創新社會治理與完善社區矯正的法律監督*

孫文紅， 李英霞， 孟 雷

(1.沈陽工業大學 文法學院， 沈陽 110870； 2.遼寧公安司法管理干部學院 法政系， 沈陽 110161； 3.沈陽市中級人民法院 審判監督廳， 沈陽 110013)

【民主與法】

創新社會治理與完善社區矯正的法律監督*

孫文紅1， 李英霞2， 孟 雷3

(1.沈陽工業大學 文法學院， 沈陽 110870； 2.遼寧公安司法管理干部學院 法政系， 沈陽 110161； 3.沈陽市中級人民法院 審判監督廳， 沈陽 110013)

黨的十八屆三中全會提出要創新社會治理，而社區矯正所體現的刑罰輕緩化、行刑人道化以及犯罪治理社會化等先進理念，正是創新社會治理的有機組成部分。針對當前社區矯正機構工作力量薄弱、威懾力不夠、約束力不強、協調能力有限等問題，必須多方聯動、形成合力，才能增強社區矯正的實施效果。實踐證明，強化對社區矯正的法律監督，適當拓寬檢察職能，積極發揮協調作用，是增強社區矯正活動權威性、實效性的有效途徑。

創新社會治理； 社區矯正； 法律監督； 犯罪治理； 社會化

黨的十八屆三中全會明確提出了創新社會治理體制、提高社會治理水平的新觀點、新要求，這是黨的執政理念與治國方略的重大轉變，也標志著社會公共事務領域將實現從政府“管理”到主體多元“治理”的轉型。在我國，社區矯正作為一種新型的犯罪治理方式，是指將符合社區矯正條件的罪犯置于社區內，由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監禁刑罰執行活動。

作為一種舶來品，社區矯正發端于19世紀末近代學派的行刑社會化思想，基于對監禁刑缺陷的反思，并經由20世紀50年代興起的罪犯再社會化思潮的促進，逐漸由孕育走向成熟，成為在西方國家占主導地位的行刑方式。社區矯正是在社區環境中，利用社會資源、整合社會力量教育改造罪犯，體現了刑罰輕緩化、行刑人道化以及犯罪治理社會化等先進理念，已成為世界各國刑罰體制改革的發展趨勢。

社區矯正的特點與優勢就在于其開放性的服刑環境,即通過弱化監獄的封閉性、放寬罪犯自由度、增加罪犯與社會的聯系，使罪犯免受監獄環境的感染，擺脫犯罪標簽的影響，也防止其出獄后對社會環境缺乏適應能力，從而使其順利地融入社會，實現再社會化的目標。不過，開放性的服刑環境也是一把“雙刃劍”，犯罪人在回歸社會的同時，也極易導致脫漏管。在我國，隨著社區矯正人員數量的大幅增加，社區矯正工作量增大，幾乎出現管不過來的情況[1]。一直以來，降低社區矯正人員的再犯率是考量社區矯正工作的“硬”指標，實際上，防止社區矯正人員的脫漏管則應該是重要的“軟”指標。以遼寧為例，全省社區矯正人員重新違法犯罪率僅為0.02%[2]，但實踐中社區矯正人員的脫漏管問題卻不容忽視，特別是隱性脫漏管問題更具有普遍性。當前，在創新社會治理的背景下，如何進一步加強和創新特殊人群管理，充分發揮社區矯正在犯罪治理方面的優勢，提升社區矯正的實效性，是值得我們思考與研究的重要課題。

一、社區矯正人員服刑狀況分析

2011年12月，遼寧省出現了自開展社區矯正工作以來首例因社區矯正對象不服從監管而被撤銷緩刑收監執行的案例[3]。王某在2010年8月因犯故意傷害罪被阜蒙縣人民法院判處有期徒刑3年，緩刑3年。在社區矯正期間，王某不遵守社區矯正規定，故意對抗、逃避監督管理教育，同時又有違反社會公德、侵害他人合法權益情況發生，嚴重違反了社區矯正的相關規定。王某所在的鄉司法所將其違法行為上報阜蒙縣社區矯正辦公室，并建議按照相關法律、法規對其撤銷緩刑收監，執行原判刑罰。縣矯正辦及時進行認真調查核實，于2011年12月將罪犯王某嚴重違反社區矯正相關規定的證據材料和撤銷緩刑收監建議書送達阜蒙縣人民法院。阜蒙縣人民法院依法作出了撤銷罪犯王某緩刑、收監執行原判刑罰的裁定，王某被送往某監獄服刑。

2013年12月，沈陽法院系統也首次作出撤銷緩刑裁定[4]。罪犯趙某因銷售假藥罪被皇姑區人民法院判處拘役3個月，緩刑3個月，并處罰金2.5萬元。判決生效后，趙某被送交居住地司法行政機關，依法接受社區矯正。然而，趙某在緩刑考驗期內不接受司法所工作人員電話通知和勸告，無正當理由拒不到社區矯正部門報到，不接受社區矯正，實際脫管長達2個多月。2013年9月，負責社區矯正的司法行政機關向皇姑區人民法院發出撤銷對趙某緩刑的書面建議。皇姑區人民法院依法作出了撤銷緩刑的裁定，趙某被收監執行。

實踐中除了這類顯性的脫漏管問題以外，還存在著隱性的脫漏管問題。所謂隱性的脫漏管是相對于一般意義的脫漏管而言的，即社區矯正人員尚未實質性地發生脫漏管，但是由于矯正對象服刑意識不強、態度消極、心理閉塞等原因導致存在脫漏管的隱患，有可能發展成脫漏管，或者說矯正活動流于形式、達不到目的與效果，實際上無異于脫漏管?；趯Φ湫桶咐姆治觯瑢е律鐓^矯正人員脫漏管問題的產生主要有以下原因:

一是社區矯正人員服刑意識不強。從當前社區矯正的實施狀況來看，在社區這種開放性環境下行刑，一個十分突出的問題就是社區矯正作為一種刑罰執行方式的性質尚未得到社區矯正人員的充分認識與高度重視，其現實體現就是很多入矯人員認為自己履行完一系列手續就沒事了，覺得和判刑前沒什么兩樣，甚至和普通人也沒什么區別，可以想干什么、覺得該干什么就干什么。一些人認為社區矯正機構工作人員好對付，對社區矯正活動就是應付，能推就推，主觀上不重視甚至是無所謂的態度，嚴重者可能拒絕參加各種矯正活動。盡管社區矯正機構都在探索實施一些入矯階段的教育，如舉行入矯宣告儀式，通過普遍開展入矯宣告與思想教育、法制教育，使入矯人員明確自己的罪犯身份，強化服刑意識和遵紀守法意識，但實際上，一些社區矯正人員雖然明知自己的罪犯身份，在行動上卻并未將自己定位為一個服刑人員，服刑意識不強是當前社區矯正實施中比較普遍的問題。

二是社區矯正人員服刑態度被動。社區矯正人員普遍只是按要求參加各種社區矯正機構安排的日常活動，一些人的積極性、自覺性顯然不夠，這些人實際上缺少從放任自己實施危害社會的行為到積極悔改、努力修復社會關系的心理轉變歷程。絕大多數人對于社區矯正活動是不得不去參加，覺得那根本沒什么意義，只是告誡自己在考驗期內得按要求去做，千萬不能違法犯罪，否則要被收監，所以，盡管這類社區矯正人員在考驗期內確實沒有違法犯罪行為，甚至在解矯后的一段時期內也沒有重新犯罪，但這并不意味著其犯罪心理與行為習慣已經得到了有效矯正，而只能說是各種因素都在起作用，特別是“違法就要被收監執行”的威懾力在起作用，而實際上這種威懾性和自律性所產生的自我控制力、約束力都是很低的，一旦遇到誘因，極易走回頭路。

三是社區矯正人員服刑心理消極。在我國，由于傳統的監禁刑思想在普通民眾中已經根深蒂固，當罪犯被放在社區進行矯正時，一方面，普通民眾對其往往存在一定的恐懼、擔憂的心理，盡量避免與其發生接觸；另一方面，一些人還可能受到歧視。在一個與公眾不隔離的環境下服刑，如果公眾缺乏對社區矯正的正確認知，特別是對服刑人員的接納程度不夠，就可能導致服刑人員產生嚴重的自卑、自閉心理，排斥、逃避社區矯正，不可能積極參與矯正活動，這不僅不利于矯正活動的開展，而且也不利于犯罪人重塑公民人格、順利回歸社會，甚至可能因為其就業不順利、生活困難而引發對社會的不滿，產生社會矛盾，給公共安全帶來隱患。

二、加強社區矯正法律監督的意義與作用

社區矯正實踐中之所以出現矯正人員服刑意識差、心理消極，參加社區矯正活動不積極、不主動的問題，有諸多因素。例如，從具體工作角度來看，尚存在矯正方法簡單，措施不到位，缺乏針對性，流于形式等問題。此外，缺少科學、合理的考評體系，也必然影響社區矯正人員服刑的積極性，只有建立較為嚴格的獎懲機制，才會引起服刑人員的高度重視，才能夠使其不折不扣地認真對待社區矯正，從行動到心理上鑄就防止重新走上歧途的堅固堤壩。同時，對社區矯正人員的思想意識進行深層次分析，最根本的原因還在于社區矯正機構與監禁刑執行機關相比威懾力不夠，約束力度較弱，導致一些服刑人員對社區矯正活動不重視，我行我素。另外，由于人力、物力等因素的影響，社區矯正機構在整合、協調社會力量實施幫教、救助方面還存在一定的困難和障礙。這些問題如果不能得到有效解決，必然影響犯罪矯正工作的實效性。而解決這些問題的關鍵有兩點:一方面，社區矯正機構作為執行主體尚待充實力量，以便增強其執法能力；另一方面，實踐證明，最有效的途徑就是加強檢察機關對社區矯正的法律監督，對服刑人員施加具有國家強制力的威懾與影響，從而增強社區矯正的權威性，同時在創新社會治理的背景下，還應充分發揮、適當延伸檢察機關的職能，協同幫教，為社區矯正提供有力保障。

所謂社區矯正法律監督是指檢察機關對判決、裁定、決定監外執行的罪犯，置于社區內進行教育矯正、監督管理過程中是否存在違法進行的監督[5]。與監禁刑執行活動相比，社區矯正人員雖然為數不多，但分布廣、居住分散、監管工作難度大，一旦監管不力，就極有可能導致脫漏管甚至重新犯罪，成為影響社會安定的不穩定因素。當前，我國由于立法滯后、制度缺位等原因，檢察監督參與社區矯正不足，社區矯正在部分試行地區甚至形同虛設[6]?！稒z察日報》記者在采訪大連市甘井子區檢察院監所檢察科科長王景元時，他指出:“隨著非監禁刑在刑罰中的擴大適用，越來越多的輕刑犯進入到社會中，而我國目前的社區矯正工作還不夠成熟。在這種情況下，如果對社區矯正工作沒有一種嚴格有效的監督方式，將會對社會的穩定與和諧帶來很大的隱患。檢察機關要加強法律監督，完善刑罰執行監督程序，保證社區矯正工作依法、公正地進行。”[7]因此，加強社區矯正的法律監督工作具有十分重要的意義與作用。

根據我國法律規定，社區矯正是一種刑罰執行方式，人民檢察院作為國家的法律監督機關，對非監禁刑罰執行的監督是檢察機關履行法律監督職能的一個重要方面。我國《憲法》、《刑事訴訟法》以及《人民檢察院組織法》等都規定了人民檢察院對刑罰執行活動是否合法進行監督的職權與職責，《社區矯正實施辦法》第二條也明確規定:“人民檢察院對社區矯正各執法環節依法實行法律監督。”在社區矯正試點工作中，檢察機關積極履行法律監督職責，重視對交付執行環節的核查，認真糾正監外執行罪犯的脫漏管問題，整體上形成了同步、動態、全程的監督模式。近年來，作為法律監督機關，檢察機關把社區矯正法律監督工作作為檢察機關參與社會管理創新的結合點和著力點，延伸法律觸角，拓寬監督職能，在社區矯正的法律監督工作中發揮了積極作用[8]。不過，也有學者指出，檢察機關必須找準自身在參與社區矯正工作時的角色定位，突出檢察機關在社區矯正中的監督身份，明確檢察機關的監督主體地位，重點監督司法行政部門是否依法開展社區矯正工作，在社區矯正中是否有違法違紀甚至犯罪行為，而不是參與教育和幫扶等具體工作，避免出現“錯位”、“越位”現象[9]。應該說，在創新社會治理理念下，社區矯正的法律監督工作具有雙重使命，一方面要依法履行監督職責，另一方面又要積極發揮協調作用，促進各方力量形成教育管理、安置幫教的合力，實現幫助犯罪人順利回歸社會的目標，這是新時期檢察機關開展社區矯正法律監督工作不可或缺的組成部分。

在社區矯正試點期間，由于社區矯正剛剛起步，各部門應更多地積極配合、協調努力、共同促進社區矯正工作的開展。隨著我國社區矯正制度的確立，社區矯正工作正向廣泛、深入發展，檢察機關必須明確其在社區矯正工作中的職能定位，要著力突出檢察機關法律監督的威懾力與影響力，注重發揮檢察機關的監督與協調作用，保障社區矯正依法、順利開展。當前，社區矯正已經在全國范圍內廣泛開展，社區矯正人員數量大幅增加，從社區矯正的發展態勢與檢察機關法律監督的實施狀況來看，檢察監督還存在被動、滯后、缺位等問題，有待改進與完善。因此，檢察機關要明確形勢任務，提高認識，把握關鍵，立足本位，突出職能，不斷加強與創新社區矯正法律監督工作，促進社區矯正法律監督體系的健全與完善。

三、完善社區矯正法律監督機制的建議

為促進社區矯正法律監督的有效實施，當前，檢察機關應該著力打造形成“網絡同步、實體聯動”的監督體系，在黨和國家提出創新社會治理的背景下，整合資源，實現協同幫教，對社區矯正形成強有力的保障。

一是建立網絡監管與互動平臺。《社區矯正實施辦法》規定:“司法行政機關和公安機關、人民檢察院、人民法院建立社區矯正人員的信息交換平臺，實現社區矯正工作動態數據共享。”社區矯正工作要借助先進的網絡技術搭建立體的社區矯正工作平臺，這既是社區矯正各工作部門之間橫向聯系、溝通的手段，也是檢察機關對社區矯正進行動態、全程法律監督的重要工作基礎。當然，在資金與技術有困難的地方，可以建立定期信息交換制度。一方面，這有助于改變當前相關工作部門各自為矯正對象設立電子臺賬、檢察機關需要定期人工核對的矯正辦法的滯后性，形成常態的法律監督模式；另一方面，網絡工作平臺不僅是各工作部門之間的聯系工具，還可以實現與矯正對象的溝通、交流，方便社會各界對社區矯正工作的監督，及時發現、處理有關問題。

二是建立監督反饋與聯動機制。實踐中，檢察機關實施法律監督的方式是發出檢察建議或者糾正違法通知書，如何在發出檢察建議后及時得到反饋并通過聯動機制迅速作出反應是關鍵問題。不僅如此，這也是有效應對社區矯正中可能出現的突發事件、提高應急處置能力的有效手段。建立、健全聯動與反饋機制，既要有組織保障，也要使聯動與反饋過程制度化、規范化。為此，檢察機關需要在各地政法委、社區矯正工作領導小組的協調、組織下，會同公安、法院、司法行政等部門共同簽署“社區矯正聯動協議”，通過建章立制明確各工作部門的責任與工作時限，并對其工作中的不作為進行責任追究，有效落實相關制度。

三是建立事先監督與介入機制。按照社區矯正實施辦法，人民檢察院對社區矯正各執法環節依法實行法律監督。當前，從入矯到矯正再到解矯的整個過程，檢察機關整體上形成了同步、動態的監督模式，不過還有一個重要的環節需要檢察監督的重視與介入，即判決前的社會調查階段。我國《刑法修正案(八)》中已有對社區矯正風險評估的明確規定，因此，為防止入矯前的審判環節出現對社區矯正的適用錯誤，檢察機關提前介入、實施監督十分必要。應該明確檢察機關對社會調查、評估的監督權，通過與公訴部門、人民法院、社區矯正機構建立通報、備案制度，建立審前社會調查檢察監督機制。檢察機關提前介入風險評估，能夠保證社區矯正得到正確適用，提升矯正效果，這是當前檢察機關履行社區矯正法律監督職能的重要組成部分。

四是建立維權救濟與幫扶機制。當前檢察機關對社區矯正實施的法律監督尚有缺位，對矯正對象來說，既要嚴格監督執行矯正措施以維護刑罰的威懾性，同時也應當注重給予服刑人員人文關懷，使其真心悔罪認真接受改造，從而有效預防重新犯罪。檢察機關應該為每位服刑人員建立維權檔案，全程跟蹤維護他們的合法權益，對服刑人員合法權益受到侵害、遭遇重大家庭變故等情況及時跟蹤維權或予以關注；還應該適當延伸檢察職能，加強與民政、財政、公安等部門的合作，共同維護服刑人員特別是未成年犯、女犯、家庭特別困難犯的合法權益。應通過建立幫扶機制，督促相關部門解決社區矯正對象存在的實際困難和問題，從思想、工作、生活上關心他們，借力、合力解決他們的實際問題和困難，使他們安心接受改造，早日回歸社會，實現法律效果和社會效果的統一[10]。

四、結 語

社區矯正并不是簡單的刑罰執行活動，是矯正與復歸的整合，因此，如何實現犯罪人的再社會化，是開放性行刑模式對公眾、社會提出的新問題與新挑戰。一個和諧的、沒有敵意的、包容性的服刑環境十分重要，特別是幫助矯正對象擺脫消極心理、積極振作，走出生活困境、順利就業，才能使其成為一個自信的、有尊嚴的、自立自強的人。因此，不斷探索創新特殊人群管理模式，采取有效措施實施幫教，通過培養他們積極面對生活的信心與勇氣、責任意識、勞動技能，使其順利回歸社會，是當前創新社會治理的重要課題。檢察機關要充分遵循社區矯正工作的特點及其內在規律性，在對社區矯正法律監督的對象與內容正確定位的前提下，提高認識，積極探索社區矯正法律監督的有效措施，創新工作機制，這不僅是社區矯正依法開展的必要條件，更是社區矯正順利進行的有力保障，具有十分重要的現實意義。

[1] 羊城晚報.一人如何包攬30服刑人員社區監管 [EB/OL].[2012-10-01].http://www.ycwb.com/ePaper/ycwb/html/2012-10/11/content_1509518.htm.

[2] 中華人民共和國司法部.遼寧省切實強化社區矯正工作保障 [EB/OL].[2012-07-18].http://www.moj.gov.cn.

[3] 法制網.遼寧現首例社區矯正對象被收監案件 [EB/OL].[2012-01-06].http://www.legaldaily.com.cn.

[4] 新華網.沈陽法院系統首次作出撤銷緩刑裁定 [EB/OL].[2013-12-20].http://news.xinhuanet.com.

[5] 林禮興.社區矯正法律監督方式:定期檢察和隨時檢察 [EB/OL].[2010-03-22].檢察日報.http://www.jcrb.com.

[6] 周明洪，吳權平.社區矯正檢察監督機制反思與重構 [EB/OL].[2011-12-13].http://www.jcrb.com.

[7] 葉紅，徐日丹，蔡毅.12個社區“消滅”重新犯罪 [EB/OL].[2008-08-22].http://newspaper.jcrb.com.

[8] 趙雯.社區矯正走得好，法律監督不可少 [EB/OL].[2012-03-07].http://news.sina.com.cn.

[9] 張勁.找準社區矯正檢察監督工作定位 [EB/OL].[2013-03-17].http://newspaper.jcrb.com/html/2013-03/17/content_122489.htm.

[10]郭彥.以機制建設為保障 促進社區矯正監督工作再上新臺階 [EB/OL].[2012-03-04].http://news.jcrb.com/jxsw/201203/t20120304_817150.html.

Innovationofsocialgovernanceandperfectionoflegalsupervisionofcommunitycorrection

SUN Wen-hong1, LI Ying-xia2, MENG Lei3

(1.School of Humanities and Law, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China; 2.Department of Law and Politics, Liaoning Administrators College of Police and Justice, Shenyang 110161, China; 3.Trial Supervision Tribunal, Shenyang Municipal Intermediate People’s Court, Shenyang 110013, China)

Innovation of social governance is proposed at the Third Plenary Session of the Eighteenth Central Committee of CPC, and the advanced concepts reflected by community correction are just organic ingredients of innovation of social governance, such as the mitigation of criminal penalty, the humanity of execution, and the socialization of crime governance, etc.In view of the problems exsited in current community correction agencies such as the weakness of work force, the lack of deterrence, the deficiency of binding force, and the limitation of coordinating capacity, etc., multi-linkage must be executed to form resultant force, so as to enhance the implementation effect of community correction.As is proved by experience, enhancing the legal supervision, broadening the prosecutorial function appropriately, and exerting the coordinating function actively of community correction are effective ways to strengthen the authority and effectiveness of community correction activities.

innovative social governance; community correction; legal supervision; criminal governance; socialization

2013-04-24

遼寧省社會科學規劃基金項目(L13DSH025)； 遼寧省高等學校重大人文社會科學研究專項課題(ZW201201)。

基金項目:孫文紅(1968-)，女，遼寧沈陽人，教授，博士，主要從事刑事政策學等方面的研究。

* 本文已于2014-05-20 16∶54在中國知網優先數字出版。 網絡出版地址:http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140525.1242.009.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.03.13

D 63

A

1674-0823(2014)03-0268-05

(責任編輯:吉海濤)