傳統科技期刊向OA期刊轉型的可行性探討

張 倩

（江西有色冶金設計與研究雜志社有限公司，江西 南昌 330031)

一 OA期刊出版概述

（一）OA期刊的概念

OA期刊（open access journals,開放存取期刊）是指在因特網上公開出版的經過同行評審的學術期刊，其允許任何用戶免費檢索、閱讀、下載、復制、打印、鏈接、索引其文章全文，無任何費用、法律和技術障礙，唯一的限制和規定是保持論文作者對其論文的完整性以及署名權和引用權[1]。該概念是在學術傳播危機日益加劇、數字出版技術蓬勃發展的背景下萌生的，是開放存取運動兩種實現形式中的一種，并在近十余年得到了快速的發展。據 OA期刊名錄（Directory of open access journals,簡稱 DOAJ）統計,截止2010年，該名錄已收錄4 381份OA期刊，將近37萬篇OA論文[2]。

（二）OA期刊的模式

根據訪問方式和權限，可將OA期刊的分為完全型、部分型和延時性3種：1.完全OA期刊是指讀者可以完全免費地享受期刊全部論文的全文訪問服務。2.部分OA期刊即只對期刊的部分內容，或對部分有針對性的讀者免費開放全文服務。3.延時OA刊則是指傳統期刊在訂閱模式的基礎上，將過刊論文在出版后的一定時間后為讀者提供免費訪問服務。這三種類型中，完全 OA期刊多為原生型，即直接以OA期刊形式出版的新創立的期刊，后兩種模式則一般為傳統期刊向OA期刊過渡的中間模式。

（三）OA期刊的優勢

由于開放存取的實現是基于數字出版技術的普及和應用，因此OA期刊擁有更快的傳播速度，及其帶來的更高的被引率。這使得OA成為一個多贏的發展趨勢。對于作者而言，OA可以擴大其成果的可見度，增加其參與交流的機會，有利于獲得學術榮譽；對于讀者/用戶而言，可以免費、便利地得到科研信息；對于圖書館而言，OA期刊可以解決對學術期刊收藏和使用中存在的“價格危機”、“授權危機”等問題；對于出版單位而言，OA期刊可以顯著提高論文的被引頻次，且被引用速度快。

二 我國傳統科技期刊的發展短板

目前OA期刊在國外期刊界發展迅速，國內的OA期刊研究多是基于國外OA期刊經驗的基礎上的,國內的OA期刊實踐案例仍較少。究其原因，主要是由于我國絕大多數科技學術期刊的運營狀況于國外科技期刊有著很大的不同,因此一旦具體到實際操作層面,國外 OA期刊的模式就顯示出很多問題。問題如下：

1.全國現有近 5000種公開發行的科技期刊，除少數學術質量較高、信息量較大、實力較雄厚的學術刊物外，多數仍維持分散經營的非法人編輯部的經營體制（一個單位主辦一種刊物），或為出版三五種期刊的期刊社經營體制。盡管近兩年全國進行了非時政類報刊出版單位體制改革，但此項改革并未觸及我國目前出版單位小、弱、散的現狀，仍然未形成集團化、規模化的出版經營體制。

2.一個單位一種期刊的模式也導致期刊出版單位過分依賴主辦單位，常常出現作者、審稿人、主要發行對象均局限于主辦單位內部，只是期刊影響力難以提高，發行量較小。以2011年中國知網所提供的冶金工程技術學科期刊影響因子表顯示，在此學科81種期刊中，2010年影響因子大于1的僅3種期刊，約62%的期刊符合影響因子小于0.5。

3.期刊欄目龐雜，學術質量低水平徘徊，高質量論文外流嚴重。我國的學術論文出版很大程度上受限于學術評價體系的不健康發展。目前我國科技期刊絕大多數的稿件是在職稱和科研考評體系下催生出來的，稿件學術質量普遍偏低。有的期刊在創辦時沒有進行很好的規劃，欄目龐雜，內容包羅萬象。還有的期刊甚至為了迎合職稱評的稿源，人為地將欄目內容設置得包羅萬象，降低了期刊質量。國內期刊質量不高，和對國外期刊的盲目迷信導致國內大量優質稿件外流，形成了部分國內期刊陷入惡性循環；

4.刊期長，論文時滯長。在我國科技期刊中，雙月刊仍占到絕大多數，論文平均時滯往往長達300余天。

5.數字化出版水平低下，技術落后。我國期刊的數字化出版仍處于初級階段，絕大多數科技期刊的電子出版是通過萬方數據庫、中國期刊網（CNKI）、維普網三家大型信息服務商實現期刊數字化出版。期刊出版單位建立了獨立運營的期刊網站的比例不大，采用期刊管理系統的刊社、編輯部數量也不算多。依靠數字化期刊盈利的科技期刊數量就更微乎其微。而這些都是OA期刊的所必須的條件。

因此鑒于上述，我國傳統科技期刊存在的普遍特點，要想實現向OA期刊的轉變，簡單套用國外模式是不行的。

三 我國傳統科技期刊實現OA期刊的可行性分析

（一）兩種可能途徑

鑒于國內科技期刊沒有形成集團化、規模化、數字化的出版模式，因此中科院等一些有實力，且期刊較為集中的科研出版單位可以考慮創辦完全OA期刊外，絕大多數影響力不大的普通傳統科技只能從部分OA期刊和延時OA期刊來逐步實現向OA期刊的轉變。

1.部分OA期刊。即在作者投稿時，由作者選擇自己的論文是OA出版，還是傳統出版。這種模式需要在作者投稿時，逐一與作者溝通，征得作者同意后，再經過嚴格的同行評議，將符合要求的論文以OA的形式出版。這種模式的特點是為作者提供了選擇，但可能造成 OA期刊的稿源不穩定，因此此類模式更類似于OA的體驗模式。

2.延時OA期刊。傳統期刊在基于傳統訂閱模式的基礎上，在出版后不立即提供免費服務，而是在一段時間后通過互聯網公開其全部論文的全文，這也即是相當于一種過刊免費訪問的政策。這種模式操作存在兩個需要注意的問題：（1）免費訪問的時滯控制，即過多長時間可以免費訪問問題。免費訪問的時滯過短無疑對傳統訂閱模式會產生比較大的影響，而時滯過長，OA期刊傳播迅速的特點得不到很好的體現。（2）鑒于絕大多數中國科技期刊都與大型信息服務商有授權關系，而讀者在這些信息服務商的網站上下載這些論文是需要支付費用的，在這種情況下，期刊出版單位建立自身的OA過刊庫，是否存在版權的爭議仍有待思考。

（二）可行性分析

1.運行費用問題。國外OA期刊的運營狀況目前最主要的方式為作者支付模式，作為OA期刊的兩大出版機構PLoS和BMC均主要采取這種形式維持期刊的基本費用。另外還有依靠基金會贊助、廣告收入、增值業務收入等維持運行費用的模式[3]。

我國絕大多數科技期刊發行量小，期刊定價低，基本無法依靠發行費用維持運營。目前，我國科技期刊經歷轉企改制后，原來的行政撥款的運營模式越來越少，期刊出版單位依靠各類資源，各盡所能尋找生存之道，很多科技期刊已經開始發展廣告、理事會費運營模式，并且很多期刊發展得比較成功。另外支付發表費用在中國學術出版界早就成為一種“潛規則”，有很大一部分期刊靠收取出版費用來彌補運營成本。實際上，由于大多數科研人發表研究成果并不是希望能從中獲取經濟利益，而是希望能最大程度的傳播,或者通過論文的發表達到晉升職稱的目的。據調查，在我國科技論文的作者中，有很大一部分作者(主要包括有資金資助的作者和需要評職稱、完成科研任務的作者)都表示能夠接受作者支付發表費用的模式。因此，無論是廣告模式，還是作者付費模式，在我國的科技期刊出版的大形勢下都是比較容易讓作者、出版單位接受的。但由于我國期刊的數字化水平較低，增值業務的開展尚為落后。筆者認為隨著電子商務的快速發展，基于互聯網技術的OA期刊的增值業務將是支撐其運營費用的主要發展方向之一。

2.版權問題。開放存取出版模式與現行的版權法并無沖突。現行版權法賦予作者擁有限制作品傳播的權利，同時也賦予作者自由傳播作品的權利。開放存取就是允許他人免費使用已經發表的研究成果。而這種免費使用是在充分尊重作者意愿基礎上的。開放存取模式只限于出版作者意愿提供的免費作品，因此它不是沒有版權的出版。然而，根據某期刊對該期刊作者源的調查,發現工程技術期刊的作者版權意識不強。他們更強調論文本身對企業/個人專利、技術秘密的泄密問題的關注。對個人論文的版權問題了解、關注較少。期刊社雖均有聲明表示作者投稿的同時即默認將信息網絡傳播權授予出版單位,但絕大多數作者并無此觀念的意識。他們對復制權、發行權及信息網絡傳播權等著作權法中所規定的財產權觀念淡薄。因此，在我國科技期刊籌劃出版OA期刊的過程中可能涉及大量的與作者的解釋工作，以便獲得作者的授權。同時作為過渡形式的“部分OA期刊”還給了作者充足的選擇余地。另外,在科技期刊開放存取過程中，由于法律不夠健全或執行不力，少數道德素質不高的用戶利用相關技術的限制造成的一些學術不端行為，使作者的權利得不到維護[4]。我國目前對這種狀況的版權保護尚缺少適當的法律法規條款。這也是開放存取在我國實行的重要阻礙之一。

3.質量控制問題。目前，基于大學、科研院所等學術機構將學術論文作為聘任、評級、職稱評定以及申請研究經費的重要依據，因此我國逐漸形成了科研人員想盡辦法在優質期刊上發表論文，科技期刊也在不斷努力提高影響因子以吸引稿源[5]。這種作者與期刊之間的博弈互動逐步在傳統學術論文出版界形成了比較穩固的質量控制與評價體系。一般而言，傳統科技期刊大多有著比較健全的審稿制度。這被認為是科技期刊學術質量的保證。OA期刊一面世就有人質疑有作者付費的出版模式是否會直接導致學術論文質量的下降。然而事實上，正如傳統期刊為爭取優質稿源需要不斷提升期刊質量一樣，OA期刊要想持續發展同樣需要嚴格的質量掌控。適用于傳統科技期刊的質量控制體系同樣適用于OA期刊，為了追求更優質的學術質量，OA期刊不僅需要延續傳統科技期刊的評審制度，還需要做到更好。PLoS和 BMC這兩大OA期刊出版機構均沿襲了同行評審的制度。不僅對審稿人進行嚴格篩選，還將評審過程公開化、透明化，以避免某個審稿專家的主管臆斷。

四 破冰之道

（一）完善科技期刊OA化的技術實現機制

開放存取的實現是基于數字出版技術的普及和應用。作為一種全新的出版模式，電子出版技術是其實施的基礎條件，這包括了期刊網站的建立，論文在線提交，在線評審，在線管理系統、自動索引、資源存檔、鏈接服務等等。而國內目前大多數期刊數字化程度仍限于在最簡易的期刊網頁，采用電子郵件接受稿件等，嚴重阻礙了OA發展的道路。既是在這些最基本條件都具備的情況下，如何使自己的OA期刊快速便捷地被人發現、訪問并且引證、收錄也是至關重要的。未來我國OA期刊要想得到好的發展，必須引進信息技術人才，加大期刊信息化建設，或組織相關培訓，使我國科技期刊OA化在軟件硬件都有所保障。

（二）深化科技期刊的體制改革

在與國外OA期刊的比較中發現，我國科技期刊的小弱散雜是我國期刊不能得到快速發展的重要原因。鑒于此，筆者認為有必要在非時政類出版單位改制的基礎上，適時對科技期刊出版單位進行資源重組，強強聯合，行業細分，做到出版單位集團化，期刊內容專業化。

（三）加強OA宣傳

與國外OA期刊的普及程度相比，我國的開放存取概念的普及度相對較差,我國廣大科技工作者、作者、讀者群對OA的概念、版權很不明晰。因此要強化我國科研人員對OA期刊的認知程度。只有作為作者、讀者的科研人員充分接受了這一多贏的模式，OA期刊才能得到真正的發展。

[1]Budapest Open Access Initiative[EB/OL].[2004-09-08]http://www.soros.org.

[2]DOAJ[EB/OL].[2010-03-02]http://www.doaj.org.

[3]李武.開放存取的兩種實現途徑研究:OA期刊和OA知識庫[M].上海:上海交通大學出版社,2012.

[4]王鳳產.科技期刊開放存取中的版權問題[J].編輯學報,2011,(6):476-478.

[5]胡德華.開放存取期刊質量研究[M].北京:科學出版社,2011.