利益相關者理論視角下的大學圖書館治理

杜立云

(江蘇理工學院圖書館，江蘇常州213001)

大學圖書館作為一類特殊的非營利性公共組織，其治理方式與企業治理存在著根本不同，另一方面，大學圖書館在某種意義亦是一類學術組織，其治理方式也難以完全遵循科層式的政府治理模式。我國大學圖書館傳統的治理方式仍是行政主導的，其在保證一定治理效率的同時，卻也因層層遞進的冗長的委托代理鏈而導致了監管弱化與治理僵化的弊病。種種問題促使人們尋找新的治理思路，而強調多元利益主體合作共治的利益相關者理論則可以為之提供有效借鑒。

1 利益相關者理論在大學圖書館治理中應用的適切性

利益相關者理論(Stakeholder Theory)是20世紀60年代左右，由美國和英國的企業管理研究者所提出和發展的。1963年，美國斯坦福研究院(Stanford Research Institute)首次明確提出了“利益相關者”的概念，來定義與企業存在密切關系的人群或組織，即“利益相關者是指這樣一些團體，沒有其支持，組織就不可能生存”。［1］1984年，美國著名經濟學家弗里曼(Freeman)在其著作《戰略管理——利益相關者方法》(Strategic Management A Stakeholder Approach)對“利益相關者”做出了一個經典定義:“一個利益相關者是任何一個影響公司目標的完成或受其影響的團體或個人。利益相關者包括雇員、顧客、供應商、股東、銀行、政府，以及能夠幫助或損害公司的其他團體。”［2］利益相關者理論認為，企業的發展離不開各種利益相關者的支持與參與，比如股東、雇員、消費者、供應商等，因此，企業不僅要為股東的利益服務，同時也要維護各種利益相關者的利益。由此，利益相關者理論以其有效的和富有啟發意義的分析框架，在經濟組織以外的領域也得到了越來越廣泛的、具體的運用，“其它事業單位、組織和團體都運用這種方法來解決類似問題”。［3］大學圖書館作為一類特殊的公共組織，涉及到教師、學生、社會讀者、館員、政府管理者以及圖書數據資源商等多種利益相關者，因此應用利益相關者理論研究大學圖書館治理問題具有較強的適切性。

首先，就大學而言，大學不再是傳統的與外界沒有交集的學術機構，在現代社會，尤其是作為公共組織的公立大學，不僅是教師、學生、出資者、政府等與其存在著密切的利益關系，每一個公民、納稅人都是大學的利益相關者。美國哈佛大學文理學院院長亨利·羅索夫斯基在《美國校園文化——學生、教授、管理》(The University An Owner’s Manual)一書中提出了大學的“擁有者”概念，認為“人們‘擁有’大學就像人民‘擁有’國家一樣。”［4］在這里，大學的“擁有者”實質上是每一個與大學存在利益關系的人，大學的利益相關者。所以，大學是一個典型的利益相關者組織。第二，大學圖書館作為高校的一個子系統，也可以被視作一個利益相關者組織，教師、學生、館員、政府管理者以及圖書數據資源商等各自存在著不同的利益訴求，并且以不同的方式和途徑影響著大學圖書館的發展。第三，“圖書館治理”不同于一般的管理活動，它不側重于技術性的、事務性的工作，而更多地強調政治上的引導和操縱，因此它與權力、利益、責任、義務等范疇存在更加緊密的聯系。國內研究者黃穎對“圖書館治理”的概念作了比較深入的辨析，并且在廣義層面將其定義為:“各類社會組織機構和個人基于利益關系對圖書館事務的政治參與和管理活動。”［5］該定義準確地揭示了圖書館治理的兩個關鍵特征:一是圖書館治理涉及各類社會組織機構和個人，即不同的利益相關者;二是圖書館治理離不開對不同利益關系的管理與調節。

因此，大學圖書館治理涉及各種存在不同利益關系的利益相關者，而應用利益相關者理論的分析框架可以幫助我們以一種開闊的眼光將影響圖書館治理的利益群體或個人納入到視野當中，并厘清它們之間的利益關系，從而建構一個有利于不同利益相關者“共贏”的大學圖書館治理機制。

2 大學圖書館治理的利益相關者分析

2.1 大學圖書館利益相關者的界定依據——米切爾評分法

在大學圖書館治理中，僅僅意識到各類利益相關者的存在是顯然不夠的，美國學者米切爾曾經明確指出，利益相關者理論有兩個必須要解決的核心問題:“一是利益相關者的認定(Stakeholder Identification)，即誰是企業的利益相關者;二是利益相關者的特征(Stakeholder Salience)，即管理層依據什么來給予特定群體以關注(Mitchell，1997)”。［6］所以，對于大學圖書館治理來說，我們需要澄清兩個關鍵問題:首先，哪些群體、組織及個人是大學圖書館治理的利益相關者?其次，大學圖書館管理層用應怎樣的標準來關注特定群體的問題?

我們可以借鑒米切爾提出的評分法(Score based Approach)，從三個屬性上對可能的利益相關者進行評分，來界定大學圖書館治理的利益相關者。這三個屬性分別是合法性(Legitimacy)、權力性(Power)以及緊急性(Urgency)。其中，合法性是指某一群體是否被賦予法律和道義上的或者特定的對于大學圖書館的控制權;權力性是指某一群體是否擁有影響大學圖書館決策的地位、能力和相應的手段;緊急性是指某一群體的要求能否立即引起大學圖書館管理層的關注。根據米切爾的評分法，要成為一個大學圖書館的利益相關者，至少要符合以上一條屬性，即或者是對大學圖書館擁有合法的索取權，或者能夠緊急地引起大學圖書館管理層的關注，或者能夠對大學圖書館決策施加壓力，否則不能成為大學圖書館的利益相關者。

2.2 大學圖書館治理的利益相關者劃分

根據大學圖書館的具體情況，對上述三種屬性進行評估后，大學圖書館的利益相關者可以被分為以下三類:

2.2.1 確定性利益相關者(Definitive Stakeholder)

確定性利益相關者同時擁有對大學圖書館的合法性、權力性和緊急性。為了大學圖書館的生存和發展，管理層必須十分關注他們的愿望和要求，并設法加以滿足。該類利益相關者包括教師、學生及圖書館館員等。

大學圖書館的根本使命是為教師的教學和科研提供服務，為學生的學習成長提供知識資源。因此，教師與學生對于大學圖書館的利益訴求擁有毋庸置疑的合法性。作為大學圖書館的主要用戶，教師與學生對于大學圖書館的圖書與數據服務的質量有著切身體驗，他們的意見與建議對于改進大學圖書館的服務工作，促進大學圖書館的長遠發展至關重要。所以，吸納教師與學生參與大學圖書館治理極有必要。事實上，對于教師與學生參與大學圖書館治理的合法性，我國在制度上已經予以了明確規定。例如，我國2002年頒布的《普通高等學校圖書館規程》第九條規定:“高等學校應設立圖書館工作委員會，作為全校文獻信息工作的咨詢和協調機構。圖書館工作委員會的成員以教師為主，吸收學生參加。學校主管圖書館工作的校(院)長擔任主任委員，圖書館館長擔任副主任委員。圖書館工作委員會應定期召開會議，聽取圖書館館長的工作報告，討論學校文獻信息工作中的重大問題，反映師生的意見和要求，向學校和圖書館提出改進圖書館工作的建議。”［7］因此，從制度方面來說，教師與學生可以合法地對大學圖書館治理實施控制與影響。然而，由于我國大學的自治性普遍較弱，大學行政系統的領導人對于大學圖書館治理擁有絕對的權力，在我國的大學圖書館治理結構中，與館長、館員及用戶等相較而言，行政領導一般處于有利的控制地位，除非有足夠的壓力存在，行政領導也無須主動地與其他利益相關者分享這種控制權。因此，如何保障教師及學生參與大學圖書館治理的合法權利是一個十分重要的問題。

圖書館館員是實現大學圖書館文獻與數據服務的中介，他們的職業素養直接決定了圖書館服務的質量與水平。在現代社會，館藏與建筑只是制約圖書館發展的一個基礎要素，而優秀的管理與服務則是促進圖書館長遠發展的關鍵因素，因此，作為圖書館服務的中介，圖書館員在大學圖書館治理中扮演著重要的角色。另外，隨著知識經濟的到來，圖書情報知識日益得到企業、政府及各類社會機構的重視，而高質量的圖書情報服務則需要高素質的圖書情報專門人才，所以，對于現代意義上的圖書館員來說，他們從事的不再是人們一般認為的借書、還書以及整理圖書等簡單初級的工作，而是包羅文獻管理、信息技術等內容，需要專門培養的圖書情報人才才能勝任的工作。在這種背景之下，我國的圖書館管理理念逐漸由傳統的“讀者第一”向“圖書館員第一”轉變。［8］鑒于圖書館員在圖書情報服務中的重要作用，管理層如果不能重視與及時處理圖書館員的呼聲與意見，則勢必會影響到圖書館的長遠發展。所以，大學圖書館員理所當然地是大學圖書館的確定性利益相關者。

2.2.2 預期性利益相關者(Expectant Stakeholders)

預期性利益相關者同大學圖書館保持密切的關系，擁有合法性、權力性及緊要性這三種屬性中的兩項。大學圖書館的預期性利益相關者一般有政府、捐贈者、校內同級單位以及圖書數據資源商等。

政府、捐贈者及校內同級單位等群體同時擁有對于大學圖書館的合法性與權力性，他們對大學圖書館事務保持一定的關注，并有能力對大學圖書館施加控制與影響。首先，政府的財政支持是我國大學圖書館的主要經費來源，而政府并不直接參與大學圖書館的具體管理工作，所以政府與大學圖書館實際上是一種委托代理的合作關系。然而，從政府部門、高校分管校(院)長、圖書館館長以至圖書館員形成了一個冗長的委托代理鏈，導致作為大學圖書館最終投資者的政府并不能對其資金的使用效度實行有效的監督。因為，大學圖書館畢竟只是大學的一個子系統，大學管理層擁有對政府撥給的教育經費的控制權，所以，大學圖書館并不能直接納入政府的管理視野，而這也是傳統的金字塔式管理模式的一個弊病。然而，“一個有效的高等教育系統有賴于國家對高等教育的積極監督。”［9］政府作為公共利益的守護者，是大學圖書館的重要利益相關者。第二，建設與發展大學圖書館作為一項社會公益事業也經常得到慈善家們(如邵逸夫等)的捐贈，校友以及各類熱心高等教育事業的公益人士也是大學圖書館穩定的捐贈者。社會各界的捐助可以緩解大學圖書館的經費緊張，改善館藏建設，也是謀求大學圖書館進一步發展的一個有效途徑。要爭取更多的社會捐贈者，大學圖書館需要重視和滿足他們的合理要求，對捐贈款項與圖書建立公開透明的管理機制。而構建一個利益相關者參與的治理結構，可以將社會捐贈者、校友以及政府等不同的資金提供方共同納入到圖書館的治理中來。不同的利益相關者共同參與大學圖書館治理過程，可以有效彌補傳統治理模式所造成的利益相關者缺位的情況，有利于增強他們的責任感，從而穩定圖書館的資金來源。第三，大學圖書館的校內同級單位如院、系、部、處、室等，也是圖書館的重要利益相關者。大學圖書館與校內同級單位因為職責與分工不同，既可以形成合作關系，也會因為向大學管理層爭取經費資源而產生互相競爭。

圖書數據資源商擁有對大學圖書館的緊急性與權力性。他們是大學圖書館文獻資源與數據資源的主要供給者，與大學圖書館之間是一種純粹基于經濟利益的合作關系。為保證經濟利益，圖書數據資源商的主要訴求是與大學圖書館“履行合約、長期合作”。［10］然而，我國大學圖書館分散需求的格局卻使其在與圖書數據資源商的合作關系中處于弱勢地位，在國內外日益強調知識產權的背景下，資源商以其對文獻數據資源的壟斷地位擁有強大的議價籌碼。在我國，由于資源商抬高數據庫使用價格，而大學圖書館與其談判無果，致使師生的正常研究學習受到干擾的例子并不鮮見。因此，圖書數據資源商是對大學圖書館擁有一定控制力的利益相關者。2.2.3 潛在性利益相關者(Latent Stakeholders)

潛在性利益相關者只擁有合法性、權力性和緊急性其中之一，除非他們擁有一定的合法性，或獲得了某種權力，否則管理層不需要關注他們。大學圖書館的潛在性利益相關者一般有社會公眾、企業以及科研機構等。

我國大學圖書館的建設與發展主要受政府公共事業經費的資助，因此大學圖書館理應對作為納稅人的社會公眾做到利益共享。在美國、英國、意大利等歐美國家，公立大學圖書館向公眾開放只需出示身份證即可，而日本在1990年向社會開放的大學圖書館就達97%。［11］而我國教育部印發的《普通高等學校圖書館規程》第二十一條也明確規定:“有條件的高等學校圖書館應盡可能向社會讀者和社區讀者開放，提供面向全社會的文獻信息和技術咨詢服務。”［12］2007年7 月，《國際先驅導報》與新浪網就“高校圖書館是否該向公眾全面開放”舉行聯合調查，參加調查近2000人。其中，75.99%的人認為“應該，高校沒有獨占書籍資源的權力，公眾應該從高校圖書館中廣泛獲益。”［13］因此，盡管為社會公眾服務并不是大學圖書館的直接功能，但是無論是與國外先進國家相比較，還是從我國社會公眾的迫切需求來看，我國大學圖書館都應當正視和滿足社會公眾對于獲取文獻信息服務的需要。因此，社會公眾是大學圖書館合法的利益相關者。

隨著市場經濟的發展與知識經濟的到來，企業與科研機構等對于信息資源的需求越來越迫切，然而受制于一些經濟的或技術的原因，這些機構往往難以獨立完成信息資源的獲取，因此，大學圖書館的信息服務就成為它們獲取信息資源的一個重要途徑。企業等集團用戶與大學圖書館的合作可以為它們帶來潛在的收益，對于大學圖書館來說，有償信息服務等形式也是拓寬經費來源與促進圖書館業務多元化的有效途徑。

3 利益相關者參與邏輯下的大學圖書館治理

利益相關者理論的視角實際上是強調一種治理機制，而治理不同于一般的管理活動，它更多地強調一個既定領域內利益主體的權責配置結構及其互動關系。［14］在大學圖書館這一組織場域中，教師、學生、圖書館員、政府、社會公眾以及圖書數據資源商等利益相關者均存在不同的利益訴求，并且也在不同程度上擁有基于法律、規制及各種非正式規則所賦予的權力與責任。所以，各種利益相關者的存在只是大學圖書館治理的一個前提，而治理的根本任務則是厘清不同利益相關者的權責配置結構，并構建有利于各類利益相關者有序互動的治理機制。

3.1 優化大學圖書館利益相關者的權責配置結構

在社會組織的運行中，所有的正面現象可歸結于“權力”配置恰當、秩序平穩;所有的負面現象則出自于掌控組織運行的“權力”力量的偏置、“權力”性質的偏差。［15］因此，大學圖書館作為一個擔負學術使命的公共事業組織，一個恰當有序的權力配置結構是保證其有效運行的必要條件。具體來說，主要有如下兩個方面:首先，政府作為同時擁有合法性與權力性的預期性利益相關者，雖然并不直接介入大學圖書館的管理工作，但卻為大學圖書館的運行提供法律與規制的支持。進一步說，政府在大學圖書館利益相關者的權力譜系中的擔任著制度建設者的角色，它為各類利益相關者的合法性與契約關系提供法律意義上的保障，因而完善的圖書館法律建設是圖書館事業繁榮發展的的基礎。以圖書館事業極為發達的美國為例，1956年美國聯邦政府頒布第一部全國性圖書館法——《圖書館服務法》，此后經過數次修訂，其明確規定了政府對于公共圖書館的撥款責任，并保障公眾擁有普遍均等的圖書館服務的權利。然而，我國現有的有關圖書館工作的文件大多數是行政規章，尚未制訂成文的圖書館法，因此，政府作為制度的建設者，為我國圖書館事業的發展提供完善的法律支持是一個迫切的任務。第二，在大學圖書館治理中，往往還隱含著兩種權力的二元對峙，一個是以大學分管校(院)長和館長為代表的管理層建立在科層制基礎上的行政權力，一個是以專家型圖書館員為代表的建立在專業知識基礎上的學術權力。大學圖書館從其內在本質來說，更多地是一個學術組織，專家型圖書館員以其專業知識和學術能力可以對圖書館學術事務施加更大的影響和控制，例如:圖書館學術發展規劃、數據庫培訓教材的選用、職稱晉升的標準以及與學術發展有關的人力資源調配、經費投入等。但在行政權力的強勢主導下，學術權力的空間大小往往取決于行政領導對于學術的認知程度。然而，若任由行政權力包辦一切事務，則既違反科學與民主的管理原則，在實踐上也會產生諸多問題。所以，在學術人員承認管理層行政干預合理性的前提下，管理層也應尊重專家型圖書館員的學術話語權，接納他們進入圖書館事務的決策機制，最終達成學術權力與行政權力的協調與整合。

3.2 構建大學圖書館利益相關者的共同治理

大學圖書館的社會責任凸顯是對利益相關者共同治理的外在要求。大學圖書館作為一個重要的公共事業機構，不僅是服務于大學之內的教師與學生，其責任范圍更是擴展到大學之外，開放服務與資源共享是大學圖書館對社會公眾應盡的義務。另外，大學圖書館的組織特性是對利益相關者共同治理的內在要求。大學圖書館是典型的非營利性組織，它沒有一個清晰的“所有制”(ownership)和“問責制”(accountability)。所以，大學圖書館的治理不同于企業治理，也不同于政府治理，更適合運用利益相關者的共同治理方式。

不同的利益相關者對大學圖書館具有不同的利益訴求，每一類利益相關者利益訴求的合法性與緊要程度也存在差異，因而每一類利益相關者的利益訴求都需要區別對待、具體分析。利益相關者的共同治理旨在大學圖書館的能力范圍內實現各類利益相關者的利益最大化，達到各類利益相關者的合作共贏。而要做到這一點，就需要建立有效的利益表達與協商平臺。大學所設置的各類顧問型委員會是利益相關者參與圖書館共同治理的一個重要途徑。如前所述，以教師和學生為主要構成的圖書館工作委員會是師生參與圖書館治理的重要機構。在美國，圖書館內部還可能成立由圖書館部門主管，或圖書館員組成的委員會協助館長工作，這種機制往往被視為圖書館員工參與圖書館治理和爭取圖書館員工與大學教員同等待遇的重要實現形式。［16］由此可見，教師、學生及圖書館員等確定性利益相關者因其有明確的利益表達渠道，所以往往能得到管理層的重視。然而，政府、捐贈者、圖書數據資源商、社會公眾及企業等大學外部的利益相關者也應被納入到圖書館顧問型委員會中，從而構建一個各類利益相關者共同治理的平臺。這樣可以有效激發各類利益相關者參與治理的積極性，對政府來說可以有效彌補在行政垂直管理條件下造成的委托人監管弱化的問題;對于捐贈者來說可以幫助了解捐助款項的實際使用情況，有助于增強他們的責任感和激勵他們繼續投資;對于資源商來說，他們就可以與圖書館形成更加穩定的合作關系，從而做到互利共贏。因此，構建包納大學內部與外部各類利益相關者的利益表達與協商平臺是實現大學圖書館利益相關者共同治理的一個根本途徑。

4 小結

總之，利益相關者理論是一個可以幫助探究大學圖書館治理的有效分析工具，它以開放性的視角將各種與大學圖書館相互影響的利益相關者納入到研究視野中來，并以清晰的分析框架洞察它們的內在屬性，厘清各類利益相關者的利益關系與利益訴求，從而有助于構建一個各類利益相關者合作共贏的大學圖書館治理機制。

〔1〕Stockholders and Stakeholders:A new perspective on Corporate Governance.By:Freeman，R.Edward;Reed，David L.California Management Review，Spring83，Vol.25 Issue 3，p88-106

〔2〕［美］.R·愛德華·弗里曼著，王彥華、梁豪譯.戰略管理—利益相關者方法［M］.上海:上海譯文出版社，2006:2

〔3〕［美］約瑟夫·W·韋斯，符彩霞譯.商業倫理利益相關分析與問題管理方法(第三版)［M］.北京:中國人民大學出版社，2005:46

〔4〕胡赤弟.高等教育中的利益相關者分析［J］.教育研究，2005(3)

〔5〕黃穎.圖書館治理:概念及其涵義［J］.中國圖書館學報，2004(01)

〔6〕賈生華.利益相關者的界定方法述評［J］.外國經濟與管理，2002(05)

〔7〕中國教育和科研計算機網.教育部關于印發《普通高等學校圖書館規程(修訂)》的通知［EB/OL］.http://www.edu.cn/20020610/3058180.shtml.［2002-2-21］

〔8〕王世偉.從“讀者第一”到“圖書館員第一”——知識經濟帶給圖書館管理的思考之一［J］.圖書館雜志，1999(02)

〔9〕世界銀行.聯合國教科文組織.發展中國家的高等教育:危機與出路［M］.北京:教育科學出版社，2011.11

〔10〕劉愛琴.高校圖書館主要利益相關者利益要求的實證研究［J］.圖書館學研究，2011(21)

〔11〕王姝.高校圖書館信息服務社會化模式探討［J］.圖書情報工作，2010(17)

〔12〕中國教育和科研計算機網.教育部關于印發《普通高等學校圖書館規程(修訂)》的通知［EB/OL］.http://www.edu.cn/20020610/3058180.shtml.［2002-2-21］

〔13〕中國教育在線.大學圖書館是否該向公眾全面開放［EB/OL］.http://www.eol.cn/yan_lun_1868/20070723/t20070723_244710.shtml.［2007-7-23］

〔14〕黃穎.圖書館治理:概念及其涵義［J］.中國圖書館學報，2004(01)

〔15〕王彥斌.權力的邏輯——大學組織運行的社會學管窺［D］.武漢:華中師范大學，2008:17

〔16〕黃穎.圖書館治理:概念及其涵義［J］.中國圖書館學報，2004(01)