地方國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀及對策分析——以甘肅省為例

潘 霖

（蘭州大學 法學院，甘肅 蘭州 730000）

在新經(jīng)濟時代高速發(fā)展的今天，“技術(shù)—專利—標準—品牌”成為企業(yè)的戰(zhàn)略中心。甘肅省地處西部，很多傳統(tǒng)的大型國有企業(yè)是基于資源優(yōu)勢存在并發(fā)展，隨著資源的減少，甘肅省國有企業(yè)隨之出現(xiàn)一系列瓶頸困境。對甘肅省國有企業(yè)來說，要想走出對資源的過分依賴，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，就必須走知識經(jīng)濟的道路，從自身的技術(shù)力量、經(jīng)濟水平、內(nèi)外環(huán)境出發(fā)，制定并有效實施企業(yè)的知識經(jīng)濟戰(zhàn)略。本文對甘肅省國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀進行探析，并提出相應(yīng)對策，為甘肅企業(yè)尋求更為行之有效的專利戰(zhàn)略提供思路，以期充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的潛在機能，為甘肅省國有企業(yè)的長足發(fā)展疏經(jīng)活血。

一 地方國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀分析

（一）缺乏專利戰(zhàn)略意識

1.創(chuàng)新意識不強，對自主開發(fā)重視程度不夠。多數(shù)國有企業(yè)沒有走出傳統(tǒng)生產(chǎn)制造理念，沒有將加強自主創(chuàng)新和提高自主創(chuàng)新能力作為國有企業(yè)提高競爭力的重要舉措來實施。

2.專利戰(zhàn)略意識薄弱。大多國有企業(yè)沒有制定企業(yè)專利戰(zhàn)略，甚至于沒有明確的專利戰(zhàn)略目標，仍然將產(chǎn)品的生產(chǎn)制造作為企業(yè)的生命線。即便開發(fā)出核心技術(shù)，也是采用作為技術(shù)秘密的手段進行保護，不曾想將其申請為專利，通過專利許可、轉(zhuǎn)讓等方式達到利益最大化，促進技術(shù)創(chuàng)新。“抱著一顆樹，坐吃山空”的想法仍然存在，缺乏敏銳的專利戰(zhàn)略眼光是國有企業(yè)存在的根本問題。

（二）缺少合作，技術(shù)來源渠道單一

有些國有企業(yè)仍然習慣于“孤軍奮戰(zhàn)”形成了自身發(fā)展履步維艱的局面，本企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)來源僅限于本企業(yè)自行開發(fā)并擁有專利權(quán)的技術(shù)，往往給企業(yè)的生產(chǎn)造成瓶頸困境，使得企業(yè)徘徊不前，甚至由于技術(shù)落后缺少創(chuàng)新而在市場爭奪戰(zhàn)中敗下陣來。或者由于本企業(yè)的產(chǎn)品必須依賴他人的專利技術(shù)，高昂的專利技術(shù)許可費使企業(yè)不堪重負。溝通渠道缺乏或者堵塞，各自為營，缺少國內(nèi)外企業(yè)間合作以及產(chǎn)學研合作，沒有形成技術(shù)聯(lián)盟，技術(shù)來源渠道單一成為國有企業(yè)發(fā)展的重要制約因素。

（三）專利申請成功率較低，專利結(jié)構(gòu)層次不高，產(chǎn)業(yè)化程度不高

1.我們調(diào)查發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)申請的專利數(shù)量少，而且成功率也較低，這樣企業(yè)花費了大量的人力、財力、物力在較長的時間內(nèi)研發(fā)成功的技術(shù)不能申請為專利進行保護，不僅會對企業(yè)本身創(chuàng)新的積極性造成影響，也會因為申請專利而使技術(shù)秘密被他方得知，使企業(yè)要將技術(shù)作為秘密進行保護也成為不可能，無法為企業(yè)帶來最大效益。

2.國有企業(yè)擁有的專利的機構(gòu)層次不高，即發(fā)明在所有專利中所占比重不高。要想實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建就必須提高發(fā)明專利的比重，發(fā)明意味著高水平的創(chuàng)新，能給企業(yè)帶來較大的利益以及較好的發(fā)展前景。我國《專利法實施細則》第2條第1款中對發(fā)明進行了具體的列舉，且根據(jù)《專利法實施細則》的規(guī)定可以將發(fā)明分為產(chǎn)品發(fā)明、方法發(fā)明和技術(shù)改進發(fā)明。可見，發(fā)明是企業(yè)提高其競爭力的重要內(nèi)容，也是專利法最為重要的保護對象。[1]企業(yè)掌握的發(fā)明越多越先進就越有優(yōu)勢，也就意味著占據(jù)了市場的制高點。

3.專利的產(chǎn)業(yè)化程度（專利實施率）不高也是現(xiàn)今國有企業(yè)存在的一大問題。進行技術(shù)研發(fā)，取得成果申請為專利，就是為了在專利的法律保護下進行專利的產(chǎn)業(yè)化，達到利益最大化。而專利實施率較低就說明研發(fā)成果與市場脫節(jié)，不僅沒有為企業(yè)帶來效益，還造成了不必要的資源浪費。國有企業(yè)要加強自主創(chuàng)新，提高專利實施率，提高自有專利產(chǎn)品的銷售比重，企業(yè)才能自己掌握自己的命脈，并引領(lǐng)技術(shù)前沿。

（四）專利的管理體系不完善

1.管理組織機構(gòu)和規(guī)章制度不健全。大部分國有企業(yè)沒有設(shè)立專門的專利管理機構(gòu)，而是由科技管理部門、研究開發(fā)部門等來行使相關(guān)職能。配備的相關(guān)的專職人員數(shù)很少且行使專利管理職能的人員對企業(yè)決策的影響力一般。多數(shù)國有企業(yè)并未制定專利管理制度，少數(shù)企業(yè)雖制定了相應(yīng)的規(guī)章制度，但仍缺少相應(yīng)的規(guī)范文件及信息庫予以支持，比如《企業(yè)專利文獻檢索制度》、《企業(yè)專利信息管理制度》等，專利信息數(shù)據(jù)庫的建立。而且從專利管理部門的職能設(shè)計及實際運行來看，其業(yè)務(wù)還主要只是專利申請準備、登記、備案、統(tǒng)計等基本的專利事務(wù)工作。

2.有關(guān)專利權(quán)的宣傳、培訓活動及研討會的舉行較少。從我們的調(diào)查可知，只有少數(shù)企業(yè)在最近兩年定期舉行有關(guān)專利權(quán)的宣傳、培訓活動及研討會且參加人數(shù)占公司職工總數(shù)的百分比較低。

3.企業(yè)內(nèi)部激勵機制不完善。大多國有企業(yè)建立了內(nèi)部的獎酬激勵機制，對職務(wù)專利的發(fā)明人根據(jù)其專利類型給予不同程度的獎勵，發(fā)明專利的獎勵幅度最高并對職務(wù)專利發(fā)明人給予報酬。通過獎勵激勵機制保護了科技人員的積極性和創(chuàng)造性也使我國《專利法》規(guī)定的獎酬制度得到較好的執(zhí)行。但也有少數(shù)國有企業(yè)對職務(wù)發(fā)明人不給予獎勵和報酬，對職工缺少激勵，使職工缺乏創(chuàng)新熱情。大多數(shù)國有企業(yè)沒有與職工簽訂職務(wù)發(fā)明的協(xié)議，這會給企業(yè)帶來糾紛隱患。

4.存在專利技術(shù)流失的情況。有企業(yè)存在因忘記繳納年費而放棄專利權(quán)導(dǎo)致專利技術(shù)成為公有技術(shù)，喪失技術(shù)優(yōu)勢。這是專利管理不力的慘痛教訓。大部分國有企業(yè)都與員工簽訂有專利保護協(xié)議或相關(guān)保密協(xié)議（條款），但還是發(fā)生了員工攜帶技術(shù)秘密跳槽導(dǎo)致專利技術(shù)流失。企業(yè)應(yīng)該通過簽訂的協(xié)議，法律條款來維護自身權(quán)益，而不能無動于衷，助長此類事件的發(fā)生。

對無形資產(chǎn)缺乏評估造成專利技術(shù)流失是國有企業(yè)中存在的普遍問題。絕大部分國有企業(yè)還未認識到無形資產(chǎn)是企業(yè)無形的價值源泉，缺乏對無形資產(chǎn)的評估和管理，沒有對其進行及時的核算，從而無法得知無形資產(chǎn)的正確價值。缺乏對專利權(quán)的經(jīng)濟價值評估從而導(dǎo)致專利權(quán)不能準確實現(xiàn)其價值或者流失是國有企業(yè)面臨的一大問題。要評估專利權(quán)的經(jīng)濟價值，常以技術(shù)指標、專利指標、市場指標為基礎(chǔ)做綜合考慮，而要根據(jù)這些指標實現(xiàn)其數(shù)值化是比較困難。

二 針對甘肅國有企業(yè)專利戰(zhàn)略的實施現(xiàn)狀的對策分析

（一）加強專利戰(zhàn)略意識，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

企業(yè)要充分意識到專利戰(zhàn)略對企業(yè)的重要作用，并將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)的核心戰(zhàn)略，有敏銳的專利戰(zhàn)略眼光，使“技術(shù)—專利—標準—品牌”成為企業(yè)的戰(zhàn)略中心。從觀念上改變重產(chǎn)品、輕技術(shù)、重保密、輕開發(fā)的落后觀念，要敢于領(lǐng)先，善于領(lǐng)先。加強專利戰(zhàn)略意識的首要問題是加強自主創(chuàng)新意識，進一步明確企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，將加強企業(yè)自主創(chuàng)新和提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力作為企業(yè)發(fā)展的重要舉措來抓。重視企業(yè)的自主開發(fā)，完善企業(yè)研究開發(fā)中心的功能，提高企業(yè)研究開發(fā)能力，制定并實施明確的技術(shù)創(chuàng)新目標，加大科研資金的投入力度，加強高層次科技創(chuàng)新人才的引進和培養(yǎng)。

（二）加強企業(yè)間合作以及產(chǎn)學研合作，豐富技術(shù)來源渠道

企業(yè)間合作可以實現(xiàn)企業(yè)間的信息、資源共享，甚至進一步形成專利聯(lián)盟。產(chǎn)學研合作可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置使用，分工合作，形成產(chǎn)、學、研三者的良性循環(huán)。這兩種合作模式無疑對企業(yè)走出瓶頸困境是十分有效的。國有企業(yè)的主要產(chǎn)品及工藝大多僅使用企業(yè)自行開發(fā)的自有專利技術(shù)，不免會作繭自縛。。除了企業(yè)自行開發(fā)專利技術(shù)之外，還可以通過委托開發(fā)，仿制那些未申請專利的技術(shù)，合作開發(fā)，交叉許可，技術(shù)購買等方式來拓寬技術(shù)來源渠道，豐富產(chǎn)品的技術(shù)含量，提高產(chǎn)品的技術(shù)水平，以提高競爭力。

（三）加強專利情報分析，提高專利產(chǎn)業(yè)化程度

專利的情報分析應(yīng)該貫穿于專利戰(zhàn)略的實施，并成為專利戰(zhàn)略的一部分。專利檢索是情報分析的重要步驟，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，90%以上的高新技術(shù)都可以在專利文獻中找到。[2]世界知識產(chǎn)權(quán)組織的調(diào)研結(jié)果證實，應(yīng)用專利文獻，不僅可以提高研究開發(fā)起點，而且可以節(jié)約經(jīng)費60%左右，縮短研究開發(fā)周期40%。[3]所以，充分利用專利文獻，搜集專利情報，了解市場的專利運用情況，在此基礎(chǔ)上進行分析以確定企業(yè)研發(fā)的方向、基點、重點是企業(yè)要做的必要準備。對專利信息的有效利用能降低企業(yè)研發(fā)成本，避免不必要的重復(fù)研究和資源的浪費，避免專利與市場脫節(jié)而影響到專利產(chǎn)業(yè)化。

（四）完善企業(yè)的專利管理體系，加強對無形資產(chǎn)的評估

首先，要逐步建立專利管理機構(gòu)，完善專利管理的各項職能，形成一套涉及到專利戰(zhàn)略的決策、專利申請前的技術(shù)保密、專利申請的決定、專利權(quán)行使或放棄的決策、專利訴訟、專利糾紛的處理、內(nèi)部激勵機制的健全等方面，貫穿于專利技術(shù)的研發(fā)、申請、應(yīng)用、管理與保護各階段的專利管理職能體系。加強企業(yè)全體員工的培訓，提高專利保護意識。引進專利管理人才，充實專利管理隊伍。建立更為完善的專利規(guī)章制度體系，明確職能要求，使專利工作能有節(jié)有序地進行。建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)運作有效整合的管理模式[4]，加強對無形資產(chǎn)的評估，防止專利技術(shù)的流失。資產(chǎn)的認知形式應(yīng)該從資金在固定資產(chǎn)、投入成本、收益、負債的流通，轉(zhuǎn)變?yōu)橛行钨Y產(chǎn)、無形資產(chǎn)、企業(yè)組織資產(chǎn)的綜合評估，知識財產(chǎn)、知識資本存在于無形資產(chǎn)及組織資產(chǎn)中[5]。

其次，企業(yè)專利戰(zhàn)略要從多渠道進行，靈活運用專利戰(zhàn)術(shù)，并有明確的專利戰(zhàn)略目標，以保證企業(yè)的競爭優(yōu)勢，并實現(xiàn)專利的利益最大化。專利除了用于本企業(yè)產(chǎn)品之外，還可以通過轉(zhuǎn)讓、許可、形成專利網(wǎng)、交叉許可等方式來實現(xiàn)其價值；通過利用失效專利、合作開發(fā)等手段來豐富專利來源；可以用文獻公開、專利無效、專利訴訟等手段來對自己所用技術(shù)進行保護；并且企業(yè)專利的使用要與商標相結(jié)合，利用法律對商標的保護期的續(xù)展來間接延長專利的保護期限，并在此基礎(chǔ)上形成自己的品牌。

（五）政府充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，營造良好的外部環(huán)境

政府應(yīng)該充分發(fā)揮其主導(dǎo)作用，建立完善有利于企業(yè)發(fā)展的法律法規(guī)體系，對企業(yè)加強專利管理、實施專利戰(zhàn)略給予指導(dǎo)和幫助，規(guī)范和引導(dǎo)企業(yè)的相關(guān)工作，并對企業(yè)提供政府財政資金支持，科技開發(fā)貸款支持，稅收減免，幫助建立和疏通與國外企業(yè)的合作渠道，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，建立企業(yè)與有關(guān)政府間溝通的渠道等，為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的外部環(huán)境[6]。

入世后，國外企業(yè)大量來華申請專利，或者通過合資等方式擠壓國內(nèi)品牌也成為甘肅國有企業(yè)面臨的突出挑戰(zhàn)，國內(nèi)企業(yè)之間的競爭也日趨激烈，在這種形勢下，企業(yè)只有確立自己的專利戰(zhàn)略，并將其作為企業(yè)的核心戰(zhàn)略，才能實現(xiàn)企業(yè)的長足發(fā)展，在競爭中立于不敗之地。

[1]劉斌斌,付京章.論專利制度的本質(zhì)及其社會效應(yīng)[J].甘肅社會科學,2013,(5).

[2]孫國瑞,張曉霞,畢飛.實施專利戰(zhàn)略—企業(yè)發(fā)展的必由之路[C].中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略論壇論文集,2005.

[3]魏紀林,龍丹,魏芳,李序南.提升我國企業(yè)核心競爭力的專利戰(zhàn)略初探[J].法學雜志,2005,(4).

[4]劉鳳朝,潘雄鋒,王元地.大連市企業(yè)專利管理的現(xiàn)狀與對策[J].科技管理研究,2005,(5).

[5]劉斌斌.知識產(chǎn)權(quán)理論與戰(zhàn)略研究[M].北京:北京大學出版社,2012:214.

[6]劉桂菊,王建濤,江麗霞.必須重視專利戰(zhàn)略—關(guān)于我院戰(zhàn)略高技術(shù)專利工作的思考[J].中國科學院院刊,2005,(6).