影響中小企業實施積極主動型環境策略的管理因素分析

熊 婭

(貴州省環境科學研究設計院， 貴陽 550081)

0 背景

隨著可持續發展理念的深入和人類生態環境保護意識的提高，增加了企業利用綠色杠桿全方位獲取經濟效益、社會效益以及生態效益的可能，改變了部分企業認為環境管理是發展約束力的偏見，為企業在發展過程中主動實施環境策略營造了良好的外部環境。

近30年，歐美等發達國家在企業環境管理方面不斷提出一些新策略、新模式，如污染預防、綠色產品設計、產業生態等。這些新概念及模式的出現及其在實際操作層面的實踐，豐富了企業的環境管理策略選項，成為將環境問題融入企業發展及業務戰略的一個主要切入點。這類環境策略或模式通常被稱為積極主動型的環境策略或模式，目前此類策略、模式在企業的應用和實踐對于企業環境外部性內化(internalizing the environmental externality)的社會發展趨勢具有重要作用。基于此種認識，目前國際上在企業環境管理研究領域，就如何在戰略層面將環境問題整合到其商業策略中逐漸成為熱點研究領域，其中如何在企業層面實施積極環境策略成為這一熱點領域的重要研究議題。

中小企業目前已日益成為世界企業的重要組成部分。從全球范圍看，80 % 的企業可被視為中小企業[1]。從國家層面看，情況也較為類似，英國99 %的企業屬中小企業[2]，法國80%～90%的企業屬于中小企業[3]。中小企業的重要性不僅體現在企業數量上所占的份額，同時體現在其創造的就業以及對于國內生產總值的貢獻。世界可持續發展商會的數據顯示，中小企業創造了近一半的全球國內生產總值[4]。因此有學者甚至指出國家財富的累計以及經濟的增長，更多的是取決于中小企業的表現。

雖然與大企業相比較而言，單個的中小企業在環境貢獻上相對較少，然而由于中小企業在國民經濟中占據越來越舉足輕重的地位，同時由于中小企業在環境保護意識以及環保投資上相對于大企業的不足，中小企業群體對全球環境的貢獻不容忽視。例如，Hillary[5]估算中小企業對環境的貢獻約占全球總貢獻的70%左右，這與最近歐盟27個成員國中小企業在能源使用、二氧化碳、硫氧化物、氮氧化物、PM10以及非甲烷可揮發性化合物(NMVOC)等類別環境貢獻所占各自總貢獻的比值較為接近[6]，該項研究估算中小企業占歐洲環境總貢獻的64%，根據不同的行業及污染物類別該值在60%到70%范圍內波動。

中小企業在國民經濟中的重要作用及其對環境的貢獻決定了中小企業環境問題在企業環境管理研究領域的重要地位，展開對中小企業環境管理尤其是實施積極環境策略的研究，無論對解決中小企業自身環境問題還是對解決全球或地區環境問題均有重大意義。本文擬通過對國外中小企業環境管理研究的文獻回溯，簡要分析企業管理層面影響中小企業實施積極環境策略的因素及其變化， 提出在我國實施此類研究的方向及一些值得重視的問題。

1 影響中小企業實施積極主動型環境策略的管理因素

研究表明[7], 中小企業對環境管理方面的態度總體上相對消極、被動。一方面，中小企業在對待環境問題時往往采取以規避法律、法規懲處為導向的方式，因而主要采取非系統化的末端治理方式來解決其環境問題，而非以戰略創新層面為導向的污染防治的方式進行。一份對歐洲19個國家7 300家中小企業的調查報告顯示，規避法律法規懲處是實施環境改善的主要動因[8]；另一方面, 中小企業并沒有將環境問題提到市場、產品質量、投資等具有戰略地位的高度，這也是中小企業沒有清晰的長期環境目標及戰略的原因。這種狀況同時反映在中小企業中相關的環境策略不足甚至缺位，比如，在中小企業很少實施環境管理體系。一項中小企業調查研究[9]顯示：在接受調查的企業中，有90%的企業尚未實施國際標準化組織(ISO)或歐盟環境管理體系認證(EMAS)。

環境管理研究多是從一個務實角度將環境問題置于企業的戰略層面進行考量，即如何在戰略層面將環境問題整合到其商業策略中以獲取競爭優勢的這個角度[2，10],基于這個研究傾向，學者們總結出幾個影響中小企業選取環境戰略尤其是積極環境策略的關鍵因素：

(1) 企業資源

一般來講，與大企業相比中小企業在諸如人力、融資、市場等方面的資源相對缺乏，其中融資以及人力資源缺乏是影響企業環境策略選擇的主要因素。

Azzone等[11]及Craig等[12]的研究均發現融資資源的缺乏是影響中小企業實施積極環境策略的主要根源，原因在于無論是相關能力建設還是啟動環境友好項目，金融支持都必不可少。

人力資源長久以來就被認為是組織內個人或集體能力的核心部分，Brío等[13]的研究在一定程度上佐證了這一觀點，他在對西班牙的一些中小企業進行調查后發現企業員工在環境方面接受培訓的比率越高，企業更傾向于選擇更為積極的環境策略；中小企業員工較低的環境意識、受培訓程度導致此類企業環境發展處在一個較低的水平上，二者存在較強的相關關系。

(2) 管理者態度及組織結構

Hitt及Rangone等[14-15]研究認為，中小企業普遍存在強烈的企業家導向，在中小企業的決策，包括環境決策過程中，企業家或者管理者具有決定性的作用。因此，一些研究者[6]認為，企業家的真正意圖或態度才是決定中小企業環境行為現狀的主要原因。

此外，組織結構也被認為是影響企業進行環境策略選擇的一個重要因素，因為標準化、結構優化的組織被認為較容易實施環境保護活動[16]。具有扁平及非標準化組織結構的中小企業在實施環境策略尤其是戰略層面的策略時存在劣勢：一方面是由于沒有專門負責的實施環境保護的人員或部門；另一方面則是缺乏有效的或協調完善的實施環境保護行動的流程。Azzone 等[11]強調，由于大多數中小企業缺乏一個具有清晰環境管理目標的組織部門，致使大多數先進的環境戰略難于實施。

(3) 創新層面

在創新層面，較大型企業而言，中小企業通常缺乏實施內部研發所需的各種資源，特別是支撐其建立必要的學習能力的各種資源。企業學習能力的建立和提升有助于企業從外部借鑒、吸收、轉化并最終獲取創新所需的知識[17-18]，例如技術知識、商業經驗、以及特殊的技能等。由于資源的缺乏，導致中小企業缺乏創新能力。另一方面，正如cs等[19]觀察到的一樣，中小企業在管理因創新帶來的組織變化及風險方面的能力欠缺是影響企業創新的重要原因。因此，以上幾方面的不足導致中小企業較難采用一些積極的、具有高度創新導向的環境戰略及途徑，如“污染預防”、“生態設計”等。

(4) 外部聯系

中小企業與其相關方(如：立法組織、價值鏈上的相關方以及某些非政府)的關系，對企業的環境策略選擇具有較大的影響。Theyel等[20]提出，由于某些中小企業在與其價值鏈相關方的協商中處于較低地位，造成在選擇環境策略時存在局限的困境。例如，中小企業與其供應鏈上下游的相關方存在某些溝通困境時，會妨礙其獲取執行某種環境策略所需的信息，如在開發綠色產品過程中難于獲取一些跨越廠門的信息(如產品壽命終結的最終處置等信息)。此外，Noci等[21]調查發現，一些中小企業由于缺乏向外部發布其在環境改善方面所作努力的信息的有效途徑，致使它們無法通過綠色活動建立相應的聲譽使企業獲益，因而也就削弱了他們進一步內化環境外部性的動力。因此，中小企業在強化其外部關系方面的有限能力是阻礙其實施環境行動的一大障礙。

2 影響中小企業實施積極環境策略的管理因素新變化

近年來隨著社會環境意識的提升、綠色市場的形成等因素，中小企業在實施積極環境策略方面也產生了一些積極變化，特別是在管理者態度、組織結構以及創新等方面。這些積極變化對進一步系統研究在中小企業推行積極環境策略的潛在可能性具有重要意義。

2.1 管理者態度及組織結構的變化

部分管理者對環境問題消極的態度有所改變。例如Revell等[22]在一項有關英國中小企業環境管理的研究中報道，在所有受訪者中，管理者表達了對企業環境問題采取行動的積極態度，其中80%的人認為企業的環境問題應在管理上置于更為優先的地位，90%的人反對將所有環境問題交由政府來處理，同時64%的人認為企業有責任解決自身存在的環境問題。

在組織結構方面中小企業原來存在的一些劣勢情況也有所改變，Kogut等[23]報道了一些中小企業在組織結構方面出現的優勢，如部門間更為緊密的互動、較短的溝通路徑、較好的人際聯系、更容易統一的企業文化及更強的自我識別等。這些優勢能夠使溝通變得更為容易，使企業更容易在認識上取得一致，認識上的一致是與中小企業實施更為積極的環境策略高度相關的一項組織能力。

2.2 創新層面的變化

隨著全球經濟一體化以及貿易自由化步伐的加快，勞動分工的不斷深化，以及就業壓力的增大，中小企業在宏觀上更為重視且更加積極地參與到創新活動中，以此來加強它們的競爭優勢。一些研究者也注意到了中小企業在創新方面所具備的一些其它優勢，Craig等[12]報道在特定情況下中小企業較大型企業而言能夠拓展出更多的操作層面的經驗與技能，同時也可能獲取更多的有關客戶的知識。這些優勢在一定程度上能起到加強企業實施創新的作用。此類情況在企業依賴于利基市場時更容易發生。Silvia等[26]則將中小企業創新的優勢歸因于其特有的靈活性以及較少的官僚主義色彩。 Christensen等[27]也認為，中小企業相對大型企業在轉變企業流程、價值取向以及文化上具有較多的靈活性，這一點對于企業實施創新尤其是”破壞性創新”及具有重大轉變特征的創新尤為重要。

2.3 企業資源及外部聯系方面的變化

少量文獻報道了中小企業在資源及外部聯系的層面上也出現了一些新的變化。Samuel等[2]報道了一種新型的中小企業網絡，此種網絡的存在，一定程度上彌補了中小企業在資源尤其是人力資源等方面存在的劣勢。此外, Aragn-Correa等[28]也注意到中小企業相對于大型企業在管理外部關系上具有較好的靈活性。中小企業在外部關系處理上特有的靈活性也在一定程度上彌補了其在此方面存在的劣勢，這也可在一定程度上對其推行積極環境策略產生積極影響。

3 結論

本文通過對以往實證性研究文獻的回溯，總結了影響中小企業作出積極環境選擇的某些管理因素，通過這些因素的分析一定程度上解釋了大多數中小企業在環境策略選擇上較為消極的現實原因。此外，在當今可持續發展背景下，中小企業在實施積極的環境策略方面也在發生一些積極變化，這些變化一方面強化了中小企業相對于大型企業在實施積極環境策略方面的優勢，另一方面則彌補了中小企業在資源、創新及外部聯系等方面的劣勢。此種變化，將對中小企業實施積極環境策略產生積極的潛在影響。

由于中小企業在企業規模，內、外部條件等方面存在很大的異質性，很難得出某個因素對特定企業環境選擇影響的精確貢獻。此外，學界對中小企業實施積極環境策略影響因素的作用效果上也存在爭議。因此，建議在今后的研究中，尤其在中國，應在對同質性中小企業進行分類的基礎上加強環境選項區分的研究。另外，影響因素之間存在相互聯系，企業環境策略實施效果是各影響因素協同作用下的綜合效應，增加了影響企業環境策略選擇的復雜性和不確定性。因此，如何在今后研究中進一步厘清主控影響因子及其臨界條件，也是國內外在該領域研究上的一個重要方向及挑戰，而本文提出的一些因子及其變化可作我國在此方面研究的一個起點。

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