交易成本理論在企業(yè)人力資源外包中的應(yīng)用

紀(jì)曉陽(yáng)

（西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，陜西 西安 710100）

一、引言

Woods 指出,21 世紀(jì)人力資源管理存在兩個(gè)相互矛盾的趨勢(shì):一是人力資源對(duì)組織更加重要；二是傳統(tǒng)的人力資源將被外包和技術(shù)所代替[1]。據(jù)市場(chǎng)調(diào)研顯示，2012 年人力資源外包服務(wù)已經(jīng)超過(guò)百億，未來(lái)幾年這一市場(chǎng)份額還將持續(xù)擴(kuò)大。本文從交易成本理論的角度出發(fā)，重點(diǎn)探討其對(duì)人力資源管理外包活動(dòng)中相關(guān)決策影響的問(wèn)題。

二、人力資源外包的概念

“外包”(outsourcing)，是指在組織外部尋找資源來(lái)完成組織內(nèi)部工作，人力資源外包（HRO）是其中的一種。格瑞爾等人認(rèn)為HRO 是指由外部伙伴在重復(fù)基礎(chǔ)上從事原來(lái)由企業(yè)內(nèi)部從事的人力資源任務(wù)；萊沃則認(rèn)為HRO 是指從外部供應(yīng)商獲得商業(yè)服務(wù)的長(zhǎng)期合同關(guān)系[2]。本文將HRO 定義為企業(yè)根據(jù)需要將某一項(xiàng)或幾項(xiàng)有關(guān)人力資源管理的工作或職能外包出去，交由其他企業(yè)或組織進(jìn)行管理。通過(guò)這一手段，企業(yè)可以將自身能力不足或有缺陷的部分交由專業(yè)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行打理，以集中精力打造能為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的核心競(jìng)爭(zhēng)力。其核心思想是企業(yè)在內(nèi)部資源有限的情況下，為了爭(zhēng)取獲得更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，僅保留其最具競(jìng)爭(zhēng)力的業(yè)務(wù)，而將人力資源某些業(yè)務(wù)委托給比自己更具成本優(yōu)勢(shì)和專業(yè)知識(shí)的企業(yè)。

交易成本這一概念最早由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯（Ronald·Coase）在其《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出。他認(rèn)為“創(chuàng)建公司成為有利可圖之事的主要原因似乎在于：存在著利用價(jià)格機(jī)制的成本”,即交易成本[3]。但是他并沒(méi)有就這一概念進(jìn)行深入的探討和研究，科斯的學(xué)生，威廉姆森繼承了這一概念并將其進(jìn)一步發(fā)展和完善，從而使得交易成本在分析中能夠得到更好地操作。

三、交易成本理論

威廉姆森主要是從三個(gè)方面，即從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境來(lái)分析的[4]。其中，人的因素基于他對(duì)人的行為的兩個(gè)基本假設(shè):有限理性和機(jī)會(huì)主義；與特定交易有關(guān)的因素則指他提出的決定交易性質(zhì)的三個(gè)維度:資產(chǎn)專用性、交易的不確定性和交易頻率；交易的市場(chǎng)環(huán)境因素指的是潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。

（一）人的因素

在交易成本理論中，威廉姆森將現(xiàn)實(shí)生活中的人定義為“契約人”。所謂“契約人”是指在有限理性的前提下，為減小機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn)，保障與實(shí)施契約的執(zhí)行，而最小化交易成本的行為人。“契約人”不同于強(qiáng)調(diào)理性行為的“經(jīng)濟(jì)人”，它強(qiáng)調(diào)有限理性和機(jī)會(huì)主義。

1.有限理性。威廉姆森將理性劃分為強(qiáng)理性、中等理性和弱理性三個(gè)層次，其中中等理性即有限理性。這是由于客觀環(huán)境和人類認(rèn)知能力的復(fù)雜性限制了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為的限制，即使是主觀的人愿意追求理性但僅限于做。他還指出：“有限理性是一個(gè)不可避免的問(wèn)題，所以我們需要面對(duì)的各種費(fèi)用，包括成本計(jì)劃，調(diào)整成本，而實(shí)施的監(jiān)督成本，交易成本。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，各種經(jīng)濟(jì)組織的人，選擇不同的合同形式是為了克服[5]制定個(gè)性化的不確定性的缺點(diǎn)，在理性的客觀事物的復(fù)雜性。

2.機(jī)會(huì)主義。關(guān)于人的行為動(dòng)機(jī),威廉姆森對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)進(jìn)行了修正,認(rèn)為人不僅是自私的，而且只要能夠利己,就不惜采取諸如投機(jī)取巧、有目的和有策略地提供不確定的信息，利用別人的不利處境施加壓力等等的措施損人。他把人的這種“本性”稱之為機(jī)會(huì)主義。正是這種機(jī)會(huì)主義的存在導(dǎo)致了交易成本增加，因此他是交易成本研究的核心概念，并且機(jī)會(huì)主義對(duì)于涉及交易專用性的人力資本和物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)尤為重要，它涉及事前的機(jī)會(huì)主義行為和事后的機(jī)會(huì)主義行為[6]。

（二）與特定交易有關(guān)的因素

威廉姆森認(rèn)為，某些交易要按這種方式來(lái)組織，而其他交易要按另一種方式來(lái)組織，其必有經(jīng)濟(jì)上的合理原因，因此有必要找出是什么原因使得各種交易彼此不同。他通過(guò)資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了解釋。

1.資產(chǎn)專用性。按照威廉姆森的解釋,資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值”的條件下,資產(chǎn)可用于不同用途和不同用戶的使用程度，它與沉沒(méi)成本的概念[7]。通俗地講，不同行業(yè)有元素的質(zhì)量，不同的結(jié)構(gòu)和特性，即資產(chǎn)專用性。因此，在不同的產(chǎn)業(yè)間的重新分配具有一定的費(fèi)用成本資產(chǎn)。當(dāng)一個(gè)耐久性投資是用來(lái)支持一些特定的交易，資產(chǎn)具有特異性。在這種情況下，如果交易過(guò)早終止，投資將部分或完全無(wú)法建立，因?yàn)樵诠潭ǔ杀竞涂勺兂杀就顿Y包括在部分成本無(wú)法保存或沉沒(méi)成本[8]。因此，在契約關(guān)系的連續(xù)性，一方面為資產(chǎn)專用性，一旦對(duì)方采取機(jī)會(huì)主義行為提前終止交易，另一方可能遭受的損失。因此，“沉沒(méi)成本”越高，維護(hù)企業(yè)契約的連續(xù)性是必要的，在這種情況下，企業(yè)將尋找合作伙伴（包括外包服務(wù)供應(yīng)商）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；反之，如果“沉沒(méi)成本”的比例較低，公司的合作伙伴更愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.交易的不確定性。威廉姆森則特別強(qiáng)調(diào)了行為的不確定性，即由于人的機(jī)會(huì)主義行為以及這些行為的巨大差異(行為具有不可預(yù)見(jiàn)性)而產(chǎn)生的不確定性。在處理和事務(wù)的協(xié)調(diào)度約束的作用方式不同的不確定度是不同的。因此，這也給契約安排和協(xié)調(diào)模式選擇留下足夠的空間，它是離不開(kāi)有限理性和有限理性，如果沒(méi)有，就沒(méi)有不確定性[9]。

3.交易頻率。交易的頻率是指交易的數(shù)量，它只影響各種交易的相對(duì)成本。交易成本和交易頻率之間的關(guān)系出現(xiàn)在重復(fù)的交易，交易成本與交易頻率的增加和減少但不能減少，也就是說(shuō)，交易成本將不會(huì)重復(fù)這種交易趨于零。

四、基于交易成本理論的人力資源管理外包

當(dāng)企業(yè)由于內(nèi)部人力資源管理成本太高，它會(huì)考慮外包服務(wù)提供商從企業(yè)外部。人力資源管理在企業(yè)的交易成本，性能：該企業(yè)的員工，人力資源管理中存在的信息不對(duì)稱的部門(mén)的企業(yè)文化、企業(yè)外部的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、增加了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、所以這些不確定性因素的人力資源管理、強(qiáng)化意識(shí)、導(dǎo)致了交易的不確定性導(dǎo)致的交易成本；人類資源管理部門(mén)將面臨企業(yè)員工，企業(yè)的外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的機(jī)會(huì)的欺詐行為，因此人力資源管理部門(mén)將繼續(xù)合同，違反合同，違反合同而升高，交易頻率，然后交易成本；當(dāng)人力資源管理部門(mén)的資產(chǎn)特別（特殊）是非常強(qiáng)大的，意味著交易成本部門(mén)將是非常高的，因?yàn)檫@些資產(chǎn)，一旦確定，將不留做他用，因此企業(yè)更愿意選擇外包服務(wù)商從市場(chǎng)，它可以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的成本，企業(yè)資源的保護(hù)。從人力資源外包服務(wù)供應(yīng)商的角度來(lái)看，它自己的信息（人力資源信息）是企業(yè)的需要，其資產(chǎn)價(jià)值（管理技能）是企業(yè)所需，與企業(yè)和外包服務(wù)商的長(zhǎng)期合同，保持溝通，將減少投機(jī)的機(jī)會(huì)發(fā)生。

五、結(jié)論

人力資源外包是企業(yè)提高人力資源管理的產(chǎn)品功能外包部分操作的效率，是社會(huì)分工的一種表現(xiàn)。企業(yè)的資源和人力資源外包的應(yīng)用與實(shí)踐更重要的地位，越來(lái)越多的企業(yè)人力資源外包的現(xiàn)象，它是人力資源管理的未來(lái)發(fā)展的必然趨勢(shì)。中小型民營(yíng)企業(yè)，他們沒(méi)有戰(zhàn)略人力資源管理系統(tǒng)，功能不需要為員工提供全面的福利待遇和培訓(xùn)機(jī)會(huì)，更不用說(shuō)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃。因此，優(yōu)秀的員工招聘困難，關(guān)鍵人員流失嚴(yán)重，員工滿意度低，勞動(dòng)力成本不斷增加，制約了民營(yíng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。服務(wù)和人力資源外包，提供了解決這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)好方法。

人力資源管理的外包決策的實(shí)施可以減少企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本，分散風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，提高企業(yè)員工的服務(wù)質(zhì)量，減少非核心業(yè)務(wù)部門(mén)的投資，從而增加投資企業(yè)的核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。在外包過(guò)程中，企業(yè)和外包服務(wù)商之間的信息交流和溝通必須是有限的，監(jiān)督的條件下，防止企業(yè)核心機(jī)密泄漏。

[1]Woods R H.Predicting is Difficult,Especially about the Future:Human Resources in the New Millennium [J].Hospitality Management,1999,(18):443-456.

[2]劉兵,郭彩云.論企業(yè)人力資源管理外包[D].河北工業(yè)大學(xué)碩士論文,2004.

[3]麥克爾·迪曲奇.交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)——關(guān)于公司的新的經(jīng)濟(jì)意義[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2006:21.

[4]劉洋.威廉姆森交易成本理論評(píng)述[D].湖南大學(xué)碩士論文.2004,7-13.

[5]威廉姆森.資本主義經(jīng)濟(jì)制度[M].北京:商務(wù)印書(shū)館,2002,30.

[6]劉逢.企業(yè)人力資源管理外包研究——基于最新理解的交易成本理論[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊,2009(19):110-111.

[7]威廉姆森.經(jīng)濟(jì)組織的邏輯[A].企業(yè)制度與市場(chǎng)組織[C].上海:上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社,1996.

[8]袁慶明，劉洋.威廉姆森交易成本決定因素理論評(píng)析[J].財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐（雙月刊），2004,2（131）:16-20）.

[9]Williamson O.E.Contract Analysis:the Transaetion Cost ApproaEh.The Eeonomies Approaeh to Law.1981.