跨國公司對國家經濟主權的挑戰

吳長謙

（山東建筑大學法政學院，山東 濟南 250101）

【政法研究】

跨國公司對國家經濟主權的挑戰

吳長謙

（山東建筑大學法政學院，山東 濟南 250101）

隨著全球化的發展，跨國公司作為經濟全球化的載體，在給世界帶來利益的同時越來越具有一定的政治行為，跨國公司控制國家經濟，參與國家政治，影響國家文化，對主權國家的經濟、政治、文化主權提出了挑戰。面對國際大環境中日益激烈的競爭，各國聯系越來越密切，跨國公司為了追求利益最大化的目標而向國家經濟主權提出挑戰，使得無論是東道國經濟主權，還是母國經濟主權都面臨嚴峻的挑戰。挑戰有利有弊，跨國公司與民族國家要趨利避害，達成相互依存、相互合作的關系，共同發展。

跨國公司；經濟主權；東道國經濟主權；母國經濟主權

一、跨國公司與國家經濟主權

（一）跨國公司的概念與性質

全球跨國公司已超過8.2萬家，其國外分支機構更是多達81萬家。[1]（P6）這些跨國公司在經濟全球化時代中帶動了全球經濟的發展。

跨國公司作為非國家行為體，它是一種獨立的國際行為體，它具有民族性和國際性。民族性指的是跨國公司是母國民族經濟發展的產物，跨國公司主要股權來自母國，大多數情況，跨國公司與母國的利益一致。跨國公司的發展以及對外擴張是母國對外經濟發展擴張的體現。跨國公司的國際性指的是：隨著全球化發展，在政治經濟密不可分的現代國際關系中，跨國公司早已經沖破民族國家領域界限，建立起世界性的政治經濟框架，成為可以獨立發揮作用的權力中心。以營利謀取利益為目的而言，它的規模、業務所影響的范圍波及全世界。此外，跨國公司的股權特征還趨向于多國化，不是只有母國的公民才有跨國公司的股權。

隨著全球化的發展，跨國公司作為獨立的國際行為體，在沖破民族國家界限的同時，利用其民族性和國際性，盡可能排除所有國際貿易和投資的屏障，將其經濟行為政治化，深深地介入到國際政治過程中，并使公司利益滲透到母國與東道國的政策中，因此跨國公司具有了政治行為。

（二）國家經濟主權的內涵與主張

最早提出經濟主權的概念的是英國政治理論家，社會學家的主要代表人物霍布豪斯。他主張：“國家具有一種超越任何經濟企業之上的監督權力”。他把國家干預經濟的權力稱為經濟主權。既然是國家經濟主權，按字面的分析，國家經濟主權是國家主權和經濟的結合，國家主權在經濟層面的體現。國家經濟主權是國家主權不可分割的部分，是主權這一概念的應有之義。國家主權分為對內主權和對外主權，因此，國家經濟主權的理解也應該按照國家主權的層面去分析，也應該分為對內最高，對外平等和獨立。本文對經濟主權下一個定義：國家經濟主權，是國家主權經濟領域的體現，國家在選擇經濟制度，協調國際經濟秩序，參與國際經濟合作和活動等與國家經濟相關的對內最高統治權力和對外獨立平等的權利。對內國家可以自主選擇建立適應自己經濟發展的經濟制度和戰略，對本國所有和經濟相關的資源具有使用與處置的權力。對外國家可以自主選擇參與國際經濟活動，國家經濟決策的參與權和決策權，這是平等發展的權利。

國家經濟主權在與跨國公司的國際經濟交往中主張：各國對本國內部以及本國涉外的一切經濟事務，享有完全、充分的獨立自主權，不受任何外來干涉；各國對境內一切自然資源享有永久主權；各國對

境內的外國投資以及跨國公司的活動享有管理監督權；各國對境內的外國資產有權收歸國有或征用；各國對世界性經濟事務享有平等的參與權和決策權。[2]（P22）

二、跨國公司對東道國的經濟主權的挑戰

東道國與跨國公司合作引進了先進的技術，促進產業結構升級，增加了就業機會，繁榮了經濟。但與跨國公司合作接受投資的同時也帶了負面效應。

（一）跨國公司的跨國直接投資與經濟合作對東道國的經濟主權造成了削弱

1.削弱了東道國的經濟獨立自主權

跨國公司利用其在海外的大規模直接投資活動，雄厚的實力基礎，通過壟斷東道國的某些產品和市場，在層層利益的驅使下通過限制競爭、壟斷市場、壓制相關行業發展的行為對東道國保護本國市場競爭的能力造成限制。跨國公司為了獲取最大利益，就會利用自己現有的最大的經濟實力去影響東道國，控制東道國的一些重要經濟部門，壟斷某些產品和市場，在很大程度上影響甚至左右東道國的經濟活動和經濟政策的制定與調整，[3]（P185）使其讓步適應自己的需要，從而削弱了東道國的經濟獨立自主權。

2.削弱了東道國對跨國公司投資和經濟活動的監督管理權

各個東道國的主權國家，特別是發展中國家，不但需要跨國公司的技術，還需要跨國公司的資金。由于跨國公司對技術轉移嚴格而有效的控制，往往使得技術落后的發展中東道國處于被動的依賴地位，形成經濟依附性發展，跨國公司利用這些優勢使用規避稅收，干擾政府財政政策的執行的手段并憑借強大的經濟力量對抗政府對跨國公司經濟活動的規制,妨礙東道國對本國經濟秩序的管理。這就削弱了東道國對跨國公司投資和經濟活動的監督管理權。一些規模巨大，實力雄厚的跨國公司，憑借其雄厚資金和壟斷東道國某些經濟關鍵部門的特殊地位，排擠和打擊東道國的民族工商業，[4]（P87）在利益最大化的驅使下，有時公然無視東道國的法律，不擇手段地榨取最大限度的利潤。

3.削弱了國家對境內自然資源永久開發使用的主權

東道國需要跨國公司的資金與技術來帶動自己發展，為吸收外資發展本國經濟，改善投資環境，許多東道國尤其是發展中國家讓出部分國土和資源，供跨國公司開采和使用，例如雙方共享自然資源、領土等。因此，東道國付出了高額的代價，環境污染，大量不可再生資源被掠奪般肆無忌憚的開采利用以及產業結構嚴重扭曲等。[5]（P169）這就是削弱了國家對境內自然資源永久開發使用的主權。

4.削弱了國家獨立參與國際經濟事物的平等權

全球化日益緊密，跨國公司的政治行為必須在全球化大環境下才得以實現，這樣的環境下，跨國公司促進了國家與國家，公司與公司之間的合作，隨后，由各國認可的以國家為主體的多邊和雙邊協議，區域和全球化組織的運行，都是以成員國共同承擔某些義務和享有某些利益為前提的。這種合作關系在全球化進程中構成了他們相互依賴的關系。羅伯特·基歐漢與約瑟夫·奈.在《權力與相互依賴》提出：“相互依賴關系將總包含著代價，因為相互依賴限制主權”。[6]（P72）因此，既然不是“自己一個人”而是國際組織，它的行使也就使成員國的經濟主權受到一定限制，雖然東道國具有對國際經濟性事務的參與權和平等權，但由于跨國公司通過促進國家與國家之間合作，這種政治行為的干擾，使得東道國在這種國際組織中，制定經濟政策，宏觀調控等經濟主權方面的絕對權力受到限制。

跨國公司對東道國經濟主權的挑戰可謂是一環扣一環，每一環都相互影響相互聯系，這些在全球化經濟發展中都使得跨國公司削弱了國家的經濟主權。

（二）跨國公司對國家經濟主權的削弱是有限制的

跨國公司的行為淡化了國界，約束了國家主權，但跨國公司對國家經濟主權的削弱是有限制的，經濟增長和國家發展是國家利益的根本所在，無論東道國還是跨國公司，追求利益是各自的第一目標，雙方都想從經濟交往中獲得利益好處，任何一方無利可圖，他們的經濟交往也就到此終結。面對競爭越來越激勵的全球化大環境，跨國公司一味的利用自己的優勢條件挑戰東道國經濟主權的同時，如果濫用過度遭受負面影響的不僅是東道國還有跨國公司本身。跨國公司在如今競爭激烈的國際大環境下，面對的是有限的資源和市場，如果跨國公司損害了東道國的國家經濟主權，不僅會受到東道國的抵制還會受到其他與東道國國家合作國家的抵制以及其他跨國公司競爭對手的取而代之，因此，跨國公司在挑戰東道國經濟主權的同時，還是必須運行在東道

國指定的框架之內。

跨國公司作為非國家行為體，雖然在全球化發展中具備了政治行為，但它只有一個目的就是追求利益最大化。在追求利益最大化的過程中，跨國公司政治行為仍然建立在它的經濟職能上，畢竟通過分析跨國公司的發展，可以確定跨國公司是一個非國家行為體，它是一個經濟組織。通過以上分析，跨國公司深知自己的目標，只有在全球化激烈的競爭中穩定的抓住機遇和合作，才能保證利益最大化，因此跨國公司采取大力推進東道國本土化的政策，例如聘用東道國的公民作為其跨國公司的管理人員，在情感和認同上獲得東道國的滿意。此外，跨國公司的經濟活動肯定受到國家的規制，國家的作用仍然對跨國公司的經濟活動有影響，跨國公司對東道國經濟主權的侵蝕程度同時依然取決于東道國制定的對待跨國公司的政策是否有效。

（三）東道國應對跨國公司對經濟主權的挑戰

首先，跨國公司的壟斷主要在于技術壟斷，因此東道國要進行技術創新,消除技術壟斷,把握本國的信息技術的控制權。建立自己獨立的信息資源,消除信息技術流動的單面性，大力拓展在信息、網絡、衛星等高科技方面的勢力范圍，以及高科以人才的培養，增強主權國家的競爭力。

其次，跨國公司在日益激烈的競爭中，它還是運行在東道國指定的框架之內，經濟活動受東道國法律的規制。因此東道國不但可以通過制定相關法律制度來規范跨國公司的經濟行為，著手維護國家的經濟決策權，還可以通過在關鍵性產業中排斥跨國公司，在某些行業規定必須有當地資本參與，禁止跨國公司收購當地企業等強制措施來保護國家經濟主權的獨立性。[7]（P79）

最后由于跨國公司在技術和資金方面占有強大的優勢，受其經濟力量影響使得東道國在自己經濟政策，宏觀調控等經濟主權方面的絕對權力受到限制。東道國可以通過制定各種政策，例如外貿政策、投資政策、行業結構和競爭政策及其對撤資的限制、稅收政策等適當限制跨國公司的經營方式和戰略協調的范圍，不讓跨國公司左右國內市場和經濟命脈，保證國家在經濟政策、宏觀調控、發展規劃等經濟主權方面的絕對權力。

三、跨國公司對母國經濟主權的挑戰

跨國公司雖然起源于母國并且服務于母國，在全球化經濟發展中，把追求利益最大化作為目標的跨國公司與其母國的利益很多時候并沒有一致性。當跨國公司的全球戰略與母國全球戰略利益發生矛盾時，跨國公司有時候并不會顧及母國利益，甚至會負面影響母國。

（一）跨國公司影響母國經濟政策與國民經濟

1.削弱母國經濟管理職能

跨國公司是經濟全球化的主要載體，隨著跨國公司不斷的壯大，跨國公司對母國依賴性減小，跨國公司逐漸獲得了越來越多的影響力，通過其巨大的影響，在國內不同利益主體的博弈中獲得勝利，從而左右政府經濟政策安排和政策取向，成為母國對外政策的幕后決策者和操縱者，限制和削弱了本國政府的經濟管理職能。

2.削弱母國國民經濟和社會再分配職能

跨國公司的長期行為使本國國民經濟空洞化。比如，美國因跨國公司生產基地向國外轉移，減少了國內就業機會，使國內制造業趨于凋敝，導致“產業空心化”現象。高級技術外流，使美國工業失去優勢，面臨更大的競爭壓力。[8]（P18）

跨國公司技術和資本輸出更延緩了母國經濟發展，減少了稅收福利來源，從而削弱了母國國家的社會再分配職能。

3.削弱了母國國際收支平衡和經濟管轄權

跨國公司由海外子公司向母國擴大出口，引起國際收支的惡化。海外子公司幫助東道國實現進口替代，使美國出口減少而出現國際收支的逆差等等。

長期的跨國性、全球化的發展，在全球范圍內配置資源，開張投資和生產經營活動，導致了國家概念的模糊。跨國公司“無國籍”現象愈發突出。只為追求利益最大化，變相的東道國本土化發展，在稅收管轄權等法律境外適用問題上對母國的經濟管轄權提出挑戰。

（二）跨國公司境外發展業務對母國帶來了很多經濟利益

跨國公司對外部資源的利用，一般限于某一子公司在東道國進行特定的工序生產的成本優勢，借助子公司在東道國的原材料和勞動力等廉價資源，通過商品貿易和轉移價格機制，賺取高額利潤的海外生產，將種種好處傳遞回母國，增加母國收益。

母國的跨國公司在海外建立子公司，利用其強大的影響力，利用東道國重要原料與資源，保證母國經濟與人民生活需要的重要資源的供應。此外，跨國公司作為經濟全球化的載體，對競爭國多家經濟

的某些行業、領域或部門的控制為母國增加了新的權力手段。跨國公司已經滲透參與到了民族國家的對外貿易，有利于克服別國貿易保護主義壁壘，占據穩定的銷售市場。此外，母國還可以利用本國的跨國公司收集情報，擴大諸如貿易禁運、技術封鎖等經濟制裁手段。

跨國公司的對外投資帶動和引發了母國大量商品、技術和勞務的輸出，增加了國家財富，從總體上促進了本國科技水平與國際競爭力的提高，直接或間接地為本國的對外政策服務，擴大母國的政治經濟文化影響。

（三）母國應對跨國公司對經濟主權的挑戰

母國面對跨國公司在境外投資與建立子公司的實際情況，確定對外投資的條件，建立審查與監督制度，保留企業海外投資的批準權，嚴格稅收政策，防止公司偷稅、漏稅。

跨國公司要嚴格把握境外子公司的進出口配額，可以以獎勵和懲罰等手段確保跨國公司在追求利益最大化目標的同時，要以母國經濟利益為前提，保持國際收支平衡。母國要規制國內跨國公司境外建設生產基地的條件，要與國內就業水平和生產制造業相適應，確保國民經濟穩定發展。對高新技術產業技術轉移要有有效而嚴格的控制，穩固自身國際競爭力。

在增強母國公司在國際市場上的競爭力的同時，要正確處理跨國公司與母國之間的關系，這種相互依存、相互促進的關系。政府在支持和鼓勵跨國公司的同時應適度調控和利用跨國公司；跨國公司則不能一味地只追求公司利益的最大化，也要做出正確方向的決策，行為要有一定限度，這一限度就是政府和跨國公司之間權利和義務的平衡。國家利益第一，公司利益第二，使得跨國公司保證母國從跨國公司的國外業務中獲得充分的利益。明確雙方的共同利益使母國的經濟與國力繁榮富強。

最后，對于整個世界經濟而言，跨國公司的發展是國際政治經濟發展中最典型、最突出的現象。跨國公司超越了地區與國家的界限，促進了世界經濟全球化的進程和國與國之間經濟合作活動的開展，使各國經濟越來越緊密的結合在一起，為世界經濟的不斷發展和繁榮作出了貢獻。在貢獻的同時，跨國公司也對國家經濟主權提出了挑戰，面對競爭激烈的全球化國際大環境，帶來的挑戰有利有弊，跨國公司與民族國家要正確處理他們之間的關系，趨利避害，達成相互依存、相互合作的關系，共同發展。

[1]《國際經濟合作》編輯部.跨國公司農業生產和發展解讀<2009年世界投資報告>[J].國際經濟合作，2009，（9）：6.

[2]戴欽照.經濟全球化對發展中國家經濟主權的影響及我國的對策[J].科技信息，2012，（1）：22.

[3]苗圃.略論跨國公司對國家主權的影響[J].法制與社會，2008，（8）：185.

[4]于文婕.論跨國公司與經濟主權的關系[J].中國勞動關系學院學報，2007，（1）：87.

[5]李捷音.淺析跨國公司對主權國家的影響[J].法制與經濟，2011，（12）：169.

[6]羅伯特-基歐漢,約瑟夫·奈.權力與相互依賴[M].北京：中國人民公安大學出版社，1992.72.

[7]張培林.跨國公司對國家主權的侵蝕及主權國家的對策[J].中共成都市委黨校學報，2003，（6）：78-79.

[8]張俊.跨國公司對我國的影響與對策研究[D].蘇州：蘇州大學法政學院，2009，18-22.

（責任編輯：胡忠任）

TransnationalCorporations’Challenge to the Country's Econom ic Sovereignty

Wu Changqian

With the developmentof globalization,transnational corporations,vehicles of economic globalization benefiting to theworld,increasingly have certain politicalbehaviors:control the nationaleconomy,participate in nationalpolitics,impactnational culture,and challenge to sovereign nations in econom ic,political and cultural sovereignty.Faced w ith increasingly fierce international competition environment,countries are becom ing increasingly close to each other.To pursue the goal ofmaximizing benefits,transnational corporations challenge to the country's economic sovereignty,so that both the econom ic sovereignty of host country and home country are facing severe econom ic sovereignty challenge.Challenge having pros and cons,transnational corporations and nation-states should avoid disadvantages,reach relation of interdependence andmutual cooperation and develop commonly.

transnational corporation;econom ic sovereignty;theeconom ic sovereignty ofhostcountry;the econom ic sovereignty ofhome country

F267.7；D80

A

2095—7416（2014）05—0070—04

2014-09-22

吳長謙（1989-），男，山東濟南人，山東建筑大學法政學院碩士研究生在讀。