聚效應能否產生的關鍵在于區域內人才的協調與匹配。從此角度來說，高?？梢猿蔀閰^域人力資本的重要協調平衡機制。這主要是因為，大部分高校都具有一些比較典型的區域化特征，體現了所在區域經濟、社會發展對高校的期望，這是高校在長期發展過程中與區域環境互動積淀形成的。這種區域特征，一方面滿足了區域經濟、社會、文化發展對于人力資本的需求，另一方面，高校的這種特色也會構成對類似人才的吸引，成為人才吸鐵石。代表如美國硅谷、瑞典的“移動谷”希斯塔。

第二，考慮中小企業的環境依賴度比較高的特性，要以高校人才集聚為引擎，提升區域創新系統能力?！按髮W—產業—政府”這樣的“三股螺旋”關系被公認為創新創業生存環境的決定因素，［20］其中，大學研發扮演著重要的調節作用。基于省市區的數據分析可以發現，大學的人才集聚與區域創新活力顯著相關。因此，本研究認為，大學可以扮演三者關系中的引擎角色，對區域創新系統的其他構成要素進行匹配性協調，提升區域創新系統能力。主要適用于創新創業相對比較活躍、有一定高?；A的城市省區。比如：“移動谷”希斯塔聚焦于ICT領域，在移動和無線通訊、多媒體、寬頻帶系統等領域尤為突出，還在IT密集型企業和技術、生物醫學工程、環境工程和納米技術等領域快速發展，可與美國硅谷、班加羅爾和馬來西亞多媒體超級走廊等園區媲美。高等院校與園區在科研和業務上密切合作，產學研相結合，拓寬業務渠道，并為未來信息通訊技術標準的質量提供保障。

本研究的局限性主要來自于替代性指標的使用。由于全國性的科技型中小企業的統計數據難以獲得，各省市數據的統計口徑不盡相同，無法利用相關數據直接衡量區域科技型中小企業的活力，而選擇專利的申請受理量作為替代性指標，未來的研究有必要完善對此指標的衡量。

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Interaction Between Human Capital Agglomeration in Universities and High-tech SMEs

Fang Lin1，2，Li Li-jun3，Han Rui-xiang
（1．International Business School，TJFSU，Tianjin 300201，China；2．International Development Institute of Tianjin，Tianjin 300201，China；3．School of Economic and Management，Tianjin University of Science＆Technology，Tianjin 300222，China）

The paper focuses on the interaction between human capital agglomeration in universities and Hightech SMEs.The paper uses a panel dataset classified by 31 provinces in China over the period 2005－2009. Themethodology involves a correlated cross-section fixed effect estimation with hausman test.The paper finds that human capital agglomeration in universities can improve the development of high-tech SMEs，the reverse is true.The paper also gives some policy suggestion.

human capital agglomeration；high-tech SMEs；regional innovation system；university

F270－05

：A

：1672－3910（2014）02－0081－06

2013－12－24

天津市哲學社會科學項目（TJGL11－034）；天津市高等學校人文社會科學研究項目（20112127）；天津外國語大學十二五科研規劃2011年度科研項目（11QN11）；教育部青年基金課題（12YJC630042）

方琳（1979－），女，河南駐馬店人，副教授，博士，主要從事公司戰略、創新管理、組織行為研究。