長江航道維護安全管理體系的構建

何樂

摘 要：本文從建立安全管理體系的重要意義入手，系統介紹了NSM規則的基本原理，分析NSM規則在長江航道局工程經營管理運行過程中存在的主要問題，并針對問題提出了借鑒NSM規則建立航道維護管理體系的對策建議和體系運行措施，以期加強航道維護安全管理工作，推動長江航道的安全發展 。

關鍵詞：航道維護 安全管理 體系構建

作為長江航運發展的基礎與保障，長江航道與沿江經濟社會發展息息相關，一直備受社會的廣泛關注。為進一步加強安全管理，2012年長江航道局啟動了航道維護安全管理體系化建設，提出了應用《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規則》（NSM規則）原理，制訂內部的《航道維護安全管理規則》，建立并實施長江航道局航道維護安全管理體系，為新形勢下長江航道科學發展安全發展提供堅強有力的安全保障。

構建航道維護安全管理體系的重要意義

2001年7月，交通運輸部發布了《中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規則》（NSM規則），并于2007年7月1日前對國內航行船舶分三批進行了強制推行，10多年的強制實施對水上安全和防污染工作起到了十分顯著的促進作用。

2006年，長江武漢、南京、宜昌航道工程局針對500總噸以上自航海輪陸續建立了安全管理體系。2007年3家單位通過了外部審核。5年來的實踐表明，3個工程單位的安全管理工作職責清晰，分工明確，船岸聯系渠道暢通，各類信息傳遞及時，對船舶的監控加強、船舶和設備維修狀況得到很大改善，船岸應急反應能夠按程序有步驟進行，應急措施可操作性強、事故一直控制在零指標內、險情數逐年下降，特別是重點安全工作，如船舶調遣安全、防范惡劣氣候危害，季節性施工航行安全得到有效預防與控制，最大限度地實現該局海上工程施工安全，防止了人員傷亡，避免或減少了環境危害與財產損失。

事實證明NSM規則不僅是船舶安全管理的準則，也是規范船舶安全管理的守則。應用NSM規則工作原理，制訂長江航道局《航道維護安全管理規則》，在航道維護單位實行內部航道維護安全管理體系，將有效促進長江航道維護管理單位安全管理工作程序化、規范化、標準化，全面提高長江航道維護安全管理水平。

《國內安全管理規則》（NSM規則）的主要特征

實施的強制性。NSM規則實行強制性的管理，即規定從事國內經營的航運公司和船舶必須在規定時間內分別取得“符合證明”（DOC）、“安全管理證書”（SMC），否則船舶必須停航。

管理的針對性。NSM規則針對以下三個方面提出了管理要求：一是船舶安全管理，要求負責船舶營運的公司制定安全和環境保護方針，并為實現這一方針，建立和實施安全管理體系，從而使公司和船舶的管理按照認可的體系要求運行；二是船舶安全操作，要求船舶按照體系規定的程序、方案和須知進行操作維護，從而保證船舶操作和維護的規范化，滿足強制性的國際國內規定、規則的要求，并盡量符合建議性的要求；三是防止船舶污染，要求公司在所制定的安全管理體系中包括防污染的措施、方案、技能等方面的規定，使船舶在實現安全操作的過程中同時實現防污染操作。

運行的關聯性。NSM規則從管理出發，涉及公司及船舶安全和防止污染管理的方方面面，規則融入了現代管理理念，從組織機構、責任、程序、過程、資源等方面對公司、船舶的安全與防污染管理做出了系統規定。體系把船舶安全與防止污染管理中的策劃、組織、實施、檢查、控制等活動要求集中、歸納、分解、轉化為響應的文件化的目標、程序、方案與須知。另外，規則還涉及了船旗國政府主管機關及認可的機構、港口當局等外部機構。

管理的系統性。NSM規則將公司及船舶安全與防污染管理作為一個完整的系統對待，以科學的系統管理方法加以明確規定，是一個閉環、動態的、自我調整完善的管理系統。首先，它強調組織機構的系統性，要求安全和防污染管理中，不僅要有從公司最高管理層到船舶的運作系統，同時還規定要有監控系統。其次，要求公司實行程序化管理，避免了管理行為的隨意性，也減少了部門之間、崗位之間的爭“權”和推諉。第三，要求公司管理實行文件化。公司依據規則建立的安全管理體系是一個文件化、結構化的體系，其中的方針、程序、方案、須知及記錄構成了一個層次分明、相互聯系的文件系統，不是簡單的文件匯編。

持續的改進性。“公司符合證明”和“船舶安全管理證書”的取得，并不意味一勞永逸，因為證書的有效性服從于年度審核和期間審核。NSM規則本身即是一個邏輯性、系統性非常強的管理標準，依據此規則建立的安全管理體系通過計劃——實施——檢查——整改——再實施的步驟，使得安全管理工作能得到不斷改進。

廣泛的適用性。規則考慮到各家航運公司不盡相同，依據安全和防污染要求的一般原則和總體目標制定，用概括性術語寫成，各家航運公司可結合實際，制定出適合本單位的安全管理體系。

構建航道維護安全管理體系的主要內容

借鑒NSM規則，在長江航道局構建航道維護安全管理體系必須緊密聯系航道維護安全生產實際，有效地協調好影響航道維護安全生產的各類因素，較好地解決航道維護生產中安全管理具體問題，切實達到“流程暢通、管理科學、覆蓋面廣、有效控制”的預期目標，推動長江航道局航道維護安全管理工作，提升長江航道安全生產能力。其主要內容包括以下四個方面：

制訂航道維護安全管理標準。借鑒NSM規則，結合航道生產實際和航道維護安全管理要求，制訂長江航道局航道維護安全管理（包括防污染管理）標準和《航道維護安全管理規則》。

有效實施《航道維護安全管理規則》。根據《航道維護安全管理規則》，制訂航道維護單位安全管理體系編寫標準和《航道維護安全管理體系文件編寫指南》，敦促各區域航道局編制航道維護安全管理體系文件，建立安全管理體系。

制訂《航道維護安全管理體系審核規則》。根據《航道維護安全管理規則》，制定《航道維護安全管理體系審核規則》，編寫《航道維護安全管理體系審核指南》，建立全局航道維護安全管理體系審核體系。

對體系運行實施監督管理。按照《航道維護安全管理體系審核規則》，對各區域航道局安全管理體系文件及體系運行情況實施審核管理，強化對安全管理體系運行的監管。

構建航道維護安全管理體系需要解決中的主要問題

按照構建長江航道維護安全管理體系的推進步驟，我們認為還有以下幾個問題應引起重視：

對實施安全管理體系的重要性認識不夠。部分單位對實施航道維護安全管理體系的重要性認識不夠，船岸主動實施安全管理體系的意識還不強，仍習慣使用原來粗放式管理手段，怕麻煩，不能沉下心來認真編寫和執行體系中既有的規定。

對《航道維護安全管理規則》理解不夠。各區域航道局都是初次實行體系化管理，大多數安全管理人員對體系化管理工作不熟悉，對《航道維護安全管理規則》理解不透。在編寫文件時，各單位對安全管理的各個環節沒有進行認真分析，影響體系文件編寫質量，從而影響了航道維護安全管理體系建設的推進。

航道實際與體系化管理要求存在偏差。主要體現在航道管理機關層次多、船舶種類多、職責不清晰、航道生產實施及船舶配員不規范，航道、航道設施維護與航道公共安全監控不同于一般船舶操作，等等。這些都與NSM規則存在偏差或與現行國家的規章制度存在差距。較好地解決這些問題是實施《航道維護安全管理規則》的重點與難點。

體系監管有待進一步完善。各區域航道局內部審核、有效性評價、管理復查這些改進體系的重要措施未得到很好的實施，有的走過場，圖形式，自我持續改進的動力不強。長江航道局審核的有效性和權威性有待建立。

現有安全管理體系運行不規范。已完成體系文件編寫的單位，體系運行不規范，存在“兩張皮”現象，即實際管理和做法與文件規定不一致，文件規定是一套，實際操作又是一套，體系文件的規定成了擺設，有被動做假臺帳現象。體系的實施還時緊時松，如臨近審核時，突擊補材料，而一旦通過審核，又松懈下來，“重審核、輕運行”、“重結果，輕過程”的情況不同程度的存在。

有效實施航道維護安全管理體系的幾點建議

構建長江航道維護安全管理體系關鍵是抓規則制定和運行監督。圍繞著這兩個重點，在實踐中要重點抓好以下幾個要素：

切實遵守和執行體系文件。岸基管理部門和船舶要嚴格按照體系文件組織管理和操作活動，杜絕形成“兩張皮”現象。岸基重點做好：船員聘用、人員調派、人員職責熟悉（重點是船長、大副、輪機長）、制定年度培訓計劃、對船舶的定期檢查，監督船舶關鍵性操作方案和須知執行情況、組織船岸應急聯合演習、對所有不符合情況、船舶、事故和險情的調查分析、對糾正措施的確認和驗證、修改體系文件并保持最新。

突出岸基管理這一重點。一是岸基管理部門要自覺履行職責，提高執行力，管理人員要不斷加強業務水平，從管理層到業務部門主動按規范進行管理。二是岸基要為船舶提供足夠的岸基支持，包括人員、信息、備件、資金等方面資源，對船舶提出各類需求要及時予以響應，協助解決。三是發揮指定人員和航道管理處相應人員的作用，密切船岸之間的聯系，加強對船舶運行情況的監控。

充分尊重船長行使權力。《航道維護安全管理規則》要求體系文件必須包括一個“船長絕對權力的聲明”，其目的就是從根本上保證船長權力的行使。在實踐中，各區域局要正確處理航道管理處處長與船長之間的關系，真正確保船長負責制，賦予船長在船的權威，不干涉船長在安全和防污染事項方面做出的正確決定。

配備高素質合格船員。一是按照法規要求為每艘船舶，配備合格和健康的船員；二是把好用人關，制定了詳細的考核標準和提職程序，每一位新提職人員，都必須由有關部門組織提職前談話和業務技能考核；三是建立程序文件，保證每一位岸基管理和上船工作的新聘、轉崗人員，都能在上崗前職責熟悉，掌握必要的崗位操作和應變技能；四是抓好日常安全教育。岸基管理部門和各艘船舶，定期進行各類安全教育和培訓，加強業務部門安全管理水平和一線船舶職工的安全技能。

精心管理和維護船舶設備。保證各類設備能按照船檢規定和體系要求，對設備進行維護，同時保證所有的設備均按照適當的間隔期進行檢查，任何不符合規定的情況及可能的原因均能得到報告，并采取適當的糾正措施。對因突發性運行故障而導致險情的設備和技術系統，如應急發電機、應急消防泵等，對這些備用裝置或非連續使用的技術系統要格外引起重視，定期予以測試，特別加以維護和檢查，以確保這些關系船舶和人身安全的關鍵性設備和系統的可靠性。

認真對待不符合、事故和險情。首先，要完善各類不符合、事故和險情及時報告制度，保證事故、險情、未遂事件以及不符合均能得到報告。其次，要對事故、險情，包括不符合、未遂事件予以調查和分析，并采取糾正和預防措施。第三，要定期將船舶發生的各種安全事件、險情信息進行整理，傳遞到其他船舶，有效達到了信息共享，共同防范事故的目的。

努力提高應急反應能力。體系中通常識別了各種可能發生的如“船舶碰撞”、“全船失電”等緊急情況，規定了緊急情況報告制度、緊急情況時船、岸應急措施，也對岸基和船舶應變演習科目、周期作明確規定。但要保證船岸能在任何時候對船舶面臨的危險、緊急情況和事故及時、正確做出反應，需要船岸平時認真組織應變演習和各項應急訓練，并且著重提高實戰性，增強抵御各類安全風險的能力。

完善內審和有效性評價。定期的內部審核和有效性評價是發現問題，持續改進體系運行效果的重要手段。內部審核、有效性評價必須認真準備相關材料，收集相關證據，做出科學的分析與對比，不能簡單的以會議代替，關鍵是通過審核和有效性評價會議，指出體系實施中存在的問題和缺陷，針對性地采取糾正和預防措施，按照PDCA（計劃、實施、檢查、改進）的總要求，不斷改進體系運行的有效性。

加強內外部對體系的監管。內部對體系的監管不能局限于每年的內部審核，而在日常工作中要通過各種途徑進行監管，如定期查看船舶上報的各類體系運行記錄，跟蹤隱患整改情況等；上級體系管理部門要主動聘請有關專家對各區域航道局安全體系進行審核，各船舶還要主動接受海事局安全檢查，積極主動對各類不符合進行整改，充分利用強有力的外部手段，達到監督和促進安全管理體系運行的目的。

健全體系運行獎懲考核機制。建立健全體系的建設與運行獎懲機制，提高體系運行水平。一是各區域航道局要結合實際，制定出獎懲制度，將體系實施的效果與各類考核、評比掛鉤，提高人員的積極性；二是長江航道局也要將各單位體系運行情況納入年終考核，提高各單位體系運行的有效性。