基于技術創新的呼倫貝爾產學研合作機理研究

于風雨

[提要] 構建以企業為主體、市場為導向、產學研合作的技術創新體系已成為經濟發展的主要思路。本文以交易成本理論為依據，通過對產學研合作體系中廣義的主體分析，得出呼倫貝爾地區基于技術創新的產學研合作機理。

關鍵詞：技術創新；產學研；合作機理

中圖分類號：F127 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年1月13日

呼倫貝爾地區地處中國北部邊疆，地域遼闊，資源豐富，是典型的資源型經濟。如何把呼倫貝爾地區的資源優勢轉化為經濟優勢成為經濟發展的重點。當前迫切的任務是需要變粗放型經濟增長方式為集約型經濟增長方式，即以充分利用人力資源為主的依靠技術創新驅動的經濟增長方式。本文旨在通過闡述技術創新及產學研合作理論及交易成本理論的基礎上，對產學研合作中的主體進行分析，得出產學研合作的機理。

一、技術創新

美籍奧地利經濟學家熊·彼特在《經濟發展理論》中指出，創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系。這種新的組合包括：①引進新產品；②引用新技術，采用一種新的生產方法；③開辟新的市場（以前不曾進入）；④控制原材料新的來源，不管這種來源是否已經存在，還是第一次創造出來；⑤實現任何一種工業新的組織，例如生成一種壟斷地位或打破一種壟斷地位。這種新組合的目的是為了獲得潛在的利潤。熊彼特所指的創新不僅包括采用新生產方法等技術上的創新，也包括市場的創新和組織的創新，技術創新是一項具有明確商業目的的活動——獲得經濟利益，企業是技術創新的主體。另外，技術創新是由多環節組成的系統過程，完成多個環節需要多部門和多個行為主體的分工協作。廣義的技術創新包括從最初的發現直到最后商業上的成功，是實現技術與經濟有機結合的過程。

二、產學研合作

有學者提出，“產學研合作是指企業與大學及科研機構之間的技術合作，尤其是以企業為技術需求方，以大學和科研機構為技術供給方之間的合作，其實質是通過合理配置產學研各方資源，促進技術創新所需的各種生產要素的有效組合”。還有人認為，產學研合作是生產企業（產）、大專院校、科研院所（學、研）在社會范圍內，按照“利益共享、風險共擔、優勢互補、共同發展的原則”，以技術合約為基礎，依照各自的優勢分擔技術創新不同階段所需投入的資源，合作進行技術創新的活動。

表述不完全一致，但是都屬于產學研合作的狹義概念，主要分析企業、高校和科研機構三方如何選擇合作對象、選擇合作項目以及合作如何運轉的問題，即企業、高校和科研機構在社會范圍內，以技術合作為基礎，充分發揮各自的優勢，分擔技術創新不同階段所需投入的資源，組織技術創新活動，按照一定的機制或規則實現不同主體的局部或整體結合，按分工的原則達到資源共投、風險共擔、成果或收益共享，從而創造未知的需求和價值，促進企業技術進步。

隨著經濟和技術環境的發展，產學研結合逐漸超出企業、高校和科研機構三者之間的合作范圍，很多學者開始將政府、中介機構、金融機構等資本要素引入產學研結合當中。此時廣義的產學研結合除了分析企業、高校和科研機構三方的合作機理外，還要對環境進行分析，在市場對科技資源的優化配置中發揮政府的主導作用，充分利用科技中介機構的服務機制和金融機構等的保障機制。

三、交易成本理論

交易成本理論是英國經濟學家羅納德·科斯在其經典著作《廠商的性質》一文中首次提出并經眾多學者研究而發展起來的。所謂交易成本，就是利用價格機制的費用，或者說是利用市場的交換手段進行交易的費用。對產學研合作創新而言，也存在著大量的交易成本：溝通成本、談判成本、履約成本和其他成本。市場交易有較強的靈活性和資源優化配置能力，但是在面臨信息不對稱和不確定性時，交易成本較高。從本質上說，技術是一種商品，技術創新合作是一種以契約為基礎的知識交易。知識商品與技術的市場交易的特點決定了技術的市場交易會有較高的交易成本：1、在一項技術創新成功之前，技術的經濟效益存在著很高的不確定性；2、不同于其他商品，一項技術的供給者和需求者的數量是有限的；3、技術知識是一種無形產品，交易雙方受到有限理性的約束，對技術本身和交易伙伴的技術能力很難準確評價，因此技術交易過程中存在著逆向選擇行為；4、技術開發需要大量的R&D投入，而技術知識卻具有溢出效應，技術的擴散很難控制，因此技術交易過程中存在著嚴重的道德風險。

在此基礎上，科斯又提出企業取代一定的市場行為可以降低交易成本，即將市場交易成本轉化為企業內部組織成本。如果技術成本完全內部化就相當于企業完全自主創新，層級組織的企業會面臨著較快的成本上升壓力和創新失敗風險，對高速變化的市場反應遲緩。此外，在需要多個領域融合的系統性創新上，層級組織又面臨著資源不足或者企業規模過大而引起的高管理成本問題。交易成本經濟學將合作關系作為一種介于市場交易和層級組織之間的經濟形式，產學研合作協議使產學研合作伙伴共同投入資源，從而形成了一種相互抵押的合作機制，迫使合作者按照事先商定好的協議規范自己的行為，從而降低交易成本。產學研合作創新一方面實現了不同組織間R&D資源的共享；另一方面又最大限度地降低了交易費用。因此，以企業、高校、科研機構等主要主體要在政府、中介機構、金融機構等環境主體的支持下，建立在信任基礎上的相互溝通、彼此信任、共擔風險的產學研合作創新是一種交易成本較低的創新方式，是當前技術和市場環境下技術創新的合理選擇。

四、基于技術創新的產學研合作機理分析

胡錦濤在論述提高我國科技自主創新能力時提出了五個“充分發揮”的思想，即充分發揮政府的主導作用，充分發揮市場在科技資源配置中的基礎性作用，充分發揮企業在技術創新中的主體作用，充分發揮國家科研機構的骨干和引領作用，充分發揮大學的基礎和生力軍作用。據此可把所涉及的主體分為兩類：一類是技術創新的真正主體，即圖1中的主導層，包括企業、高校、科研機構；另一類是在技術創新環境中發揮重要作用的主體，即圖1中的環境層，主要包括政府、中介機構、資本。（圖1）endprint

下面就各主體在技術創新環境下產學研結合中的作用及呼倫貝爾的實際情況分析在呼倫貝爾實行產學研結合的作用機理。

1、企業——主體作用。產學研結合過程中要把企業發展的需求和廣闊的市場前景作為匯聚產學研力量的起點和源泉，以企業為技術創新的主體。企業作為市場中最活躍的要素，其生產和經營活動直接關系著整個市場經濟的發展，社會經濟活動的主要過程即生產和流通，都是企業來承擔和完成的。同時，企業又會作為技術創新經費的主要投資者、技術創新的活動主體及技術創新成果的應用主體。

對于企業來說，建立產學研創新體系與企業的可持續發展密切相關。現階段，對于企業完全依靠自身力量建立技術創新體系，受資金、人才等因素的制約，難度很大。對呼倫貝爾市而言，這一點體現得就更為明顯，企業的主體地位也還沒有體現出來。呼倫貝爾地處偏遠，雖然一些龍頭企業擁有自己的技術創新隊伍，也有些企業與省內外的高校及科研機構形成技術創新聯盟，取得一些成果，農畜產品加工業、生物技術等方面也在產學研技術創新方面取得一些成果，但我們也看到在呼倫貝爾市技術創新中企業的主體地位還沒有確立，絕大多數企業沒有形成自己的核心技術能力，特別是諸多的中小企業。

據2012年底統計數據，截至2012年，呼倫貝爾市有中小微型企業11，047戶，創造了全市60%以上的GDP、50%以上的稅收，提供了75%以上的就業崗位。中小企業成為促進發展、擴大就業的重要力量，在實施富民強市戰略中發揮著越來越重要的作用。數量眾多、規模小、分布廣、涉及諸多行業的中小企業受資金、人才、信息等因素的限制，在自主創新方面有一定的弱勢，但是在面臨巨大的市場競爭壓力時，能充分發揮其靈活性、專業化程度高的特點，在技術創新上具有大企業所沒有的獨特優勢。如企業規模小，內外信息溝通容易，有利于適應市場客戶的需求變化，企業組織結構簡單，決策效率高，在競爭壓力下容易接受創新。因此，企業的技術創新更有賴于與高校與科研機構的合作與聯合，同時也需要政府的指導與支持。

2、高校——支撐作用。高校在產學研結合技術創新中起到不可替代的技術支撐作用。首先，高校蘊含豐富的知識資源，是企業技術創新的理論源頭，企業與高校合作的初衷在于認為高校能夠幫助企業進行產業化轉移，利用高校引進最新的理論和思想，成為企業持續技術創新的基礎；其次，高校是企業技術創新的人力資源來源，通過依托高等學校，企業不僅得到先進的成果，也獲得寶貴的高水平人才；第三，高校是提高企業競爭力的一種手段，很多企業通過與高校建立聯盟關系，對企業技術創新的管理和文化開展長期、深入的合作，為企業競爭力的提升起到了重要作用。

2012年3月教育部開始啟動“高等學校創新能力提升計劃”，也稱“2011計劃”，面向全國各類高校建立面向科學前沿的協同創新中心、面向文化傳承創新的協同創新中心、面向行業產業的協同創新中心和面向區域發展的協同創新中心。可見，在培育人才、促進企業科技成果轉化、促進地方經濟發展方面，高校都應當發揮最基礎的支撐作用。

但是，在呼倫貝爾地區，高校在科技創新方面的潛力和作用尚未得到充分發揮。很多資源沒有充分利用，呼倫貝爾學院設有歷史文化研究院、民族藝術研究院、中小企業發展研究中心、草原生態研究院、旅游發展與規劃研究中心等20個科研機構，但是與企業的合作還不夠深入廣泛，促成科研成果轉化的也極少，高校科研項目的投入經費也相對不足。因此，高校也應當充分發揮自身的優勢，與科研機構結合，與有廣泛發展前景的行業及企業合作，實現技術創新及成果的轉化，服務于呼倫貝爾地方經濟。

3、科研機構——骨干作用。按照波特的競爭鉆石理論，決定一個國家（地區）和產業競爭力的要素不但包括自然資源、初級勞工等基本要素，還要包括高級技術人員及其創新能力、科研機構及其領先的科研成果等高級要素。科研機構一般通過承擔國家、地方政府以及來自市場的各類科研任務，發揮自身的科技優勢，為社會提供各類科研成果。

獨立的科研機構與高校及高校的科研機構比較而言更具專業性，研究的內容更有深度。呼倫貝爾市有市農業研究所、市蠶業研究所、市林業研究所、市草原研究所（市草原管理局）、市畜牧研究所（市畜牧工作站）、市獸醫研究所（市獸醫工作站）、市科技情報研究所、市地方病研究所等直屬科研機構。例如，農業研究所，主要進行大豆、玉米、馬鈴薯育種科研，林業研究所主要研究和解決造林、營林、林木遺傳育種、經濟林、森林保護、林業生態環境、天然林保護和林業產業開發中的技術問題和理論問題。蠶業研究所是全國最北部邊疆高寒地區以柞蠶育種、綜合利用、病蟲害防治、良種繁育等研究和開發為重點的綜合性蠶業科研單位。草原研究所是以草原科學研究為主的科研單位。市畜牧研究所的主要研究方向為家畜改良。但是，卻沒有任何一家科研機構或高校能完全掌握某一領域的全部技術知識，而且很多科研機構經過轉制都成為科技型企業，以追求利潤最大化為目的，這對于那些大部分缺少資金和技術的中小企業的科技發展是不利的。因此，科研機構要與當地高校或區內高校及省外高校合作，在政府的引導之下共同為企業的技術創新提供相應的技術源泉，形成協同效應，發展呼倫貝爾地方經濟。

4、政府——主導作用。政府主管部門要發揮主導作用，注重整合社會資源，搭建科技公共服務平臺，重點做好公共政策服務平臺。通過各種服務平臺，為企業進行科技成果轉化提供專業的篩選、梳理、包裝和交易服務。具體應包括：貫徹國家的宏觀指導政策，從宏觀上統籌引導，結合本地的實際情況制定有關技術創新的法令、法規，在保護知識產權、保護各方公益等方面為企業技術創新提供良好的政策環境；提供部分創新項目的資金，在財政、稅收、金融等方面爭取為產學研提供一個有助于創新的經濟環境，調動企業、高校和科研機構等方面進行技術創新的熱情。

呼倫貝爾技術創新還很不成熟，屬中小企業占主體的城市，產學研合作的層次還處于較低層次的合作，更多的中小企業還沒有加入到技術創新的行列，更加需要政府的推動，引導中小企業不斷加大研發投入和技術改造投資力度；鼓勵有條件的企業與高校、科研機構共建技術研發中心，提高自主創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力；支持特色優勢產業集聚區、開發區和工業園區建設科技創新研發平臺、檢測平臺；鼓勵支持高校、科研院所與企業共建、共享研發平臺和實訓基地；加強產學研對接服務平臺和規范技術合同網上登記，培育壯大面向中小企業的技術創新服務平臺。endprint

5、中介機構——協調作用。中介機構主要指促進企業間網絡聯系、產學研合作的紐帶或橋梁，一般包括行業協會、商會、創業中心（孵化器）、信息服務中心等。這些機構的專業化程度高、活動能量大，組織形式先進，匯集了信息、管理、技術、投資等各方面的專家，為企業提供各種專業化的服務，可有效促進科技成果的轉化，降低企業的競爭風險。其主要職責是使科技成果盡快從實驗室走向市場，為高校和科研機構尋找合作伙伴，同時中介機構還根據政府制定的產業發展規劃，提出研究課題，牽線搭橋，成為連接企業、高校、科研院所、政府的紐帶，減少交易成本。目前，呼倫貝爾市的科技中介機構發展還很不完善，造成技術的供需雙方在交易中交易成本增加，政府應當大力發展科技中介機構，建設完整的科技中介服務體系。鼓勵社會創辦科技中介機構，建成一批新型技術交易市場、技術產權交易機構，以及現代科技要素交流整合平臺，發揮中介機構在發展預測、咨詢論證、項目評估、項目管理等方面的中介職能作用，為企業技術創新、農牧業技術成果推廣提供通暢有效的渠道。

6、資本（金融機構）——保障作用。資本可以加強風險控制，推動產學研發展，解決技術創新資金短缺的問題。會涉及銀行、風險投資公司、基金機構等，這些機構并不直接參與到產學研合作的鏈條中，但是會有效地彌補企業、高校、科研機構籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白，會通過對其經過調研認證并且認為具有市場前景的科技創新項目（企業）提供資本，對推動科技資源與產業資本結合、科技成果轉化為現實生產力發揮核心作用。高新技術成果產業化的過程是風險控制的過程，為降低企業在產學研合作中的投資風險，減少國家直接投資的盲目性和監管困難，應利用多種渠道建立產學研風險投融資體系，通過建立風險投資基金、企業擔保和信貸的方式獲得風險資金。

呼倫貝爾地區科技創新的一個重要短板是資金問題，政府及其他各主體的科技投入不足，資金來源有限已成為產學研合作的主要制約因素。

呼倫貝爾市科技發展“十二五”規劃中提出要鼓勵企業、金融機構、個人、外商等各類投資組成的科技投入體系的建設，大幅度提高全社會對科技發展的資金投入力度，確保研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。確保呼倫貝爾市的研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。同時，政府要放寬金融領域市場準入，支持非公有制資本投資興辦或入股地方股份制商業銀行。引導社會資金投入擔保行業。加快中小企業信用體系建設，積極探索民營資本和私人資本參與金融業發展的資本轉化途徑，不斷滿足多樣化金融需求，為產學研合作創造良好的金融環境。

企業要充分發揮市場主體地位，成為技術創新體系中最活躍的力量，高校、科研機構應當利用自身的知識資源發揮支撐和骨干作用，為企業技術創新服務，政府要充分發揮主導作用、協調各種資源，為產學研合作提供健康有序的政策環境，中介機構利用自身的信息管理等優勢資源為產學研合作提供服務機制，金融機構要利用其資源優勢為產學研合作提供保障機制。

主要參考文獻：

[1]連燕華，馬曉光.我國產學研合作發展態勢評價[J].新材料產業，2001.3.

[2]顧海.我國產學研實踐中制約因素分析及對策[J].中國科技產業，2001.

[3]唐小旭.區域產學研結合技術創新研究.唐小旭博士論文，2009.

[4]羅煒，唐元虎.企業合作創新的原因與動機[J].科學學研究，2001.

[5]王建.構建產學研精深合作模式提高自主創新能力.賽迪網，2009.6.1.endprint

5、中介機構——協調作用。中介機構主要指促進企業間網絡聯系、產學研合作的紐帶或橋梁，一般包括行業協會、商會、創業中心（孵化器）、信息服務中心等。這些機構的專業化程度高、活動能量大，組織形式先進，匯集了信息、管理、技術、投資等各方面的專家，為企業提供各種專業化的服務，可有效促進科技成果的轉化，降低企業的競爭風險。其主要職責是使科技成果盡快從實驗室走向市場，為高校和科研機構尋找合作伙伴，同時中介機構還根據政府制定的產業發展規劃，提出研究課題，牽線搭橋，成為連接企業、高校、科研院所、政府的紐帶，減少交易成本。目前，呼倫貝爾市的科技中介機構發展還很不完善，造成技術的供需雙方在交易中交易成本增加，政府應當大力發展科技中介機構，建設完整的科技中介服務體系。鼓勵社會創辦科技中介機構，建成一批新型技術交易市場、技術產權交易機構，以及現代科技要素交流整合平臺，發揮中介機構在發展預測、咨詢論證、項目評估、項目管理等方面的中介職能作用，為企業技術創新、農牧業技術成果推廣提供通暢有效的渠道。

6、資本（金融機構）——保障作用。資本可以加強風險控制，推動產學研發展，解決技術創新資金短缺的問題。會涉及銀行、風險投資公司、基金機構等，這些機構并不直接參與到產學研合作的鏈條中，但是會有效地彌補企業、高校、科研機構籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白，會通過對其經過調研認證并且認為具有市場前景的科技創新項目（企業）提供資本，對推動科技資源與產業資本結合、科技成果轉化為現實生產力發揮核心作用。高新技術成果產業化的過程是風險控制的過程，為降低企業在產學研合作中的投資風險，減少國家直接投資的盲目性和監管困難，應利用多種渠道建立產學研風險投融資體系，通過建立風險投資基金、企業擔保和信貸的方式獲得風險資金。

呼倫貝爾地區科技創新的一個重要短板是資金問題，政府及其他各主體的科技投入不足，資金來源有限已成為產學研合作的主要制約因素。

呼倫貝爾市科技發展“十二五”規劃中提出要鼓勵企業、金融機構、個人、外商等各類投資組成的科技投入體系的建設，大幅度提高全社會對科技發展的資金投入力度，確保研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。確保呼倫貝爾市的研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。同時，政府要放寬金融領域市場準入，支持非公有制資本投資興辦或入股地方股份制商業銀行。引導社會資金投入擔保行業。加快中小企業信用體系建設，積極探索民營資本和私人資本參與金融業發展的資本轉化途徑，不斷滿足多樣化金融需求，為產學研合作創造良好的金融環境。

企業要充分發揮市場主體地位，成為技術創新體系中最活躍的力量，高校、科研機構應當利用自身的知識資源發揮支撐和骨干作用，為企業技術創新服務，政府要充分發揮主導作用、協調各種資源，為產學研合作提供健康有序的政策環境，中介機構利用自身的信息管理等優勢資源為產學研合作提供服務機制，金融機構要利用其資源優勢為產學研合作提供保障機制。

主要參考文獻：

[1]連燕華，馬曉光.我國產學研合作發展態勢評價[J].新材料產業，2001.3.

[2]顧海.我國產學研實踐中制約因素分析及對策[J].中國科技產業，2001.

[3]唐小旭.區域產學研結合技術創新研究.唐小旭博士論文，2009.

[4]羅煒，唐元虎.企業合作創新的原因與動機[J].科學學研究，2001.

[5]王建.構建產學研精深合作模式提高自主創新能力.賽迪網，2009.6.1.endprint

5、中介機構——協調作用。中介機構主要指促進企業間網絡聯系、產學研合作的紐帶或橋梁，一般包括行業協會、商會、創業中心（孵化器）、信息服務中心等。這些機構的專業化程度高、活動能量大，組織形式先進，匯集了信息、管理、技術、投資等各方面的專家，為企業提供各種專業化的服務，可有效促進科技成果的轉化，降低企業的競爭風險。其主要職責是使科技成果盡快從實驗室走向市場，為高校和科研機構尋找合作伙伴，同時中介機構還根據政府制定的產業發展規劃，提出研究課題，牽線搭橋，成為連接企業、高校、科研院所、政府的紐帶，減少交易成本。目前，呼倫貝爾市的科技中介機構發展還很不完善，造成技術的供需雙方在交易中交易成本增加，政府應當大力發展科技中介機構，建設完整的科技中介服務體系。鼓勵社會創辦科技中介機構，建成一批新型技術交易市場、技術產權交易機構，以及現代科技要素交流整合平臺，發揮中介機構在發展預測、咨詢論證、項目評估、項目管理等方面的中介職能作用，為企業技術創新、農牧業技術成果推廣提供通暢有效的渠道。

6、資本（金融機構）——保障作用。資本可以加強風險控制，推動產學研發展，解決技術創新資金短缺的問題。會涉及銀行、風險投資公司、基金機構等，這些機構并不直接參與到產學研合作的鏈條中，但是會有效地彌補企業、高校、科研機構籌資能力、國家財政支持、私人資金投入和銀行貸款之間的空白，會通過對其經過調研認證并且認為具有市場前景的科技創新項目（企業）提供資本，對推動科技資源與產業資本結合、科技成果轉化為現實生產力發揮核心作用。高新技術成果產業化的過程是風險控制的過程，為降低企業在產學研合作中的投資風險，減少國家直接投資的盲目性和監管困難，應利用多種渠道建立產學研風險投融資體系，通過建立風險投資基金、企業擔保和信貸的方式獲得風險資金。

呼倫貝爾地區科技創新的一個重要短板是資金問題，政府及其他各主體的科技投入不足，資金來源有限已成為產學研合作的主要制約因素。

呼倫貝爾市科技發展“十二五”規劃中提出要鼓勵企業、金融機構、個人、外商等各類投資組成的科技投入體系的建設，大幅度提高全社會對科技發展的資金投入力度，確保研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。確保呼倫貝爾市的研究開發經費占全市國內生產總值的比例達到國家和自治區有關規定的要求。同時，政府要放寬金融領域市場準入，支持非公有制資本投資興辦或入股地方股份制商業銀行。引導社會資金投入擔保行業。加快中小企業信用體系建設，積極探索民營資本和私人資本參與金融業發展的資本轉化途徑，不斷滿足多樣化金融需求，為產學研合作創造良好的金融環境。

企業要充分發揮市場主體地位，成為技術創新體系中最活躍的力量，高校、科研機構應當利用自身的知識資源發揮支撐和骨干作用，為企業技術創新服務，政府要充分發揮主導作用、協調各種資源，為產學研合作提供健康有序的政策環境，中介機構利用自身的信息管理等優勢資源為產學研合作提供服務機制，金融機構要利用其資源優勢為產學研合作提供保障機制。

主要參考文獻：

[1]連燕華，馬曉光.我國產學研合作發展態勢評價[J].新材料產業，2001.3.

[2]顧海.我國產學研實踐中制約因素分析及對策[J].中國科技產業，2001.

[3]唐小旭.區域產學研結合技術創新研究.唐小旭博士論文，2009.

[4]羅煒，唐元虎.企業合作創新的原因與動機[J].科學學研究，2001.

[5]王建.構建產學研精深合作模式提高自主創新能力.賽迪網，2009.6.1.endprint